FTX問題：2022年末の捜査と顧客訴訟の動向

2022年12月29日時点で、FTXの崩壊から約7週間が経過していた。その間、FTXは連邦破産法に基づく保護を申請し、ジョン・J・レイ3世が経営を引き継いだ。米下院金融サービス委員会はFTXに関する公聴会を開催した。元最高経営責任者のサム・バンクマンフリード（SBF）はバハマで逮捕され、米国に送還されて刑事訴追を受けた。キャロライン・エリソンとゲイリー・ワンは有罪を認めた。SBFは2億5,000万ドルの出頭保証に基づいて釈放され、カリフォルニア州パロアルトの両親宅で自宅拘禁下にあった。これは同額の現金を全額納付したという意味ではない。

その週のFTX問題では、当初の担当判事の回避、破産申請後の無断送金に関する司法省の捜査報道、顧客による新たな訴訟が注目されていた。

判事が利益相反の可能性を避けるため担当を外れる

12月27日火曜日、事件は米連邦地裁のルイス・カプラン判事に再割当てされた。ロニー・エイブラムス判事が利益相反の可能性を避けて担当を外れたためだ。夫は法律事務所Davis Polk & Wardwell LLPのパートナーで、同事務所は2021年にFTXへ助言していた。裁判記録によれば、別の手続きでFTXやSBFと利害が対立し得る当事者も代理していた。判事職からの辞任ではなく、この事件からの回避だった。

「夫はこれらの代理業務のいずれにも関与していません。各案件は機密であり、裁判所は内容を知りません。それでも、利益相反の可能性やそのように見える状況を避けるため、裁判所はこの事件の担当を外れます。」 エイブラムス判事は回避決定でこう説明した。

カプラン判事は厳格な法廷運営で知られていた。ドナルド・トランプ氏やアンドルー王子を相手とする別々の民事訴訟も担当したことがある。

破産申請後の無断送金を司法省が捜査と報道

エリプティックが2022年11月20日に更新した分析によると、破産申請の約24時間後に当たる11月12日、FTXのウォレットから4億7,700万ドル相当の暗号資産が無断で移転された。トークンの大部分は分散型取引所でETHに交換された。同社は約1億ドル相当のUSDTとPAXGが発行者によって凍結されたとも説明した。

12月末の報道によれば、米司法省の国家暗号資産取締チームがこれらの送金を捜査していた。捜査中であることは、責任者の身元が裁判所によって確定したことを意味しない。

Hackenの調査として紹介された説明によると、該当ウォレットからTron上のUSDTを送ろうとした際、手数料に必要なTRXがなく失敗した。その後、Krakenの認証済みアカウントから手数料用に500 TRXが送られたとされた。あるアカウントが資金を送ったことだけでは、その名義人が攻撃そのものを行ったとは断定できない。

Krakenのセキュリティ責任者ニック・パーココ氏は、当時、疑われる人物の身元を把握しているとの趣旨の発言をした。「攻撃者の身元は把握しています。」 パーココ氏は、攻撃者がKrakenを使って資金を動かしたと示唆する投稿に 返答した。この発言は、当時すでに捜査が完了していた、あるいは誰かが有罪と判断されたという意味ではなかった。

Alamedaからの借入金でRobinhood株を取得

記事で引用された宣誓供述書によれば、SBFと元FTX幹部ゲイリー・ワンは2022年のそれ以前の時期にAlameda Researchから5億ドル超を借り入れた。その資金を、2人が所有するEmergent Fidelity Technologiesに資本として拠出したとされる。

同じ裁判書類に基づく説明では、Emergent Fidelityはその資金でRobinhood株5,600万株を購入した。約8％の持ち分に相当する規模だった。

複数の当事者が株式に対する権利を主張していた。BlockFiは、正当な権利者が決まるまで5,600万株をEmergent Fidelityの管理下から中立の仲介業者へ移すよう求めた。BlockFiは、株式がAlameda Researchへの融資の担保だと主張していた。同社もFTX崩壊後、連邦破産法11条に基づく保護を申請していた。

FTX顧客が資産の所有権と優先的な返還を求める

被害を受けた元顧客を代表する原告4人は、デラウェア州の米破産裁判所でFTXと元経営陣を提訴した。顧客口座の資産が不正に流用され、残るデジタル資産は顧客の所有物と認められるべきだという主張だった。他の債権者に優先して扱うよう求めていたが、これは原告の請求であり、当時すでに確定した裁判上の権利ではなかった。

Alameda関連ウォレットで急な資金移動

記事の前日、Alamedaに関連するとされたウォレットで資金移動と数百万ドル相当のトークン売却が報告された。説明では、Ethereum上のトークンを複数のウォレットから2つのウォレットに集め、分散型取引所でETHに換えた後、ミキシングサービスを通じて送金したとされた。こうしたサービスは追跡を難しくし、悪用されることもある。ただし、この移転パターンだけで運営者やすべての送金の犯罪性が証明されるわけではない。

2022年12月末時点の最初の起訴状には、SBFに対する通信手段を利用した詐欺2件と、各種犯罪の共謀6件が含まれていた。2023年1月初めにマンハッタンの連邦裁判所へ出廷し、起訴内容への認否を示す予定だった。この手続きは、有罪を認めることや検察との司法取引が決まったことを意味しなかった。