FTX、SBFの両親を訴えて返還を試みる

破産した暗号通貨取引所FTXは、創設者兼元CEOのサム・バンクマン＝フリード（SBF）の両親、ジョセフ・バンクマンとバーバラ・フリードを訴え、横領および不正に転送された数百万ドルの資金を回収することを目的としていると、同社は訴状で述べました。

月曜日の裁判でFTXの破産が提出した訴状は、裁判所に対し、FTX財団への損害賠償、過去に倒産した同社が両親に提供した財産や支払いの返還、そして「意識的で故意の、無謀かつ悪意のある行為」から生じる懲罰的損害賠償を認めるよう求めています。

文書は、SBFの両親が彼のビジネスで重要な役割を果たしたと主張し、バンクマンは2018年初期からAlameda Researchを「家族経営」と呼び、繰り返しそのように言及していたと述べています。AlamedaはSBFが設立した取引会社兼ヘッジファンドで、FTXとつながり、取引所の崩壊に中心的な役割を果たしました。

バンクマンとフリードは共にスタンフォード大学ロースクールの終身教授です。フリードのスタンフォードのプロフィールによれば、彼女は政治理論と税政策の分野で配分正義について広範に執筆しています。最近のブルームバーグのプロフィールでは、フリードは結果主義、すなわち「目的は手段を正当化する」ことに関心を持つ哲学者であると指摘されています。彼女はまた、民主党候補者向けの寄付者ネットワークを運営していました。一方、バンクマンは政府が税シェルターの利用をどのように規制できるかに関する研究で注目を集め、現金経済がもたらす税遵守問題について証言しています。

両親がアクセスと影響力を利用したと主張訴状は、両親が会社内でのアクセスと影響力を「利用して」直接的・間接的に自らを富ませたと主張しています。また、FTXは、両親のいずれかまたは両方が1泊1,200ドルのホテル宿泊費、航空券、給与を経費として計上した可能性があると主張しています。

訴状は「バンクマンとフリードは、熟練した法学教授としての何十年にわたる経験と正当性の外観を、FTXグループを支援するためではなく、むしろ自らと自らの支持する事業を豊かにするために略奪するために利用した」と述べています。

訴訟はさらに、SBFの両親が、息子や他の社内関係者が詐欺に関与しているという「明白な警告サイン」を知っていた、あるいは単に「無視した」ことを主張し、彼らは「FTXの費用で個人的および慈善的な目的を利益化し推進した」ことを指摘しています。

FTX財団はまた、バンクマンが自らを「部屋の中の典型的な大人」として描くことで、FTXの不正管理と詐欺を隠蔽しようとしたと非難しています。訴状によれば、父親は何十億ドルを保護する責任を負う「経験不足」のマネージャーや取締役、執行役員と共に働いていたとされています。

バンクマンとフリードの弁護士は、これらの主張を「完全に虚偽」と呼び、これは単に「夫婦を脅迫しようとする危険な試み」であり、「子どもの裁判が始まる数日前に陪審プロセスを弱体化させる」ものだと述べました。共同声明では、FTXの現CEOであるジョン・J・レイIIIが破産後の企業再建の専門家であり、彼と大規模な弁護士チームが「FTX顧客に対してはごくわずかしか返還せず、莫大な数百万ドルの手数料を総額で請求している」と指摘しました。

バンクマンとフリードがFTXから受けたすべての恩恵

一部が削除された訴状は、バンクマンとフリードが不正に流用した総額については言及していませんが、いくつかの項目や例を示しています。

訴状によれば、FTX Tradingは税金、手数料、費用を含めて18.9百万ドル以上をBlue Waterに支払い、夫婦はその所有権を取得しました。一方、Blue Waterに関連するさまざまな費用は90,000ドル以上に上ります。

訴状はさらに、バンクマンが税法の経験とFTXグループの複雑な企業構造に関する独自の理解を活かし、Alamedaの資金からなる1,000万ドルの現金贈与の移転を円滑に行ったことを指摘しています。

さらに、バンクマンはスーパーボウルのコマーシャルに俳優として出演しながら、FTXグループの危険な財務状況を「知っていた、あるいは知っているべきだった」と述べられています。また、会社から何百万ドルも引き出したとされています。訴状によれば、バンクマンはFTX内部関係者が会社資金を寄付に配分するのを支援し、2019年の内部告発を隠蔽したともされています。

訴状は、バンクマンがFTXをBinanceに売却しようとする最後の試みにも関与したと主張しています。訴状によれば、バンクマンは最大手暗号通貨取引所であるBinanceから意向表明書（Letter of Intent）と、2022年11月9日に予定された会議のカレンダー招待を受け取った小グループの一員でした。さらに、バンクマンは翌日の11月10日にバハマ首相と会合を持つ予定であり、これは同社がChapter 11を申請する前日のことでした。

バンクマンはFTXの米国部門からシニアアドバイザーとして年俸20万ドルを受け取り、さらにバハマにある30,000平方フィートの高級住宅を購入するために約1,900万ドルを受け取りました。

2022年1月12日の息子へのメッセージで、バンクマンは給与に不満を示し、前月から年額100万ドルが支払われるはずだったと述べました。訴状によれば、バンクマンはSBFへのメールで「ねえ、サム、何と言えばいいかわからない」と書き、「年俸20万ドルのことは初めて聞いた！バーバラに伝えてくれ」と付け加えました。

FTXの破産財団は訴状で「バンクマンの影響力は彼自身だけでなくフリードにも利益をもたらした」と述べ、SBFが2週間以内にAlamedaというFTXの姉妹会社からの資金でバンクマンとフリードに合計1,000万ドルを贈与し、さらに3か月以内に「夫婦に1,640万ドル相当のバハマの不動産を所有させた」ことを指摘しています。この不動産はFTX Tradingが提供した資金で支払われました。

訴状は、これらの豪華な贈与は「FTXグループが破産状態である、あるいは破綻寸前であることを知っていた、あるいは公然と無視していた」にもかかわらず享受されたと主張しています。

しかし、まだあります：慈善活動と政治キャンペーン

これらに加えて、FTXグループはスタンフォード大学に550万ドルの寄付を行い、訴状ではこれを「裸の自己取引」とし、会社の費用で自社の雇用主に好意を得て富ませようとしたと記述しています。

最新の報告によれば、スタンフォード大学はSBFの両親が仕組んだとされるFTXから受け取った「贈り物」を返却する予定です。

スタンフォード大学の広報担当者は、Bloombergに対し「FTX債務者の弁護士と協議し、これらの贈り物を全額返却する」と述べ、これらのFTX財団およびFTX関連企業からの贈り物は主にパンデミック関連の研究と予防のために使用されたと付け加えました。

一方、同社の政治献金戦略に関しては、SBFの母親であるバーバラ・フリードが「窓口」でした。訴訟によれば、彼女はSBFの政治献金者としての身元を隠し、メールで定期的にこの問題を提起し、「そのような開示を回避する」よう助言していました。

フリードは「アクセスと影響力を利用してMTGに利益をもたらした」。MTG（Mind the Gap）は、彼女が2018年に共同設立し、会長兼社長を務める独立支出専用の政治行動委員会（PAC）です。訴状によれば、フリードの明示的な要請により「数千万ドル」がMTGまたはその支援先に寄付されました。

訴訟はさらに、元FTXエンジニアリング責任者のニシャド・シンがAlamedaの資金を政治献金に使うためのチャネルとして利用されたと主張しています。その献金の受取人はフリードが「手選び」し、SBFが「ゴム印のように承認」したとされています。

今年2月、シンは不正な政治献金の共謀や連邦選挙委員会（FEC）への詐欺などの罪で有罪答弁を行いました。FECの記録によれば、シンはさまざまな候補者や委員会に約970万ドルを寄付しています。

司法省はバハマとの条約上の義務により7月にSBFに対する選挙資金違反の告発を取り下げましたが、彼は依然として「違法な選挙資金スキームを実行した」として起訴されると述べました。

他の元FTX幹部も刑事罪で有罪答弁を行い、捜査当局と協力しています。今月初め、FTXのバハマ部門であるFTX Digital Marketsの元共同CEOであるライアン・サラメは、米国政治家への数百万ドル規模の違法な選挙献金と、違法な送金事業を運営する犯罪的共謀に関与したとして有罪答弁をしました。

サラメは有罪答弁の際、Alamedaへの送金は「貸付金」として分類されたが「返済されないことが前提だった」と、SBFの裁判を監督するルイス・カプラン判事に語りました。

政府との取引合意の一環として、サラメは15億ドル以上を没収される可能性があります。彼はすでに来年3月に予定されている判決前に600万ドル、2021年製ポルシェ自動車、複数の不動産を引き渡すことに同意しています。

サラメは、シン、ゲイリー・ワン、キャロライン・エリソンが有罪答弁した後、検察と取引に至ったSBF内部関係者の4番目のメンバーです。全員が検察側が米国史上最大級の金融犯罪の一つと指摘するSBFに対する訴訟で証人として出廷する予定です。

破産申請書によれば、かつて時価320億ドルと評価されていたFTXは、80億ドルの負債と100万件の債権者を抱えています。

破産手続き

別件で火曜日、ニューヨークの連邦控訴裁判所は、先月不法に拘束されたと主張するSBFの弁護士の主張を聴きました。SBFの代理人であるマーク・コーエンは、依頼人が適切に裁判の準備ができず、政府が提供したインターネット対応ノートパソコンへのアクセスが「実現していない」こと、接続が「意味がないほど遅い」ためだと述べました。しかし、審査官は同情的ではなく、ウィリアム・ナルディーニ判事は「ある時点で自分でベッドを作り、そこに寝る」と語りました。

SBFは数か月間、パロアルトにある両親の自宅で自宅軟禁されていましたが、裁判官が証人に手を加えたと判断した後、8月にブルックリンの刑務所に送られました。SBFは元恋人でAlameda Researchの元CEOであるエリソンの文書をニューヨーク・タイムズにリークしました。

NYTは最近、SBFが自宅軟禁中に書いたとされる文書も入手しました。彼の文書では、800億ドルの顧客資金損失について責任を認めておらず、彼は「破産して足首モニターを装着し、世界で最も嫌われている人物の一人だ」と書き、さらに「真実は自分が正しいと思ったことをしただけだ」と述べています。

この状況が続く中、先週、デラウェア地区の米国破産裁判所は、FTXが債権者への返済のために34億ドル超の暗号資産を売却できると判決しました。FTXの最大の保有資産はソラナ（SOL）で価値は11億6000万ドルで、ビットコインが約5億6000万ドル、イーサリアムが1億9200万ドル、残りはあまり知られていない流動性の低いトークンです。

今月初めの時点で、数万件に上る数十億ドル規模の顧客請求がFTXおよびFTX USに対して提起されています。

FTXの弁護士による裁判所への提出書類は、取引所が8月に売却または投資の許可を求めたと述べ、暗号資産のヘッジによりビットコインやイーサリアムなどの暗号資産を売却する前に潜在的な下方リスクを抑制できると主張しています。また、特定の暗号資産をステーキングすることで、エステートと債権者は「本来は使われていないデジタル資産から低リスクのリターンを生み出す」ことができると述べています。

弁護士によれば、回収された資産はすべて一つのプールに集められ、「個々の顧客に追跡できない」状態です。エステートはまた、マイク・ノヴォグラッツのGalaxy Digital (GLXY ) をアドバイザーとして雇い、保有資産の売却、ステーキング、ヘッジを支援するよう要請しています。

このような中、破綻した暗号取引所の3人の有名プロモーターが訴訟を和解することを選択したと、裁判所の書類は示しています。NFLジャクソンビル・ジャガーズのクォーターバック、トレバー・ローレンスとYouTubeインフルエンサーのトム・ナッシュ、ケビン・パフラースは、条件非公開で訴訟を和解することに同意しました。和解を認め、彼らを訴訟から除外する最終的な裁判所命令は、K.マイケル・ムーア判事の承認を待っています。

FTXの宣伝で訴えられた他の有名人には、シャキール・オニール、ステフィン・カリー、トム・ブレイディ、ジゼル・ブンチェンなどが含まれます。これらの有名人に対する訴訟を担当する弁護士は、機密協議が進行中であり、「他のFTX和解が成立する可能性がある」と裁判所の書類で述べています。

裁判所の書類は、暗号インフルエンサーのベン・「ビットボーイ」アームストロングが「答弁書や要約判決の申し立てを行っていない」ため、訴訟から除外されたことも示しています。

現在、SBFは詐欺やマネーロンダリングを含む7件の連邦罪状に直面しており、マンハッタンの刑務所から来月10月3日に始まる裁判に備えています。