Nishad Singhとは誰か、そして彼のFTXでの役割は何だったのか？

FTXのNishad Singhは火曜日に米国の刑事告発に対し有罪答弁し、FTXの元最高経営責任者であるSam Bankman-Fried（SBF）に対する捜査に協力することに同意しました。SBFは史上最大級の金融詐欺の一つを犯したとされています。

先月、米国検察はSBFに対する訴訟を拡大し、銀行詐欺共謀を含む4件の罪状を既に長大な起訴状に追加し、刑事犯罪の計12件に増やしました。この動きにより、かつての暗号通貨億万長者に対する総罪状は12件となります。

他の罪状の中で、SBFはFTXの顧客資金から数十億ドルを流用したこと、投資家や貸し手を欺いたことでも告発されています。彼はこれらすべての罪状について無罪を主張しており、将来的に裁判で複数の罪に直面する予定です。SBFの裁判日は2023年10月2日と設定されています。有罪判決を受けた場合、最大115年の懲役が科される可能性があります。

現在、SBFは2億5,000万ドルの保釈金で釈放されています。検察によれば、SBFは投資家から少なくとも18億ドルを調達したとされています。

SBFの失脚と昨年末のバハマからの送還は暗号セクターに衝撃波を走らせ、市場から数十億ドルが消失しました。30歳の彼は取引プラットフォームが崩壊したことで、一夜にして億万長者の地位を失いました。

Singhは現在、SBFの内部関係者のうち3人目として、検察の訴訟に協力することに同意しました。元幹部のCarolyn AllisonとZhixiao “Gary” Wangは、以前に詐欺に関連する罪状で有罪答弁しています。

「本日の有罪答弁は、FTXでの犯罪がその規模と影響においていまだに広大であることを再び強調しています」と、ニューヨーク南部地区の米国検事Damian Williamsは述べました。「彼らは数十億ドル規模の詐欺で金融市場を揺るがし、数千万ドルに上る違法なストローキャンペーン寄付で政治を腐敗させました。これらの犯罪は迅速かつ確実な正義を必要としており、私たちがニューヨーク南部地区で求めているのはまさにそれです」

一方、Singhの弁護士であるAndrew GoldsteinとRussell Caponeは声明で、元FTX幹部が謝罪したと述べました。

「Nishadはこの件での自らの役割に深く反省しており、自分の行動に対する責任を受け入れています。彼は被害者のために事態を正すべく、できる限り政府を支援したいと考えています」と弁護士は述べました。

Nishad SinghのFTXでの役割

Nishad Singhは27歳のインド出身で、SBFの内部関係者の一員としてFTXの暗号通貨帝国を運営していました。彼は現在破産した暗号取引所FTXのエンジニアリングディレクターを務め、資金繰りの問題が増す中で驚異的な転換を目の当たりにしました。

FTX問題について語ると、Singhは2022年中頃にAlameda ResearchがFTXから顧客資金を数十億ドル借り入れていることを知ったと述べました。Alameda Researchはヘッジファンドであり、暗号通貨取引プラットフォームであり、FTXの姉妹会社です。Alameda ResearchはFTXに対して100億ドルの負債があると報じられており、暗号取引所は100万人以上の債権者を抱えていると考えられています。

9月までに、FTXがチャプター11破産を申請する2か月前には、Alamedaがこれらの資金を返済できる立場にないことが明らかになっていました。Singhは、投資家に対して会社をやや良く見せるために、SBFの要請でFTXの収益を操作したと主張しました。

「この件での自分の役割について、言葉にできないほど申し訳なく思っています」とSinghは述べ、計画から得た利益を没収するつもりだと付け加えました。破産記録によれば、SinghはAlamedaから5億4,300万ドルのローンを受け取っていたことが示されています。

Reutersによると、Singhはワイヤー詐欺、詐欺共謀、資金洗浄共謀、そして選挙資金法違反による米国詐欺共謀を含む6件の重罪で有罪答弁しました。これらの罪状に対して、最大75年の刑が科される可能性があります。彼は25万ドルの個人認識保証金で釈放されています。

Coindeskの報告によれば、Singhは30歳のSBFがバハマの豪華なペントハウスで共有していた9人のルームメイトの一人で、そこに住みながら仕事をしていました。また、Singhは高校時代にSBFの弟と親しい友人関係にあり、SBFは後に削除されたブログ記事でそれを記しています。

LinkedInのプロフィールによれば、SinghはカリフォルニアのCrystal Springs Uplands Schoolに通い、2017年にUCバークレーで電気工学とコンピュータサイエンスの学位を取得し、優等で卒業しました。

2017年12月にAlameda Researchに入社する前、彼はFacebookでソフトウェアエンジニアとして5か月間ジュニアレベルの役割を務めました。Alamedaで約2年後、Singhは2019年4月にFTXのエンジニアリングディレクターの役職に就きました。

影響力獲得のための政治献金

検察によれば、SBFとその仲間はFTXの顧客口座を悪用し、Alameda Researchの事業運営を強化し、ベンチャーへの投資や自己の富裕化、さらには米国政治家への影響力購入を試みました。

起訴状は、Singhが左派団体からの献金のフロントマンとして選ばれたと主張しています。ニューヨーク州の選挙記録によれば、Singhは2022年10月28日にニューヨーク州民主委員会へ10万7千ドルの寄付を行いました。

SinghはAlameda Researchの資金を使用し、自身の名義で政治候補者や政治行動委員会への献金を行ったことを認めましたが、献金の詳細は提供していません。Wall Street Journalによれば、彼はこれらの献金はFTXとSBFの政治的影響力を強化することを目的としていると主張しました。

Singhは、寄付先の立場には同意したものの、候補者自体は選んでいないと付け加えました。OpenSecretsによれば、彼は2022年の選挙サイクルを通じて民主党の政治行動委員会やキャンペーンに800万ドルを寄付しました。

先週公開されたSBFに対する起訴状では、検察はさらに300件以上の政治献金が、会社に有利な法案や規制に影響を与える目的で行われたと主張しました。これらの献金はFTXの2名の従業員の名義で行われ、起訴状ではCC-1とCC-2と識別され、連邦および州の選挙記録に基づくと、それぞれNishad SinghとRyan Salameに該当します。

検察は、これらの献金が「ストロー」寄付者や企業資金を使用して行われたため違法であると述べました。

SECが民事訴訟を提起

Singhが有罪答弁を行った同じ日に、米国証券取引委員会（SEC）は民事訴訟を提起し、FTXにおける長年にわたる株式投資家詐欺計画での彼の役割について訴えました。

同機関は、SinghがSECによる他の証券法違反に関する継続的な調査や、疑われる不正行為に関連する他の組織や個人に対する調査に協力していると述べました。

同時に、米国ニューヨーク南部地区検事局と商品先物取引委員会（CFTC）もSinghに対する告発を発表しました。彼はCFTCとこの件を和解することに同意しました。

SECの訴状によれば、SinghはFTX顧客の資金をAlameda Researchに転送できるソフトウェアコードを作成しました。これは、SBFが投資家に対しFTXが顧客資産を保護するための詳細なリスク緩和策を備えた安全な暗号通貨取引プラットフォームであり、Alamedaは特別な特権を持たない単なる別の顧客に過ぎないと虚偽の保証を行っていたにもかかわらずです。訴状は、Singhがこれらの声明が虚偽で誤解を招くものであることを知っていた、あるいは知っているべきだったと主張しています。

訴状はさらに、SinghがFTX投資家を欺く行為に積極的に関与していたと主張しています。また、訴状によれば、FTXが崩壊寸前の際、Singhは約600万ドルを自分の使用と支出のためにFTXから引き出し、数百万ドル規模の住宅購入や慈善寄付に充てました。

「これは単純明快な詐欺であると主張します。片方ではFTXが投資家に対して効果的なリスク緩和策を謳っている一方で、他方ではSingh氏と共犯者がSinghが作成に関与したソフトウェアコードを使って顧客資金を盗んでいました」とSEC執行部門ディレクターのGurbir S. Grewalは述べました。

彼は続けて次のように述べました。「我々の証券法の根幹は、企業やその代表者があるテーマについて語る際に、投資家の投資判断に直結する事項について嘘をつくことはできないということです。暗号資産証券に関しても、他の証券と同様に真実でなければなりません」とGrewalは語りました。

SECの訴状は、Singhが詐欺防止規定に違反したとして告発し、将来の証券法違反を防止するための仮処分を求めています。具体的には、個人アカウント以外での証券の発行、購入、提供、販売への関与を禁止する行為差止め、違法に得た利益の没収、民事罰金、そして役員・取締役としての就任禁止を求めています。

裁判官はこの和解に署名し、Singhが支払うべき罰金と没収額、そして役員・取締役の禁止期間を決定しなければなりません。

当局によれば、Singhは自らの有罪を争っておらず、同機関は賠償金、返金、そして取引に対する永久的な禁止を求めています。