サム・バンクマンフリードの家族とFTXの関係：2022年12月の状況

本記事は2022年12月当時のサム・バンクマンフリードの家族とFTXの関係を扱います。バハマ当局は12月12日にFTX創業者を逮捕しました。当時は米国からの身柄引き渡し要請が見込まれる段階であり、逮捕時点で引き渡しが完了していたわけではありません。

ニューヨーク南部地区の連邦検察は12月13日、8つの訴因を含む起訴状を公開しました。顧客や貸し手に対する通信手段を使った詐欺、証券詐欺や資金洗浄に関する共謀、選挙資金法違反などです。SECは投資家を欺いたとして別の民事訴訟を起こしました。委員長は会社を砂上の楼閣に例えました。SECとCFTCの手続きは刑事起訴ではなく民事のものです。

バンクマンフリードは、以前ギレーヌ・マックスウェルを代理したマーク・コーエン弁護士を起用しました。同じ弁護士を選ぶことが事件の類似性や有罪を示すわけではありません。本人は当時、資産が大幅に減少したと主張していました。

バハマの裁判所は12月、逃亡のおそれを理由に保釈を認めませんでした。これは勾留と2月に予定された次回審理に関する判断であり、確定した懲役刑や釈放日ではありません。当時の報道では、法廷で両親を抱きしめたと伝えられました。

両親のジョセフ・バンクマンとバーバラ・フリードはスタンフォードの法学研究者でした。弟のゲイブ・バンクマンフリードも家族が支援する事業に関わっていました。それぞれの役割は異なり、家族関係や政治的人脈、会社への支援だけで犯罪への関与が立証されるわけではありません。

広報担当のリサ・ヘラーは当時、ジョセフ・バンクマンはFTXで11か月働いた一方、バーバラ・フリードは同社で役職を持たなかったと説明しました。サムはインタビューで、両親は自分が関連すると考える業務に関与していなかったと主張しました。

本人は両親がFTXの貸借対照表やリスク管理などに関わっていなかったと述べました。これは本人の説明であり、責任範囲を独立して調査した結果ではありません。

2022年のFTX破綻後、両親の対外活動にも注目が集まりました。バーバラ・フリードは民主党の選挙活動を支援するため共同設立した献金者ネットワーク「マインド・ザ・ギャップ」の理事長を2022年11月に辞任しました。

ジョセフ・バンクマンは冬に担当予定だったスタンフォードの講義を中止または延期し、経済犯罪を扱う自身の弁護士を起用しました。家族の状況や弁護士費用は大学でも話題になりました。バーバラ・フリードは、自身の講義からの引退は以前から予定していたものだと説明しました。

両親は破綻後も息子を支え、バハマの審理に出席しました。当時の報道には、ときどき笑ったり耳をふさいだりしたという描写があります。そうした観察だけで動機や不正行為についての認識を判断することはできません。

会社の対外イメージの形成

1992年生まれのバンクマンフリードはMITで学び、ジェーン・ストリートで裁定取引に携わってキャリアを始めました。2017年にアラメダ・リサーチ、2019年にFTXの共同設立に参加しました。

進路をめぐる説明では、ウィル・マカスキルが数学の能力を金融業界で生かし、収入の一部を効果的な慈善活動に寄付するよう勧めたとされています。これは動物福祉のために菜食を勧めるチラシを配る活動などと比較されました。この思想的背景が、その後の行為を正当化するわけではありません。

バンクマンフリードは民主党への大口献金者でした。インタビューでは、公開の仕組みが異なる経路を通じ、共和党にも同程度を献金したと主張しました。双方の金額が同じだという点は本人の説明です。

2022年、FTXはブロックファイへの資金支援やボイジャー・デジタルの資産買収計画を通じ、暗号資産業界の救済役というイメージを打ち出しました。しかしFTX自身の破綻までに、ボイジャー資産のFTXへの売却は完了しませんでした。

11月の危機でバンクマンフリードは両親に助けを求めました。スタンフォード教授デービッド・ミルズを含む弁護士からも助言を受けていました。家族の支援や法律相談は、会社の財務判断を支配する役割とは異なります。

ジョセフ・バンクマンは破綻前、慈善活動や低所得者の金融サービスへのアクセス改善を掲げる会社の説明を支持していました。そうした目的だけで、顧客資金の実際の扱いが決まるわけではありません。

FTXグループ企業は2022年11月11日に連邦破産法11条の適用を申請しました。当時は潜在的な債権者が100万人を超える可能性や、顧客・投資家の数十億ドル規模の損失が報じられていました。これは最終的な顧客数や確定損失の集計ではありません。

新CEOのジョン・J・レイ3世は、会計、企業統治、内部統制の深刻な欠陥を説明しました。12月13日の証言では、調査がまだ進行中であると強調しました。

SECと商品先物取引委員会（CFTC）の民事訴訟では、FTX顧客の資金がアラメダ・リサーチに移され、同社のために使われたと主張されました。問題とされたのは数十億ドル規模の顧客資金です。レイも、顧客資産がアラメダ資産と混在し、大きな損失リスクにさらされたと説明しました。

SECは支払い能力の問題が悪化する間も移転が続いたと主張しました。これは当時の規制当局の主張であり、両親の刑事責任を判断した決定ではありません。

2022年12月、バンクマンフリードは刑事事件、規制当局の別の民事訴訟、その他の調査に直面していました。当時の報道には顧客の集団訴訟や市場操作の可能性に関する捜査も含まれます。これは当時の状況であり、現在も続く手続きの一覧ではありません。

ジョセフ・バンクマンとバーバラ・フリードの異なる役割

当時67歳と報じられたジョセフ・バンクマンは、税務申告の簡素化を主張する税制研究者として知られていました。

政府が作成する申告書を支持し、カリフォルニア州のレディリターン事業に関わりました。税務申告代行業者の反対がある中、改革を推進するため自己資金も使ったとされています。

ラトガースのジェイ・ソレッド教授は、バンクマンがその支出を自宅の台所の改装と比べ、納税者のために使うこともできると語ったと回想しました。この逸話は父ジョセフについてのものです。

ジョセフ・バンクマンは臨床心理学者でもあります。報道によると、FTXの初期の法律家採用を助け、2021年に社員とワシントンでの会合に参加し、息子の議会証言の準備や税務問題に助言しました。これらの業務だけで顧客資金の不正使用を知っていたと断定することはできません。

バンクマンは2022年8月のFTXポッドキャストで、役立てるときに手伝い、息子に頼まれて働き始めたと説明しました。親としてうれしい依頼だったとも語っています。これは自身の役割に関する本人の説明です。

バンクマンは高校生が事業案を発表し、約100万ドルのFTX支援を競う行事にも協力しました。「シャーク・タンク」形式の審査にはケビン・オリアリーとデービッド・オルティスが参加しました。行事は会社の慈善活動のイメージを支えていました。

別のつながりは、ジョセフの姉妹で政治コンサルタントのバーバラ・ミラーを通じ、南フロリダOICのニュートン・サノンへとつながりました。同団体は教育や就労を通じた自立を支援します。バーバラ・ミラーとバーバラ・フリードは別人です。

サノンは当時、一部の参加者がFTXに置いた資金や学生への奨学金を失ったり、引き出せなくなったりした可能性に言及しました。参加者全員の最終損失を確定したものではありません。

広報担当によると、バーバラ・フリードはFTXで働いていませんでしたが、息子は彼女の率いる政治献金者ネットワークを支援していました。この関係は、同社の雇用関係やリスク管理責任と同じではありません。

当時71歳と報じられたフリードは1987年にスタンフォードの法学部門に加わりました。研究分野には税制、所有権、政治理論、帰結主義などが含まれます。行為の結果を評価する哲学的原則だけで、特定の不正行為に対する個人の姿勢を判断することはできません。

両親とバハマの不動産、滞在先との関係にも注目が集まりました。息子を訪ねる際、FTXが住居を用意していたと報じられました。

報道では、両親の名前が、出入りを管理する住宅地区オールド・フォート・ベイにある約1,640万ドルの別荘の書類に記載されていました。両親側の担当者は、権利証を会社に返そうとしていたと説明しました。別に示された3億ドルという数字は、FTXの一部門による広範な不動産取得に関するもので、この1軒の価格や両親への刑事有罪判決ではありません。

バンクマンフリードは、弟ゲイブの率いる非営利団体ガーディング・アゲンスト・パンデミックスにも資金を提供しました。当時27歳とされた弟は2022年11月に退任しました。同団体の活動はFTXの取引業務とは区別されます。

ジョン・レイは2022年12月13日、下院金融サービス委員会で証言しました。経営陣に近い人々への融資やその他の支払いに触れ、家族への支払いも報道で扱われました。各受取人の業務、受領額、責任の可能性は個別に検討する必要があります。

両親とFTXの関係は2022年12月、公の検証の対象となっていました。家族に近い人々は弁護士費用の財政への影響を心配していました。これは予測であり、将来の破産が確定したという事実や犯罪関与の証拠ではありません。