FTXに関する下院委員会公聴会のハイライト

米国下院金融サービス委員会のFTX破綻に関する最初の公聴会が昨日開催されました。倒産した暗号取引所の元CEOであるサム・バンクマン＝フリード（SBF）は、以前に公聴会での証言をオンラインで行うことに同意していましたが、最新の展開では、米当局から刑事告訴が行われたことが通知された後、バハマ当局に逮捕されました。公聴会では、同社の破産手続きを監督するために任命された新しいFTXの最高経営責任者であるジョン・J・レイIIIが証言のために出席しました。

Congresswoman Maxine Waters, Chairwoman of the House Committee on Financial Services, gave the opening statement at the hearing. In her opening statement, she welcomed the newly-appointed CEO of FTX John Ray III to the hearing to testify before the committee. She said she was hopeful that the arrest of Sam Bankman-Fried means he will be held accountable for the fraud he has committed and the harm he has caused. Congresswoman Waters said the committee will not stop until the full truth behind the collapse of FTX is uncovered.

新任FTX CEOによる衝撃的な暴露

John Ray III took the stand and gave his opening speech in which he said he accepted the position of CEO of FTX in the early morning hours of November 11. “Immediately, it became clear to me that chapter 11 was the best course available to preserve any remaining value of FTX,” John Ray said. His first action as CEO of FTX was to authorize the chapter 11 bankruptcy filings.

ジョン・レイは、FTXの崩壊は、極端に未熟な人物が支配権を独占し、他人の資金や資産を預かる企業に必要なシステムや管理体制をほとんど導入しなかったことに起因すると述べました。彼は、上級管理者が顧客資産を保管するシステムへアクセスできるコンピュータインフラを使用し、資産の不正転用を防止するセキュリティ管理が欠如していたという、容認できない経営慣行を指摘しました。別の問題点として、数億ドル相当の暗号資産を保有するウォレットのプライベートキーが、効果的なセキュリティ管理や暗号化なしに保管されていたことが挙げられます。レイ氏はまた、FTXの取引部門であるAlameda Researchが、FTXに保管されたユーザー資金を借り入れ、取引に使用していたことも指摘しました。FTXの新CEOが挙げたその他の破綻前の不手際には、FTXに保管された資金や資産を用いた約500件の個別投資に関する完全な文書化の欠如、監査済みまたは信頼できる財務諸表の不在、財務・リスク管理の専門家の不在、そして独立したガバナンスの欠如が含まれます。

ジョン・レイIIIは、FTXに対する調査の範囲は非常に広大であり、FTX設立時からの資金の流れや資産移転を詳細に追跡することを含むと述べました。

ウォーターズ議員から、FTXが適切にレバレッジやAlamedaとの相互関係を監視するための十分なリスク管理システムや統制を備えていたかどうか尋ねられた際、ジョン・レイは実質的に内部統制がほとんどなく、全く分離もされていなかったと答えました。

下院金融サービス委員会の上級メンバーであるパトリック・マクヘニー議員は、FTX.us（米国拠点プラットフォーム）とFTX.com（国際プラットフォーム）に違いがあるかどうかレイ氏に尋ねました。レイ氏は両プラットフォームには公的な区別があると認めましたが、調査で明らかになっているのは、FTX.usとFTX.comの暗号資産が同じAmazon Web Services（AWS）データベースに保存されていたということです。

2週間前にDealBookサミットで行われた、FTX崩壊後の最初のライブ公開インタビューで、サム・バンクマン＝フリードはFTX.usとFTX.comは別個の実体であり、FTX.usは支払い能力を維持していると再確認しました。逮捕前に公聴会での証言のために用意したスピーチが流出し、議員はSBFが「FTX.usは支払い能力を維持している」と述べたと引用しました。

ブライアン・スタイル議員は、会社が破産申請を行った翌日にFTXから移動されたデジタル資産についてレイ氏に質問しました。「破産後に資産が移動されたかどうか確認しましたか？」とスタイル議員は尋ねました。レイ氏は、破産後に資産がFTXから移動されたことを確認したと答えました。スタイル議員はさらに、広く報じられているように、資産がハッキングによるものかバハマ当局の指示によるものかを問いました。レイ氏は「両方です」と答えました。

スタイル議員は、バハマ当局が暗号資産の移動を要請した理由について何らかの示唆があるかレイ氏に尋ねました。「要請ではなく、ただ奪っただけです」とレイ氏は答えました。レイ氏の説明によれば、バハマ当局はFTXの元従業員の協力を得て暗号資産を取得したとのことです。

公聴会の主なハイライトの一つは、アン・ワーガー議員からの質問でした。ワーガー議員は、レイ氏に対し、これまで目撃した破産事例と比べてFTXが特に悪い具体的な点を詳述するよう求めました。「FTXグループは異例です」とレイ氏は述べました。「記録管理が全く行われていませんでした。」

レイ氏は、FTXの従業員が請求書や経費についてSlack で議論していたと述べました。Slackは主に技術プロジェクトチームがコミュニケーションに使用するインスタントメッセージングアプリです。レイ氏の報告によれば、FTXはQuickbooks を使用していました—これは中小企業向けの会計ソフトウェアです。レイ氏はQuickbooksに対して特に問題はないと述べましたが、数十億ドル規模の企業の会計ニーズには適さないと指摘しました。

サム・バンクマン＝フリードは保釈を認められず、2023年2月8日までバハマで拘束され、同日法廷に出廷する予定です。

FTXの新CEOであるジョン・J・レイIIIは、困難な企業の再建を専門とする弁護士で、2001年の会計スキャンダル後にエネルギー取引会社エンロンの崩壊を管理した経験があります。