FTX破綻後のインタビューでSBF氏が詐欺の意図を否定、米上院は監督体制を検証

サム・バンクマン＝フリード（SBF）氏は、破綻した暗号資産取引所FTXの元CEOだ。同氏は2022年11月30日水曜日、ニューヨーク・タイムズ主催のDealBookサミットでオンラインの生インタビューに応じた。破綻後初の大規模な公開ライブインタビューで、弁護士に発言を控えるよう助言されても説明する義務があると述べた。

SBF氏は故意に誰かをだまそうとしたことを否定し、経営とリスク管理の不備を原因として挙げた。アラメダ・リサーチはFTXの関連取引会社であり、単なる社内部門ではなかった。詐欺の意図を否定したことは、責任がないと認定されたことを意味しない。

詐欺だったか？

記者のアンドリュー・ロス・ソーキン氏は、資金を失ったFTX顧客のメールを読み上げた。ある顧客はSBF氏に200万ドルを盗まれたと訴え、件名に「サム・バンクマン＝フリードが私から200万ドルを盗んだ」と記していた。顧客は生涯の貯蓄を失ったとし、アラメダの暗号資産のロングポジションに言及した。会話では、流用された可能性のある顧客資金約100億ドルが取り上げられた。顧客はSBF氏がこれを詐欺と考えるか尋ねるよう求めた。SBF氏は謝罪し、FTX USと国際版を区別した。自身の把握ではFTX USに支払い能力があり、出金を再開すれば全額返還できるとの主張だった。これは本人の説明で、支払い能力の独立した確認や実際の出金再開の発表ではない。国際版については、市場の急落による資産価値の低下とレバレッジの上昇を挙げた。
ソーキン氏はアラメダが高リスク取引のために借り入れできた理由を問い、顧客資金の混同を取り上げた。読み上げた利用規約は、顧客口座のデジタル資産がFTX Tradingの所有物ではなく、同社への貸し付けも認められないという内容だった。SBF氏は状況をリスク管理を監督する体制の重大な不備と説明し、知らずに顧客資金を混同したと主張した。これは本人の弁明で、裁判所の認定ではなかった。

SBF氏の安心させる発信とFTXの行方不明資金

FTXの支払い不能の可能性を伝えるニュースが出ると、SBF氏はTwitterで安心させる投稿をした。インタビューでは問題を本当に認識したのは11月6日だと述べた。一方、翌7日の後に削除された投稿ではFTXも資産も問題ないと説明し、競合が虚偽のうわさを流していると主張していた。インタビューは、その説明と本人の時系列の食い違いを浮き彫りにした。

ソーキン氏は11月11日の米連邦破産法第11章に基づく申請の前後に移動した、4億5,000万ドル超のデジタル資産についても尋ねた。SBF氏は当時システムへのアクセスが限られ、詳細は分からないとした。FTX US側やバハマ当局の行動、不正アクセスに言及したが、すべての移動を同じハッキングとみなすべきではない。バハマ証券委員会は別途11月17日、裁判所命令に基づき12日にFTX Digital Marketsの資産を保全目的で移したと公表していた。

刑事責任への懸念を問われると、SBF氏は言葉を探し、自分の将来を考える時は今後来ると述べた。「厳しい1カ月でした」と言い、会場の笑いを誘った。

約1時間のインタビューは、New York Times EventsのYouTubeチャンネルで視聴できる。

FTXは2021年に本社をバハマへ移した。現地法人の事業にはDigital Assets and Registered Exchanges Act, 2020（DARE法）が適用されていた。破綻後、バハマではFTXに関する刑事捜査が進められていた。当時の報道ではFTX関連会社や幹部、SBF氏の両親が合わせて少なくとも19件、約1億2,100万ドルの不動産を購入したとされた。別にFTXの一法人が住宅や別荘に約3億ドルを使ったとも報じられた。対象が一部重なる可能性があるため金額を自動的に合算したり、すべてを両親の購入としたりすることはできない。

米上院農業委員会は2022年12月1日、CFTCのロスティン・ベナム委員長を招き、「Why Congress Needs to Act: Lessons Learned from the FTX Collapse」と題した公聴会を開いた。議会の対応とFTX破綻の教訓が主題で、FTXやSBF氏との接触、CFTCの権限が問われると見込まれていた。その見込みは、同委員会が破綻を防げたという認定ではなかった。

公聴会の映像はここで視聴できる。