Regulación
La ESMA publica una guía actualizada sobre transparencia en MiFID II que abarca los derivados OTC
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), el organismo regulador y supervisor de la UE, actualizó el 15 de octubre de 2026 su manual sobre transparencia pre y posnegociación en virtud de MiFID II y MiFIR, y añadió orientaciones…
El tribunal nombra administradores especiales para Jarvis Investment Management
Jarvis Investment Management Limited, sociedad de intermediación bursátil autorizada por la FCA y propiedad al 100 % de Jarvis Securities plc, que cotiza en AIM, ha entrado en administración especial. Adam Stephens y Philip Hemming, de S&W Partners LLP, han…
El CPMI y la IOSCO finalizan las orientaciones de los PFMI sobre los riesgos generales de negocio de las FMI
El Comité de Pagos e Infraestructuras del Mercado (CPMI) del Banco de Pagos Internacionales y la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) publicaron el 14 de octubre de 2026 un informe final sobre la gestión de los riesgos y…
El FMI y el Banco Mundial presentan un marco contra el fraude en las Reuniones Anuales de Bangkok
Las direcciones del Fondo Monetario Internacional y del Grupo Banco Mundial publicaron el 14 de octubre de 2026 el Plan de Bangkok, un marco de alto nivel que establece 12 consideraciones clave para ayudar a los países a prevenir, detectar…
La FCA y la NCA detienen a tres personas en redadas contra un presunto grupo dedicado al uso de información privilegiada
La Financial Conduct Authority informó de que tres personas fueron detenidas el 13 de octubre de 2026 en una operación conjunta con la National Crime Agency (NCA), cuyo objetivo era desarticular un presunto grupo delictivo organizado dedicado al uso de…
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión establece su programa de trabajo intersectorial para 2027
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión (EBA, EIOPA y ESMA) publicó su programa de trabajo anual para 2027 el 13 de octubre de 2026, anunció la Autoridad Europea de Valores y Mercados. El programa expone «sus prioridades…
La ESMA establece las prioridades de supervisión para 2026 de la información corporativa del EEE
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), regulador y supervisor de los mercados financieros europeos, publicó el 13 de octubre de 2026 las prioridades comunes europeas de supervisión para 2026 (ECEP) aplicables a los informes financieros anuales de los…
Director y gerente de Nexus se declaran culpables de un fraude de 2 millones de libras contra clientes
La Autoridad de Conducta Financiera declaró el 13 de octubre de 2026 que dos personas que trabajaban en empresas de asesoramiento financiero se han declarado culpables de fraude después de que cuatro clientes perdieran 2 millones de libras. Kerry Nelson,…
Los recursos contra el plan de compensación de la FCA para la financiación de vehículos se verán en febrero de 2027
El Upper Tribunal examinará cuatro recursos judiciales contra el plan de compensación a los consumidores de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) para la financiación de vehículos entre el 16 y el 26 de febrero de 2027, según informó la…
La AEVM publica notas temáticas sobre las declaraciones de impacto y transición
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) publicó dos notas temáticas adicionales sobre declaraciones relacionadas con la sostenibilidad el 12 de octubre de 2026: una examina las declaraciones de impacto positivo realizadas a través de fondos y bonos, y…
La Reserva Federal ordena a American Express reforzar los controles AML
El Consejo de la Reserva Federal el jueves 8 de octubre de 2026, anunció una acción de cumplimiento contra American Express Company para abordar, entre otras cosas, la falta de la firma de detectar y reportar suficientemente cierta actividad sospechosa…
Propuesta de la SEC Reabriría la Mayoría de las Operaciones Cruzadas de Renta Fija por Fondos
La Securities and Exchange Commission el 9 de octubre de 2026 propuso enmiendas al Reglamento 17a-7, la norma de operaciones cruzadas bajo la Ley de Compañías de Inversión, que restauraría la capacidad de los fondos registrados para realizar operaciones cruzadas…
La prevención del crimen cripto necesita más que leyes estrictas
Una sanción financiera solo desalienta la conducta indebida cuando la persona que la considera cree que existe una probabilidad significativa de ser atrapada. Esa sencilla distinción ayuda a explicar por qué regulaciones cada vez más detalladas sobre criptomonedas pueden coexistir…
FCA propone períodos de aviso de 90 días para fondos que poseen activos ilíquidos
La Autoridad de Conducta Financiera el 8 de octubre de 2026 publicó reglas propuestas que exigirían a los inversores en fondos minoristas autorizados del Reino Unido invertidos principalmente en activos inherentemente ilíquidos, como la propiedad, que den al menos 90…
ESMA espera que las empresas de criptomonedas cesen los servicios para stablecoins no compatibles con MiCA
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), el regulador y supervisor de la UE, publicó una opinión el 8 de octubre de 2026 estableciendo las expectativas de supervisión de que los proveedores de servicios de criptoactivos (CASP) autorizados bajo…
