Regulación
La FCA y la NCA detienen a tres personas en redadas contra un presunto grupo dedicado al uso de información privilegiada
La Financial Conduct Authority informó de que tres personas fueron detenidas el 13 de octubre de 2026 en una operación conjunta con la National Crime Agency (NCA), cuyo objetivo era desarticular un presunto grupo delictivo organizado dedicado al uso de…
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión establece su programa de trabajo intersectorial para 2027
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión (EBA, EIOPA y ESMA) publicó su programa de trabajo anual para 2027 el 13 de octubre de 2026, anunció la Autoridad Europea de Valores y Mercados. El programa expone «sus prioridades…
La ESMA establece las prioridades de supervisión para 2026 de la información corporativa del EEE
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), regulador y supervisor de los mercados financieros europeos, publicó el 13 de octubre de 2026 las prioridades comunes europeas de supervisión para 2026 (ECEP) aplicables a los informes financieros anuales de los…
Director y gerente de Nexus se declaran culpables de un fraude de 2 millones de libras contra clientes
La Autoridad de Conducta Financiera declaró el 13 de octubre de 2026 que dos personas que trabajaban en empresas de asesoramiento financiero se han declarado culpables de fraude después de que cuatro clientes perdieran 2 millones de libras. Kerry Nelson,…
Los recursos contra el plan de compensación de la FCA para la financiación de vehículos se verán en febrero de 2027
El Upper Tribunal examinará cuatro recursos judiciales contra el plan de compensación a los consumidores de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) para la financiación de vehículos entre el 16 y el 26 de febrero de 2027, según informó la…
La ESMA publica notas temáticas sobre las afirmaciones de impacto y transición
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) publicó dos notas temáticas adicionales sobre afirmaciones relacionadas con la sostenibilidad el 12 de octubre de 2026: una analiza las afirmaciones de impacto positivo formuladas en relación con fondos y bonos, y…
La Reserva Federal ordena a American Express reforzar los controles AML
El Consejo de la Reserva Federal el jueves 8 de octubre de 2026, anunció una acción de cumplimiento contra American Express Company para abordar, entre otras cosas, la falta de la firma de detectar y reportar suficientemente cierta actividad sospechosa…
Propuesta de la SEC Reabriría la Mayoría de las Operaciones Cruzadas de Renta Fija por Fondos
La Securities and Exchange Commission el 9 de octubre de 2026 propuso enmiendas al Reglamento 17a-7, la norma de operaciones cruzadas bajo la Ley de Compañías de Inversión, que restauraría la capacidad de los fondos registrados para realizar operaciones cruzadas…
La prevención del crimen cripto necesita más que leyes estrictas
Una sanción financiera solo desalienta la conducta indebida cuando la persona que la considera cree que existe una probabilidad significativa de ser atrapada. Esa sencilla distinción ayuda a explicar por qué regulaciones cada vez más detalladas sobre criptomonedas pueden coexistir…
FCA propone períodos de aviso de 90 días para fondos que poseen activos ilíquidos
La Autoridad de Conducta Financiera el 8 de octubre de 2026 publicó reglas propuestas que exigirían a los inversores en fondos minoristas autorizados del Reino Unido invertidos principalmente en activos inherentemente ilíquidos, como la propiedad, que den al menos 90…
ESMA espera que las empresas de criptomonedas cesen los servicios para stablecoins no compatibles con MiCA
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), el regulador y supervisor de la UE, publicó una opinión el 8 de octubre de 2026 estableciendo las expectativas de supervisión de que los proveedores de servicios de criptoactivos (CASP) autorizados bajo…
ESMA indica el acceso continuo de la UE a los servicios de CSD de terceros países
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) publicó una declaración pública el 7 de octubre de 2026 indicando que los participantes del mercado de la UE no deberían perder el acceso a los servicios de notaría y mantenimiento central…
PRA propone indexación automática de 128 umbrales regulatorios
La Autoridad de Regulación Prudencial propuso el 7 de octubre de 2026 que 128 umbrales regulatorios en la banca, seguros y cooperativas de crédito aumenten automáticamente en línea con el Producto Interno Bruto nominal del Reino Unido, sustituyendo las actualizaciones…
Ex‑CIO conjunto de Western Asset Leech consiente una sentencia de la SEC de $3 millones
La Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. el 6 de octubre de 2026, solicitó la inscripción de una sentencia definitiva por consentimiento contra Stephen Kenneth Leech II, el ex co‑director de inversiones de la asesoría de inversión registrada Western…
El alivio de la CFTC permite que los futuros de índices de estilo perpetuo se conviertan en verdaderos perpetuos
La División de Supervisión del Mercado de la Commodity Futures Trading Commission el 5 de octubre de 2026 anunció un alivio de no acción que permite a los mercados de contratos designados convertir sus contratos de futuros de índices de…
