Regulación
Credenciales verificables: demostrar la identidad financiera de forma privada
Una guía desde los primeros principios sobre las credenciales verificables para la identidad financiera, que incluye su cadena operativa, economía, registros autoritativos, modos de fallo y las pruebas que deberían verificar los inversores o los operadores.
La AEVM añade cinco intereses legítimos a las normas sobre el retraso en la divulgación de información privilegiada
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) actualizó y simplificó sus directrices del Reglamento sobre abuso de mercado (MAR) relativas al retraso en la divulgación de información privilegiada el 16 de octubre de 2026. Así completó el marco regulatorio…
La FCA revoca las prohibiciones relacionadas con LIBOR y EURIBOR impuestas a cuatro personas tras anularse sus condenas
El 16 de octubre de 2026, la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) revocó las prohibiciones de ejercer actividades en el sector de los servicios financieros impuestas a Colin Bermingham, Philippe Moryoussef, Jonathan Mathew y Christian Bittar, después de que el…
La ESMA completa el marco regulatorio de la UE para la liquidación T+1
El 16 de octubre de 2026, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) publicó el informe final sobre sus directrices revisadas relativas a los procedimientos normalizados y los protocolos de mensajería utilizados entre las empresas de inversión y sus…
La ESMA publica una guía actualizada sobre transparencia en MiFID II que abarca los derivados OTC
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), el organismo regulador y supervisor de la UE, actualizó el 15 de octubre de 2026 su manual sobre transparencia pre y posnegociación en virtud de MiFID II y MiFIR, y añadió orientaciones…
El tribunal nombra administradores especiales para Jarvis Investment Management
Jarvis Investment Management Limited, sociedad de intermediación bursátil autorizada por la FCA y propiedad al 100 % de Jarvis Securities plc, que cotiza en AIM, ha entrado en administración especial. Adam Stephens y Philip Hemming, de S&W Partners LLP, han…
El CPMI y la IOSCO finalizan las orientaciones de los PFMI sobre los riesgos generales de negocio de las FMI
El Comité de Pagos e Infraestructuras del Mercado (CPMI) del Banco de Pagos Internacionales y la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) publicaron el 14 de octubre de 2026 un informe final sobre la gestión de los riesgos y…
El FMI y el Banco Mundial presentan un marco contra el fraude en las Reuniones Anuales de Bangkok
Las direcciones del Fondo Monetario Internacional y del Grupo Banco Mundial publicaron el 14 de octubre de 2026 el Plan de Bangkok, un marco de alto nivel que establece 12 consideraciones clave para ayudar a los países a prevenir, detectar…
La FCA y la NCA detienen a tres personas en redadas contra un presunto grupo dedicado al uso de información privilegiada
La Financial Conduct Authority informó de que tres personas fueron detenidas el 13 de octubre de 2026 en una operación conjunta con la National Crime Agency (NCA), cuyo objetivo era desarticular un presunto grupo delictivo organizado dedicado al uso de…
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión establece su programa de trabajo intersectorial para 2027
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión (EBA, EIOPA y ESMA) publicó su programa de trabajo anual para 2027 el 13 de octubre de 2026, anunció la Autoridad Europea de Valores y Mercados. El programa expone «sus prioridades…
La ESMA establece las prioridades de supervisión para 2026 de la información corporativa del EEE
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA), regulador y supervisor de los mercados financieros europeos, publicó el 13 de octubre de 2026 las prioridades comunes europeas de supervisión para 2026 (ECEP) aplicables a los informes financieros anuales de los…
Director y gerente de Nexus se declaran culpables de un fraude de 2 millones de libras contra clientes
La Autoridad de Conducta Financiera declaró el 13 de octubre de 2026 que dos personas que trabajaban en empresas de asesoramiento financiero se han declarado culpables de fraude después de que cuatro clientes perdieran 2 millones de libras. Kerry Nelson,…
Los recursos contra el plan de compensación de la FCA para la financiación de vehículos se verán en febrero de 2027
El Upper Tribunal examinará cuatro recursos judiciales contra el plan de compensación a los consumidores de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) para la financiación de vehículos entre el 16 y el 26 de febrero de 2027, según informó la…
La AEVM publica notas temáticas sobre las declaraciones de impacto y transición
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) publicó dos notas temáticas adicionales sobre declaraciones relacionadas con la sostenibilidad el 12 de octubre de 2026: una examina las declaraciones de impacto positivo realizadas a través de fondos y bonos, y…
La Reserva Federal ordena a American Express reforzar los controles AML
El Consejo de la Reserva Federal el jueves 8 de octubre de 2026, anunció una acción de cumplimiento contra American Express Company para abordar, entre otras cosas, la falta de la firma de detectar y reportar suficientemente cierta actividad sospechosa…
