Regulación
La SEC acusa a BG Wealth y DSJ Exchange de un fraude con criptomonedas por valor de 130 millones de dólares
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) acusó el 29 de octubre de 2026 a BG Wealth Sharing Ltd y DSJ Exchange Pty Ltd, dos entidades constituidas en Colorado y operadas desde el extranjero, de orquestar un…
Fiscales de Utah acusan a KalshiEX, Mansour y Lopes Lara en un caso con 14 cargos
El 28 de octubre de 2026, la Fiscalía General de Utah presentó una acusación formal con 14 cargos contra KalshiEX LLC, operadora de mercados de predicción, y sus cofundadores: su director ejecutivo, Tarek Mansour, y su directora de operaciones, Luana…
La FCA obtiene compromisos ante el Tribunal Superior mientras HTX abandona el mercado británico
La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) anunció el 29 de octubre de 2026 que había obtenido compromisos ante el Tribunal Superior para garantizar que HTX, la plataforma mundial de intercambio de criptomonedas antes conocida como Huobi, no…
Trump ordena negociar importaciones de robótica y maquinaria industrial
El 28 de octubre de 2026, el presidente Donald J. Trump emitió una proclamación que ordena al secretario de Comercio y al representante comercial de Estados Unidos negociar conjuntamente acuerdos, o continuar las negociaciones en curso, para ajustar las importaciones…
La Oficina Espacial de la FCC aprueba el acuerdo de Amazon con Globalstar por 11.570 millones de dólares
La Oficina Espacial de la Comisión Federal de Comunicaciones (FCC) aprobó el 27 de octubre de 2026 la adquisición por parte de Amazon Leo de aproximadamente 25 megahercios del espectro de servicio móvil por satélite (MSS) de Globalstar, armonizado a…
La CFTC y la NBA firman un memorando de entendimiento para proteger la integridad de los mercados de predicción del baloncesto
La Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos y la Asociación Nacional de Baloncesto anunciaron el 26 de octubre de 2026 la firma de un memorando de entendimiento destinado a proteger la integridad del baloncesto profesional en los mercados…
Pruebas de conocimiento cero para KYC y controles de sanciones
Una guía desde los principios fundamentales sobre el KYC de conocimiento cero, que incluye su cadena operativa, su economía, los registros de referencia, los modos de fallo y las pruebas que deben verificar los inversores o quienes lo implementan.
La División de Exámenes de la SEC publica sus prioridades para el año fiscal 2027
La División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) publicó sus prioridades de examen para el año fiscal 2027 el 23 de octubre de 2026. En ellas, expone las áreas que, según la División,…
La revisión de la FCA detecta controles desiguales sobre los conflictos de interés en las empresas de mercados privados
La Autoridad de Conducta Financiera publicó el 23 de octubre de 2026 los resultados de una revisión de varias empresas sobre los conflictos de interés en los mercados privados y pidió a las empresas que se aseguren de que la…
La FCA inhabilita al exdirector ejecutivo de Vector Wealth, Dawkins, por actuar como testaferro
La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) anunció el 21 de octubre de 2026 que había prohibido a Jeffrey Dawkins, exdirector ejecutivo de Vector Wealth Ltd, ejercer cualquier función relacionada con actividades reguladas y le había impuesto una…
La ESMA establece las condiciones para la exención de compensación por reducción del riesgo posterior a la negociación
El 20 de octubre de 2026, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) estableció las condiciones que deben cumplir los proveedores y usuarios de servicios de reducción del riesgo posterior a la negociación (PTRR) para que determinadas operaciones con…
Revolut obtiene una licencia de DLT en Gibraltar para una nueva entidad de activos digitales
Revolut anunció el 19 de octubre de 2026 que la Gibraltar Financial Services Commission (GFSC) había concedido una licencia de proveedor de tecnología de registro distribuido (DLT) a Revolut Global Digital Assets Limited (RGDAL), la entidad que la empresa fintech…
FDIC y Federal Reserve no identifican deficiencias en 15 testamentos en vida
La Federal Deposit Insurance Corporation y la Federal Reserve Board el 29 de septiembre de 2026 publicaron cartas de retroalimentación sobre los planes de resolución 2025 de 15 organizaciones bancarias con más de $250 mil millones en activos, y las…
Bank of England FPC mantiene el CCyB en 2% y avanza con las reformas de apalancamiento
El Comité de Política Financiera del Bank of England mantuvo la tasa del colchón de capital contracíclico del Reino Unido (CCyB) en 2% y acordó avanzar con un paquete de reformas propuestas al ratio de apalancamiento que el Banco espera…
Dos divisiones de la CFTC extienden la exención de no acción del Brexit hasta 2027
La División de Participantes del Mercado y la División de Supervisión del Mercado de la Commodity Futures Trading Commission anunciaron el 1 de octubre de 2026 que están extendiendo las posiciones temporales de no acción adoptadas en respuesta a la…
