Propiedad Beneficiaria: Encontrar a las Personas Detrás de las Empresas
Una guía basada en principios fundamentales sobre la titularidad beneficiaria, que incluye su cadena operativa, economía, registros autorizados, modos de falla y la evidencia que los inversores o operadores deben verificar.
Zoe Financial resuelve cargos de la SEC por conflictos de referencia por $450,000
The U.S. Securities and Exchange Commission el 28 de septiembre de 2026 anunció cargos conciliados contra el asesor de inversiones registrado con sede en Nueva York, Zoe Financial Inc., por no revelar completa y justamente hechos materiales relativos a conflictos…
ESMA publica el Programa de Trabajo 2027 y el Informe de Simplificación
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) publicó su Programa de Trabajo Anual 2027 el 28 de septiembre de 2026, junto con un informe separado sobre simplificación y reducción de cargas que cubre las acciones realizadas en 2026 y…
Autocustodia vs. Custodia Calificada
Una guía basada en principios fundamentales para la autocustodia y la custodia calificada, que incluye su cadena operativa, economía, registros autoritativos, modos de falla y la evidencia que los inversores o operadores deben verificar.
KYC vs. KYB vs. AML: Cómo encaja la identidad financiera
Una guía de primeros principios sobre KYC, KYB y AML, que incluye su cadena operativa, economía, registros autorizados, modos de falla y la evidencia que los inversores o operadores deben verificar.
La FCA investiga a Euro Exchange Securities UK sobre normas de lavado de dinero
La Autoridad de Conducta Financiera dijo el 17 de septiembre de 2026 que ha abierto una investigación sobre posibles infracciones cometidas por Euro Exchange Securities UK Ltd, indicando que la institución de dinero electrónico autorizada podría haber incurrido en infracciones…
La FCA publica la guía final sobre el perímetro regulatorio de criptoactivos del Reino Unido
La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) el 16 de septiembre de 2026 publicó la guía final que explica cómo se aplica la legislación que sustenta el futuro régimen de criptoactivos del Reino Unido a las empresas y qué actividades pueden…
La FCA prohíbe al expropietario de Kingly Solicitors, Nurul Miah, prestar servicios financieros
La Financial Conduct Authority anunció el 15 de septiembre de 2026 que ha prohibido a Nurul Miah, también conocido como Neil Mia y Neil Miah, trabajar en servicios financieros. La FCA actuó después de que la Solicitors Regulation Authority encontrara…
SEC exime los formularios y reportes de intermediarios del etiquetado Inline XBRL
La Comisión de Valores de EE. UU. anunció el 14 de septiembre de 2026, que emitió una orden que otorga un alivio exento de ciertos requisitos de Inline XBRL que la Comisión adoptó el 16 de diciembre de 2024. La orden,…
Las agencias bancarias proponen reemplazar la guía de riesgo de terceros de 2023
La Corporación Federal de Seguro de Depósitos, la Junta de la Reserva Federal, la Administración Nacional de Cooperativas de Crédito y la Oficina del Contralor de la Moneda, el 11 de septiembre de 2026, solicitaron comentarios públicos sobre una guía…
La FCA prohíbe y multa al asesor Daniel Thomas con £742,700
El Financial Conduct Authority ha decidido prohibir a Daniel Thomas trabajar en servicios financieros y multarle £742,700 después de constatar que ofreció de manera temeraria asesoramiento sobre transferencias de pensiones de beneficio definido sin estar cualificado ni autorizado para hacerlo.…
La SEC acusa a 2 ejecutivos de Pacific Private Money de fraude de oferta de $80 millones
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) el 1 de septiembre de 2026 acusó a Mark D. Hanf, exdirector ejecutivo de Pacific Private Money Group LLC, con sede en Novato, California, y a Hoai‑Nam Chu Phan, exdirector de operaciones de…
FCA prohíbe a tres exejecutivos de Dolfin Financial por un esquema de visados de £35.5M
La UK Financial Conduct Authority ha prohibido a tres ex altos cargos de Dolfin Financial (UK) Limited trabajar en servicios financieros, tras constatar que dirigieron un esquema que ayudó a clientes a eludir las normas de visado de inversores del…
La FCA prohíbe al ex CEO de SVS Securities y le multa con £56,400
La Autoridad de Conducta Financiera ha prohibido a Demetrios Hadjigeorgiou ocupar cargos de alta dirección en servicios financieros y le ha multado con £56,400, cerrando su caso contra el ex director ejecutivo de SVS Securities el 19 de agosto de…
