La SEC acusa a BG Wealth y DSJ Exchange de un fraude con criptomonedas por valor de 130 millones de dólares
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) acusó el 29 de octubre de 2026 a BG Wealth Sharing Ltd y DSJ Exchange Pty Ltd, dos entidades constituidas en Colorado y operadas desde el extranjero, de orquestar un…
La FCA obtiene compromisos ante el Tribunal Superior mientras HTX abandona el mercado británico
La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) anunció el 29 de octubre de 2026 que había obtenido compromisos ante el Tribunal Superior para garantizar que HTX, la plataforma mundial de intercambio de criptomonedas antes conocida como Huobi, no…
Detección del fraude con IA: grafos, señales y adaptación
Una guía de fundamentos sobre la detección de fraude con IA, que incluye su cadena operativa, economía, registros de referencia, modos de fallo y las pruebas que deberían verificar los inversores o los operadores.
Pruebas de conocimiento cero para KYC y controles de sanciones
Una guía desde los principios fundamentales sobre el KYC de conocimiento cero, que incluye su cadena operativa, su economía, los registros de referencia, los modos de fallo y las pruebas que deben verificar los inversores o quienes lo implementan.
La División de Exámenes de la SEC publica sus prioridades para el año fiscal 2027
La División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) publicó sus prioridades de examen para el año fiscal 2027 el 23 de octubre de 2026. En ellas, expone las áreas que, según la División,…
La FCA inhabilita al exdirector ejecutivo de Vector Wealth, Dawkins, por actuar como testaferro
La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) anunció el 21 de octubre de 2026 que había prohibido a Jeffrey Dawkins, exdirector ejecutivo de Vector Wealth Ltd, ejercer cualquier función relacionada con actividades reguladas y le había impuesto una…
Regla de Viaje: Datos requeridos para transferencias de activos digitales
Una guía de primeros principios sobre la Regla de Viaje de Activos Digitales, que incluye su cadena operativa, economía, registros autorizados, modos de falla y la evidencia que los inversores o operadores deben verificar.
Credenciales verificables: demostrar la identidad financiera de forma privada
Una guía desde los primeros principios sobre las credenciales verificables para la identidad financiera, que incluye su cadena operativa, economía, registros autoritativos, modos de fallo y las pruebas que deberían verificar los inversores o los operadores.
La AEVM añade cinco intereses legítimos a las normas sobre el retraso en la divulgación de información privilegiada
La Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) actualizó y simplificó sus directrices del Reglamento sobre abuso de mercado (MAR) relativas al retraso en la divulgación de información privilegiada el 16 de octubre de 2026. Así completó el marco regulatorio…
El FMI y el Banco Mundial presentan un marco contra el fraude en las Reuniones Anuales de Bangkok
Las direcciones del Fondo Monetario Internacional y del Grupo Banco Mundial publicaron el 14 de octubre de 2026 el Plan de Bangkok, un marco de alto nivel que establece 12 consideraciones clave para ayudar a los países a prevenir, detectar…
La FCA y la NCA detienen a tres personas en redadas contra un presunto grupo dedicado al uso de información privilegiada
La Financial Conduct Authority informó de que tres personas fueron detenidas el 13 de octubre de 2026 en una operación conjunta con la National Crime Agency (NCA), cuyo objetivo era desarticular un presunto grupo delictivo organizado dedicado al uso de…
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión establece su programa de trabajo intersectorial para 2027
El Comité Conjunto de las Autoridades Europeas de Supervisión (EBA, EIOPA y ESMA) publicó su programa de trabajo anual para 2027 el 13 de octubre de 2026, anunció la Autoridad Europea de Valores y Mercados. El programa expone «sus prioridades…
Director y gerente de Nexus se declaran culpables de un fraude de 2 millones de libras contra clientes
La Autoridad de Conducta Financiera declaró el 13 de octubre de 2026 que dos personas que trabajaban en empresas de asesoramiento financiero se han declarado culpables de fraude después de que cuatro clientes perdieran 2 millones de libras. Kerry Nelson,…
Billeteras de activos digitales: claves, firmas y cuentas inteligentes
Una guía sobre las carteras de activos digitales basada en principios fundamentales, que abarca su cadena operativa, su economía, los registros de referencia, los modos de fallo y las pruebas que deberían verificar los inversores o los operadores.
Propiedad Beneficiaria: Encontrar a las Personas Detrás de las Empresas
Una guía basada en principios fundamentales sobre la titularidad beneficiaria, que incluye su cadena operativa, economía, registros autorizados, modos de falla y la evidencia que los inversores o operadores deben verificar.
