La FCA y la NCA detienen a tres personas en redadas contra un presunto grupo dedicado al uso de información privilegiada

La Financial Conduct Authority informó de que tres personas fueron detenidas el 13 de octubre de 2026 en una operación conjunta con la National Crime Agency (NCA), cuyo objetivo era desarticular un presunto grupo delictivo organizado dedicado al uso de información privilegiada y al blanqueo de capitales. Más de 100 empleados de la FCA y la NCA participaron en registros de cinco viviendas en Londres y Manchester, durante los cuales los investigadores de la FCA incautaron más de 30 teléfonos móviles, ordenadores portátiles y tabletas.

En el momento del anuncio, la FCA estaba interrogando a los tres sospechosos en comisarías de Londres y Manchester. El organismo regulador dijo que no podía hacer más comentarios por el momento, pero que ofrecería más detalles cuando correspondiera.

Steve Smart, director ejecutivo de supervisión del cumplimiento y de los mercados de la FCA, declaró en el anuncio de la FCA: «El uso de información privilegiada supone una grave amenaza para la integridad de nuestros mercados. En colaboración con nuestros socios, seguiremos utilizando todas las facultades a nuestro alcance para combatir a los grupos delictivos graves y organizados que incurren en abusos de mercado».

La FCA indicó que cualquier persona que tenga información sobre el uso de información privilegiada puede comunicarse con el organismo por teléfono, en el 0800 111 6768, o mediante su formulario para denunciar abusos de mercado, y que la información puede transmitirse de forma confidencial.

Historial de medidas coercitivas y facultades legales

La FCA afirmó que logró cuatro condenas por uso de información privilegiada en 2025/26, dos de las cuales dieron lugar a penas récord que sumaron 11 años de prisión. Durante el mismo periodo, 12 personas recibieron multas por un total de 1,77 millones de libras por uso de información privilegiada, manipulación del mercado y emisión de declaraciones engañosas.

En los resultados del primer año de su estrategia quinquenal, publicados el 9 de julio de 2026 junto con su informe anual y sus cuentas, el organismo regulador registró 17 condenas penales, entre ellas por fraude, uso de información privilegiada, blanqueo de capitales y delitos contemplados en la DPA. En 2025, la FCA emitió 2.329 advertencias sobre empresas no autorizadas o posiblemente fraudulentas, frente a las 2.240 de 2024; impuso a empresas multas por aproximadamente 14,4 millones de libras por deficiencias en la notificación de operaciones y debilidades en los controles; y multó a Barclays con 42 millones de libras por incumplimientos de las normas contra el blanqueo de capitales.

En virtud del marco de la FCA contra los abusos de mercado, el uso de información privilegiada es un delito penal con arreglo a la parte V de la Criminal Justice Act 1993, mientras que la manipulación del mercado es un delito penal conforme a los artículos 89 a 91 de la Financial Services Act 2012. El uso de información privilegiada, la divulgación ilícita de información, la manipulación del mercado y su tentativa son infracciones civiles en virtud de UK MAR, el reglamento sobre abuso de mercado incorporado al derecho británico el 31 de diciembre de 2020. El uso de información privilegiada y la manipulación del mercado pueden acarrear penas de prisión de hasta 10 años y multas ilimitadas. En caso de infracción de UK MAR, la FCA puede imponer multas ilimitadas, solicitar medidas cautelares y prohibir que empresas reguladas o personas autorizadas ejerzan su actividad. La Financial Services and Markets Act 2000 otorga a la FCA facultades para investigar y procesar el uso de información privilegiada, tal como se define en la ley de 1993.

El organismo regulador vigila por cuenta propia los mercados financieros y analiza datos sobre operaciones notificadas, libros de órdenes y presentaciones de índices de referencia para detectar el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado. Los operadores de centros de negociación del Reino Unido deben detectar y notificar a la FCA las operaciones y órdenes sospechosas mediante informes de operaciones y órdenes sospechosas, conocidos como STOR. Quienes organizan o ejecutan operaciones profesionalmente también deben detectar y notificar STOR cuando estén registrados en el Reino Unido o tengan allí su sede central o, si se trata de una sucursal, cuando esta se encuentre en el Reino Unido.

El caso detrás de las penas récord

Las penas récord mencionadas en el anuncio de la FCA se impusieron en el proceso contra Redinel Korfuzi y su hermana Oerta Korfuzi. El Southwark Crown Court los condenó a seis y cinco años de prisión, respectivamente, tras declararlos culpables de uso de información privilegiada y blanqueo de capitales por valor de 1 millón de libras. La FCA anunció las penas el 4 de julio de 2025.

Redinel Korfuzi tenía acceso, en su puesto de analista de investigación en Janus Henderson, a información confidencial que probablemente afectaría a las cotizaciones de las acciones de distintas empresas, y la compartió con su hermana, según indicó la FCA. El caso se centró en 13 acciones negociadas entre el 17 de diciembre de 2019 y el 25 de marzo de 2021, que generaron beneficios superiores a 960.000 libras. La FCA detectó patrones de negociación sospechosos y analizó grandes conjuntos de datos sobre operaciones para descubrir el delito. Los hermanos fueron detenidos en marzo de 2021 durante una operación de registro llevada a cabo junto con la Metropolitan Police y fueron condenados el 19 de junio de 2025, tras un juicio de 18 semanas.

Los investigadores de la FCA también descubrieron una operación internacional de blanqueo de capitales en la que se ingresaron 173 depósitos en efectivo en cuentas controladas u operadas por los hermanos, desde el Reino Unido hasta Albania. Entre ellos había casi 25.000 libras en billetes ingleses y escoceses, encontrados en dos bolsas durante el registro de una caja de seguridad en Knightsbridge; se desconoce el origen del dinero. La FCA ha iniciado un procedimiento en virtud de la Proceeds of Crime Act 2002 para recuperar los beneficios obtenidos mediante actividades delictivas. Como los delitos se cometieron antes del 1 de noviembre de 2021, fecha en que la pena máxima por uso de información privilegiada se elevó a 10 años, ese delito era punible con una multa o hasta siete años de prisión, mientras que el blanqueo de capitales se castiga con una multa o hasta 14 años de prisión.

Combatir los delitos financieros es una de las cuatro prioridades de la estrategia de la FCA para 2025-2030, que compromete al regulador a centrar sus recursos en quienes buscan o han buscado acceder a servicios financieros regulados para utilizar la autorización de la FCA como cobertura para delinquir, incluido el abuso de mercado. La estrategia señala que, en los dos años anteriores, la FCA imputó delitos a más personas que nunca, que está concluyendo más rápidamente las investigaciones sancionadoras y que está aprovechando la tecnología para detectar mejor operaciones potencialmente anómalas en los mercados del Reino Unido. También compromete al regulador a aprovechar sus relaciones con las autoridades nacionales encargadas de hacer cumplir la ley y con otros organismos reguladores para compartir información de inteligencia y coordinar acciones, así como a informar, para 2030, sobre las mejoras en la integridad de sus mercados y en las estadísticas de operaciones anormales y atípicas.