Caroline Ellison、SDNYと有罪答弁合意に達す

Alameda Researchの元CEOであるCaroline Ellisonと、FTXの共同創設者であるGary Wangは、暗号通貨取引所の激しい崩壊に関連する容疑を認めたと、ニューヨーク南部地区の米国検事Damian Williamsが水曜夜遅くの声明で発表した。

WangとEllisonは、元FTX最高経営責任者Sam Bankman-Fried（SBF）の行動に関する司法省の捜査に協力していると、彼は付け加えた。

連邦の起訴は、SBFがバハマからニューヨーク市へ向かう同じ夜に発表され、彼は8件の連邦刑事罪状に直面している。その中にはマネーロンダリング、電信詐欺、証券詐欺、選挙資金違反が含まれ、これらはEllisonとWangとの有罪答弁取引を受け入れた同じ検察官が起訴した。

Williamsは声明の中で、Bankman-FriedがFBIの拘束下にあり、できるだけ早く法廷に出廷する予定であることも確認した。

SBFは先週バハマで逮捕され、米当局が検察官が「米国史上最大級の金融詐欺」の一つと呼ぶ件で起訴した。

他の疑われる不正行為として、彼はFTX顧客の預金を盗み、Alamedaのリスクの高い賭けに使い、政治献金を行い、豪華な海辺の住宅からプライベートジェットのフライトまであらゆる支出に充てたと非難されている。

ピーク時、FTXは1日あたり200億ドル相当の取引を仲介しており、EllisonやWangを含む限られた内部関係者だけが、FTXが詐欺行為に関与していることを知っていた。

SECは、EllisonとWangがそれぞれAlamedaとFTXでの役割において、SBFがFTX顧客を欺く詐欺に加担したと主張した。

「FTXまたはAlamedaで不正行為に関与したのであれば、今が先んじて対処すべき時です。我々は迅速に動いており、忍耐は永遠ではありません」とWilliamsは述べた。「24時間体制で作業を続けており、まだ終わってはいません」と付け加えた。

SECはまたEllisonとWangに対して起訴状を提出し、彼らがSBFの会社と協力して、FTX顧客の暗号通貨取引資金数億ドルをヘッジファンドであるAlameda Researchに移転したと主張している。これは、同社が顧客に返金するための十分な資産を持っていないことに気付いた後のことだ。

Caroline Ellisonとは？

Caroline Ellison（28歳）は2018年にAlamedaチームにトレーダーとして加入し、その後、Sam Trabuccoと共に共同CEOに昇格した。Trabuccoは2022年8月に退社し、ビットコインが約57,000ドルで取引されていた2021年秋のことでもある。

2020年7月に別のFTX従業員Tristan Yverと会社のポッドキャストエピソードで対話した際、Ellisonはボストン郊外のNewtonで育ったことを語った。

彼女の両親はマサチューセッツ工科大学（MIT）の経済学教授である。Ellisonの父Glenn EllisonはMITの経済学部長を務め、かつて現SEC議長Gary Genslerに直接報告していた。母Sara Fisher EllisonはMITの経済学講師である。

自身の背景と育ちについて語る中で、Ellisonは数学に自然な才能があり、スタンフォード大学で数学を専攻したと述べた。SBFと同様に、大学時代に効果的利他主義を探求し始めた。後に、著名な企業Jane Street Capitalでトレーディングインターンシップを獲得し、1年半フルタイムで勤務した。

EllisonはJane StreetでSBFと出会い、SBFは2014年6月から2017年9月まで同社で働いていた。ベイエリアを訪れた際にSBFとコーヒーを飲みながらAlamedaについて知り、「あまりにも魅力的な機会で、見逃すわけにはいかない」と決めた。

CoinDeskの報告によると、彼らはバハマで他の8人のFTXおよびAlamedaメンバーとポリアモリー関係にあった。EllisonにリンクされたTumblr投稿も、グループ関係のスタイルについて言及し、雰囲気を「帝国中国のハーレム」に例えている。

「この非階層的なくだらないことはすべて排除すべきだ。全員がパートナーの順位を持ち、どこに位置するかを知り、上位の順位を巡って激しい権力闘争が起きるべきだ」と彼女は2020年2月の投稿で書いた。

EllisonはFTXの破産初日の提出書類には記載されていなかったが、SBFの逮捕に関するSEC文書で簡単に言及された。現在、彼女は電信詐欺、証券詐欺共謀、マネーロンダリングなど7件の刑事罪状に対し有罪答弁した。

一方で、彼女が12月5日にニューヨーク市の米国検事事務所とFBI事務所から徒歩圏内のカフェで目撃されたとされており、多くが当局と協力していると疑ったことから、答弁は驚きではないかもしれない。

その直後、EllisonはWilmerHale法律事務所に自身の代理人として依頼し、同事務所には元SEC執行部門ディレクターのStephanie Avakianがトップ弁護士として在籍している。

現在、米国検事局南部地区オフィスとの答弁取引により、Ellisonは米国を離れることが禁じられ、旅行書類を提出しなければならない。保釈も認められるが、25万ドルの保証金が必要である。

この 公開された答弁合意書（その一部は削除されている）には、裁判所が決定する返済金を支払う必要があることも記載されている。彼女はまた、起訴された犯罪から得た利益をすべて没収しなければならない。

EllisonがSDNYの捜査および事務所が指定する他の法執行機関に全面的に協力すれば、刑事税違反を除き、さらに刑事訴追されることはないと文書は述べている。

FTX崩壊における役割

今週、2人の最高幹部に対する多数の刑事・民事訴訟が、FTX崩壊の詳細をさらに明らかにし、顧客資産が暗号通貨取引所からFTXの姉妹会社Alameda Researchへ自由に移動された経緯を示している。

SECの訴状は、SBFが複数回行った「虚偽かつ誤解を招く」公的声明や、監査済み財務諸表を通じて投資家に提供された文書が、Alamedaに対する優遇措置がなかったことを示すものだと指摘した。

Ellisonは、SECに提出された訴状で、FTXが自社発行したトークンFTTの人工的な操作に関与し、Alameda ResearchがSBFの指示で利用できる担保額を増やすことを目的としていたと具体的に名指しされた。

SBF、Ellison、Wangは「FTX投資家から重要情報を隠す計画に積極的に関与し」、FTTの価値を人工的に支え、AlamedaがFTXから未公開かつ実質的に無制限の信用枠で借り入れたローンの担保として利用した、とSEC副執行ディレクターのSanjay Wadhwaは声明で述べた。

「信用枠」以外にも、顧客資金は最初からAlamedaが管理する口座に流用された。これが「FTX顧客資金とAlameda自身の資金の間に実質的な区別がなかった」理由である、とSEC訴訟は指摘している。

この動きにより、EllisonとAlamedaは「FTX顧客資産をAlamedaの取引活動や、Bankman-FriedとEllisonが適切と判断したその他の目的に自由に使用できる全権」を与えられた。

SECの訴訟はさらに、EllisonがSBFの指示でBinanceのFTT全保有株式を1株あたり22ドルで買い取るとツイートしたこと、またAlamedaのバランスシートの健全性に関する他のツイートもSBFの指示で行われたと指摘した。

「彼らの欺瞞の一環として、Caroline EllisonとSam Bankman-FriedがFTTの価格を操作し、FTXのハウス・オブ・カードの価値を支えるために陰謀を企てた」とSEC議長Gary Genslerは述べた。

彼はさらに、EllisonとWangが「顧客資産を不正に利用する計画に積極的に関与し」、Alamedaの立場を強化し、マージン取引の担保として使用したと主張した。

「FTTとその他のハウス・オブ・カードが崩壊したとき、Bankman-Fried氏、Ellison氏、Wang氏は投資家に損失を負わせた」とGenslerは述べ、続けて「暗号プラットフォームが時代を超えた証券法に従うまで、投資家へのリスクは続くだろう」と付け加えた。

SECと同様に、商品先物取引委員会（CFTC）も投資家と顧客を欺く高度な計画が存在したと主張した。

デリバティブ市場規制当局は、EllisonとWangに対しても訴えを提起し、EllisonがFTT販売に関して「重要な虚偽陳述」を行い、Wangが「Alamedaに実質的に無制限の信用枠をFTX上で維持させた」ことを詐欺とした。

FTTトークン価格の崩壊を防ぐため、EllisonとSBFはAlameda Researchの投資を清算し始めた。その後、FTX顧客が取引所から資金を引き出し始めると、EllisonとSBFはAlamedaの研究者に「FTXに送るために数十億ドルの資本を迅速に調達するあらゆる手段を講じるよう」求めた、とCFTCの訴状は述べている。

11月9日の会議で、EllisonはAlamedaがFTX顧客資金を流用した事実をスタッフに開示し、同会議で彼女はTwitterでBinance CEOのFTT保有株式を1株あたり22ドルで買い取るという提案が誤解を招くものであったこと、そしてそれを行ったことを後悔していると認めた。

規制当局は、WangとEllisonとの和解が裁判所の承認を条件としていることも述べた。

CFTC委員長Rostin Behnamは「詐欺を犯すすべての個人を厳しく追及し、顧客を追加の損害や損失から保護するために積極的に行動している」と述べた。