Regulierung
Verifizierbare Nachweise: Finanzielle Identität vertraulich nachweisen
Ein Leitfaden zu den Grundlagen verifizierbarer Nachweise für die Finanzidentität – einschließlich ihrer Prozesskette, ihrer Wirtschaftlichkeit, maßgeblicher Datensätze, möglicher Fehler und der Nachweise, die Anleger oder Betreiber überprüfen sollten.
ESMA ergänzt die Regeln zur Aufschiebung der Offenlegung von Insiderinformationen um fünf berechtigte Interessen
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde aktualisierte und straffte am 16. Oktober 2026 ihre Leitlinien zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) über die Aufschiebung der Offenlegung von Insiderinformationen. Damit vervollständigte sie den überarbeiteten Regulierungsrahmen um fünf weitere berechtigte Interessen, die eine Aufschiebung rechtfertigen können,…
FCA hebt nach Aufhebung der Verurteilungen vier LIBOR- und EURIBOR-Verbote auf
Die Financial Conduct Authority hob am 16. Oktober 2026 die Verbote im Finanzdienstleistungssektor gegen Colin Bermingham, Philippe Moryoussef, Jonathan Mathew und Christian Bittar auf, nachdem das Berufungsgericht ihre strafrechtlichen Verurteilungen in Fällen zu den LIBOR- und EURIBOR-Referenzsätzen aufgehoben hatte. In…
ESMA vervollständigt EU-Regelwerk für die Abwicklung mit T+1
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) veröffentlichte am 16. Oktober 2026 den Abschlussbericht zu ihren überarbeiteten Leitlinien für standardisierte Verfahren und Kommunikationsprotokolle zwischen Wertpapierfirmen und ihren professionellen Kunden. Damit erklärte sie das regulatorische Rahmenwerk der Europäischen Union für die Umstellung…
ESMA veröffentlicht aktualisierte Transparenzleitlinien zu MiFID II für OTC-Derivate
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA), die Regulierungs- und Aufsichtsbehörde der EU, aktualisierte am 15. Oktober 2026 ihr Handbuch zur Vorhandels- und Nachhandelstransparenz gemäß MiFID II und MiFIR. Es enthält nun zusätzliche Leitlinien zur Identifizierung von außerbörslichen (OTC-)Derivaten, die Transparenzanforderungen…
Gericht bestellt Sonderverwalter für Jarvis Investment Management
Jarvis Investment Management Limited, der von der FCA zugelassene und vollständig im Besitz der am AIM notierten Jarvis Securities plc befindliche Wertpapiermakler, ist in die Sonderverwaltung eingetreten. Adam Stephens und Philip Hemming von S&W Partners LLP wurden zu gemeinsamen Sonderverwaltern…
CPMI und IOSCO schließen Leitlinien zu allgemeinen Geschäftsrisiken von Finanzmarktinfrastrukturen auf Grundlage der PFMI ab
Der Ausschuss für Zahlungsverkehr und Marktinfrastrukturen (CPMI) der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich und die Internationale Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden (IOSCO) haben am 14. Oktober 2026 einen Abschlussbericht zum Umgang von Finanzmarktinfrastrukturen (FMIs) mit allgemeinen Geschäftsrisiken und allgemeinen Geschäftsverlusten veröffentlicht. Darin werden…
IWF und Weltbankgruppe stellen auf der Jahrestagung in Bangkok Rahmenwerk zur Betrugsbekämpfung vor
Die Leitungen des Internationalen Währungsfonds (IWF) und der Weltbankgruppe haben am 14. Oktober 2026 den Bangkok Blueprint vorgestellt. Das hochrangige Rahmenwerk umfasst zwölf zentrale Aspekte, die Ländern dabei helfen sollen, cybergestützten Betrug bei digitalen Finanzdienstleistungen zu verhindern, aufzudecken und zu…
FCA und NCA nehmen bei Razzien gegen mutmaßliche Gruppe für Insidergeschäfte drei Personen fest
Die Financial Conduct Authority teilte mit, dass am 13. Oktober 2026 bei einem gemeinsamen Einsatz mit der National Crime Agency (NCA) drei Personen festgenommen wurden. Ziel des Einsatzes war es, eine mutmaßliche organisierte kriminelle Gruppe zu zerschlagen, die Insidergeschäfte und…
Gemeinsamer Ausschuss der EU-Aufsichtsbehörden legt sektorübergreifendes Arbeitsprogramm für 2027 fest
Der Gemeinsame Ausschuss der Europäischen Aufsichtsbehörden (EBA, EIOPA und ESMA) veröffentlichte am 13. Oktober 2026 sein jährliches Arbeitsprogramm für 2027, wie die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde mitteilte. Das Programm legt „seine Prioritäten für den Umgang mit sektorübergreifenden Risiken und die…
ESMA legt Prüfungsschwerpunkte für die Unternehmensberichterstattung im EWR 2026 fest
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA), die Regulierungs- und Aufsichtsbehörde für die europäischen Finanzmärkte, veröffentlichte am 13. Oktober 2026 die gemeinsamen europäischen Prüfungsschwerpunkte für 2026 (ECEP) für die Jahresfinanzberichte von Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel an geregelten Märkten im Europäischen…
Direktorin und Managerin von Nexus bekennen sich des Betrugs an Kunden in Höhe von 2 Millionen Pfund schuldig
Die Finanzaufsichtsbehörde teilte am 13. Oktober 2026 mit, dass sich zwei Personen, die bei Finanzberatungsunternehmen tätig waren, des Betrugs schuldig bekannt haben, nachdem vier Kunden 2 Millionen £ verloren hatten. Kerry Nelson, Direktorin von Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus…
Anhörung zu Anfechtungen der FCA-Entschädigungsregelung für Kfz-Finanzierungen für Februar 2027 angesetzt
Das Upper Tribunal wird vom 16. bis 26. Februar 2027 vier rechtliche Anfechtungen der Entschädigungsregelung der Financial Conduct Authority für Verbraucher im Bereich Kfz-Finanzierungen verhandeln, teilte die FCA in einer am 13. Oktober 2026 veröffentlichten Erklärung mit. Die Regelung wurde…
ESMA veröffentlicht thematische Notizen zu Wirkungs- und Transitionsaussagen
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) veröffentlichte am 12. Oktober 2026 zwei weitere thematische Notizen zu Nachhaltigkeitsaussagen: Eine untersucht Aussagen zu positiven Wirkungen, die über Fonds und Anleihen gemacht werden, die andere befasst sich mit Aussagen zum Klimatransitionspfad. Beide stützen…
Federal Reserve verlangt von American Express, die Anti‑Geldwäsche‑Kontrollen zu stärken
Der Federal Reserve Board kündigte eine Durchsetzungsmaßnahme an am Donnerstag, dem 8. Oktober 2026, gegen American Express Company . Um unter anderem das Versagen des Unternehmens zu beheben, bestimmte verdächtige Aktivitäten im Zusammenhang mit Geldwäsche nicht ausreichend zu erkennen und…
