Regulierung
ESMA signalisiert fortgesetzten EU‑Zugang zu CSD‑Dienstleistungen aus Drittländern
Die European Securities and Markets Authority (ESMA) veröffentlichte am 7. Oktober 2026 eine öffentliche Erklärung, in der sie erklärte, dass Marktteilnehmer in der EU nach dem 17. Januar 2027 nicht den Zugang zu den Notariats‑ und Zentralwartungsdiensten von CSDs aus Drittländern verlieren sollten, während…
PRA schlägt automatische Indexierung von 128 regulatorischen Schwellenwerten vor
Die Prudential Regulation Authority hat am 7. Oktober 2026 vorgeschlagen, dass 128 regulatorische Schwellenwerte für Banken, Versicherungen und Kreditgenossenschaften automatisch im Einklang mit dem nominalen Bruttoinlandsprodukt des Vereinigten Königreichs steigen, wodurch die derzeitigen manuellen, ad‑hoc‑Updates ersetzt werden. Der Vorschlag ist…
Ehemaliger Co‑CIO von Western Asset, Leech, stimmt $3 Millionen‑SEC‑Urteil zu
Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat am 6. Oktober 2026 beantragt, ein endgültiges Urteil im gegenseitigen Einvernehmen einzutragen gegen Stephen Kenneth Leech II, den ehemaligen Co‑Chief Investment Officer des registrierten Anlageberaters Western Asset Management Company LLC, in dem mehrjährigen Cherry‑Picking‑Verfahren, das die Behörde im November 2024…
CFTC‑Entlastung ermöglicht es Index‑Futures im Perpetual‑Stil, echte Perpetuals zu werden
Die Division of Market Oversight der Commodity Futures Trading Commission hat am 5. Oktober 2026 kündigte No‑Action‑Entlastung an und ermöglicht es benannten Contract Markets, ihre bestehenden perpetual‑Style, breit angelegten Sicherheitsindex‑Future‑Verträge in echte breit angelegte Sicherheitsindex‑Perpetual‑Futures umzuwandeln. Im Rahmen der Entlastung können DCMs…
CFTC bittet um Stellungnahmen zu Regelungen für den Einzelhandel mit Krypto-Handel und -Märkten
Die Commodity Futures Trading Commission veröffentlichte am 5. Oktober 2026 eine Vorankündigung zu einem Regelungsentwurf, ein ANPRM, und bittet die Öffentlichkeit um Stellungnahmen zu ihrer Absicht, einen umfassenden Regulierungsrahmen mit zweckmäßigen Regeln gemäß Abschnitt 2(c)(2)(D) des Commodity Exchange Act zu…
Basel‑III‑Regeln in drei Vierteln der Mitgliedsjurisdiktionen veröffentlicht
Das Basler Ausschuss für Bankenaufsicht berichtete am 5. Oktober 2026, dass drei Viertel seiner 27 Mitgliedsjurisdiktionen inzwischen Vorschriften veröffentlicht haben, die den vollständigen Satz der Basel‑III‑Standards umsetzen, und dass fast alle Mitgliedsjurisdiktionen öffentlich angekündigt haben, dass Banken Basel III bis April 2027 oder früher…
Federal Reserve genehmigt den Erwerb der Simmesport Bank durch Fleur Capital
Der Federal Reserve Board hat am 2. Oktober 2026 seine Genehmigung bekannt gegeben für einen Antrag von Fleur Capital Corporation, ein Bankholdingunternehmen zu werden, indem es die Simmesport State Bank erwirbt, beide mit Sitz in Simmesport, Louisiana. Die Anordnung des…
CME Group zieht Antrag für 24/7 10‑Barrel‑WTI‑Rohöl‑Futures zurück
CME Group erklärte in einer 2. Oktober 2026 Erklärung, dass es die Pläne zur Einführung seines 10‑Barrel‑WTI‑Rohöl‑Futures aussetzt und den Antrag auf Markteinführung des Produkts zurückzieht, das die Börse als den ersten Energie‑Kontrakt konzipiert hatte, der rund um die Uhr,…
Ontario Bancorporation schließt schriftliche Vereinbarung mit der Chicago Fed ab
Der Federal Reserve Board gab am 2. Oktober 2026 bekannt, dass ein schriftlicher Vertrag, datiert vom 24. September 2026, zwischen Ontario Bancorporation, Inc., aus Ontario, Wisconsin, und der Federal Reserve Bank of Chicago abgeschlossen wurde. Die Vereinbarung verlangt sofort eine…
SEC erhebt Anklage gegen zwei wegen Betrugs in Höhe von über $8.7 Million, der Veteranen zum Ziel hatte
Die U.S. Securities and Exchange Commission kündigte Anklage an am 30. September 2026 gegen Christopher Kenji Dinelli und Jacob David “Kobe” Frankel, weil sie angeblich ein Betrugsschema orchestrierten, das über $8.7 Million von 35 Anlegern über ihren Fonds Beyond Alpha…
SEC stimmt für die Vorlage von Regeln, die den Zugang von Privatanlegern zu privaten Märkten erweitern
Die Securities and Exchange Commission stimmte am 30. September 2026 dafür, Regeländerungen vorzuschlagen, die darauf abzielen, den Zugang von Privatanlegern zu privaten Marktchancen über regulierte Fondsstrukturen zu erweitern, laut einer SEC-Pressemitteilung. Das Paket umfasst einen bedingten Rahmen, nach dem Berater regulierter Fonds…
ESMA schlägt gezielte MiCA-Änderungen für DeFi-Stablecoins und Staking vor
Die European Securities and Markets Authority (ESMA) hat am 30. September 2026 ihre Antwort auf die öffentliche Konsultation der Europäischen Kommission zur Überprüfung der Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCA) veröffentlicht und dabei gezielte Änderungen vorgeschlagen, die die Token‑Klassifizierung, dezentralisierte Finanzen,…
Federal Reserve finalisiert Stress‑Test‑ und Kapitalpuffer‑Regeln
Der Federal Reserve Board hat am 30. September 2026 zwei Regelungen finalisiert, die ändern, wie er seinen jährlichen aufsichtsrechtlichen Stresstest durchführt und wie er die Testergebnisse in Anforderungen an den Stress‑Kapitalpuffer für große Bankorganisationen umwandelt, und er bat zudem um…
Wirtschaftlich Berechtigte: Die Personen hinter Unternehmen finden
Ein Leitfaden zu Grundprinzipien des wirtschaftlichen Eigentums, einschließlich seiner Funktionskette, Wirtschaftlichkeit, autoritativer Register, Fehlermodi und der Nachweise, die Investoren oder Betreiber prüfen sollten.
FCA eröffnet Genehmigungsportal für Krypto‑Unternehmen unter neuem britischem Regime
Die britische Financial Conduct Authority hat Genehmigungsanträge eröffnet für Krypto‑Asset‑Unternehmen am 30. September 2026 und damit das Antragsfenster für das neue regulatorische Regime für Krypto‑Assets des Landes gestartet. Unternehmen, die beabsichtigen, weiterhin im Vereinigten Königreich tätig zu sein, sollten bis…
