Regulierung
ESMA veröffentlicht thematische Hinweise zu Wirkungs- und Transformationsaussagen
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) veröffentlichte am 12. Oktober 2026 zwei weitere thematische Hinweise zu nachhaltigkeitsbezogenen Aussagen. Einer untersucht Aussagen zu positiven Wirkungen von Fonds und Anleihen, der andere befasst sich mit Aussagen zur Klimatransformation. Beide stützen sich auf…
Federal Reserve verlangt von American Express, die Anti‑Geldwäsche‑Kontrollen zu stärken
Der Federal Reserve Board kündigte eine Durchsetzungsmaßnahme an am Donnerstag, dem 8. Oktober 2026, gegen American Express Company . Um unter anderem das Versagen des Unternehmens zu beheben, bestimmte verdächtige Aktivitäten im Zusammenhang mit Geldwäsche nicht ausreichend zu erkennen und…
SEC-Vorschlag würde die meisten festverzinslichen Cross‑Trades von Fonds wieder eröffnen
Die Securities and Exchange Commission hat am 9. Oktober 2026 Änderungen an Regel 17a‑7, der Cross‑Trading‑Regel des Investment Company Act, vorgeschlagen, die die Möglichkeit von registrierten Fonds wiederherstellen würden, die meisten festverzinslichen Wertpapiere zu cross‑handeln, die seit September 2022 im Allgemeinen für Cross‑Trading nicht…
CFTC-Regel schließt Glücksspiel im Casino-Stil von der Swap-Definition aus
Die Commodity Futures Trading Commission veröffentlichte am Freitag, 9. Oktober 2026 eine Zwischen-Endgültige Regel, die den langjährigen Standpunkt der Behörde kodifiziert, dass Casino-ähnliche Glücksspielprodukte, einschließlich Wetten auf Sportwetten und Casinospiele, von der Definition von “Swap” unter dem Commodity Exchange Act…
Die Travel Rule: Daten, die für digitale Asset-Transfers erforderlich sind
Ein Leitfaden aus ersten Prinzipien zur Digital-Asset Travel Rule, einschließlich ihrer Betriebskette, Wirtschaftlichkeit, autoritativen Aufzeichnungen, Fehlermodi und der Nachweise, die Investoren oder Betreiber prüfen sollten.
Kryptokriminalitätsprävention erfordert mehr als strenge Gesetze
Eine finanzielle Strafe schreckt Fehlverhalten nur ab, wenn die betreffende Person glaubt, dass eine reale Chance besteht, erwischt zu werden. Diese einfache Unterscheidung erklärt, warum immer detailliertere Krypto‑Regulierungen neben Betrug, Geldwäsche und Fehlentwicklungen existieren können, bei denen Kunden ihre Gelder…
FCA schlägt 90‑tägige Kündigungsfristen für Fonds mit illiquiden Vermögenswerten vor
Die Financial Conduct Authority hat am 8. Oktober 2026 vorgeschlagene Regeln veröffentlicht, die Investoren in UK autorisierten Retail‑Fonds, die hauptsächlich in grundsätzlich illiquide Vermögenswerte wie Immobilien investiert sind, verpflichten würden, mindestens 90 Tage Vorankündigung zu geben, um ihr Geld zu…
ESMA erwartet, dass Krypto‑Unternehmen Dienstleistungen für nicht‑MiCA‑konforme Stablecoins einstellen
Die Europäische Wertpapier‑ und Marktaufsichtsbehörde (ESMA), die EU‑Regulierungs‑ und Aufsichtsbehörde, hat eine Stellungnahme veröffentlicht am 8. Oktober 2026, in der Aufsichtserwartungen dargelegt werden, dass Krypto‑Asset‑Dienstleister (CASPs), die nach der Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCA) autorisiert sind, die Bereitstellung von Dienstleistungen im Zusammenhang…
ESMA signalisiert fortgesetzten EU‑Zugang zu CSD‑Dienstleistungen aus Drittländern
Die European Securities and Markets Authority (ESMA) veröffentlichte am 7. Oktober 2026 eine öffentliche Erklärung, in der sie erklärte, dass Marktteilnehmer in der EU nach dem 17. Januar 2027 nicht den Zugang zu den Notariats‑ und Zentralwartungsdiensten von CSDs aus Drittländern verlieren sollten, während…
PRA schlägt automatische Indexierung von 128 regulatorischen Schwellenwerten vor
Die Prudential Regulation Authority hat am 7. Oktober 2026 vorgeschlagen, dass 128 regulatorische Schwellenwerte für Banken, Versicherungen und Kreditgenossenschaften automatisch im Einklang mit dem nominalen Bruttoinlandsprodukt des Vereinigten Königreichs steigen, wodurch die derzeitigen manuellen, ad‑hoc‑Updates ersetzt werden. Der Vorschlag ist…
Ehemaliger Co‑CIO von Western Asset Leech stimmt $3‑Millionen‑SEC‑Urteil zu
Die U.S. Securities and Exchange Commission hat am 6. Oktober 2026 die Eintragung eines endgültigen Urteils im Einvernehmen beantragt gegen Stephen Kenneth Leech II, den ehemaligen Co‑Chief Investment Officer des registrierten Anlageberaters Western Asset Management Company LLC, in dem mehrjährigen…
CFTC‑Entlastung ermöglicht es Index‑Futures im Perpetual‑Stil, echte Perpetuals zu werden
Die Division of Market Oversight der Commodity Futures Trading Commission hat am 5. Oktober 2026 kündigte No‑Action‑Entlastung an und ermöglicht es benannten Contract Markets, ihre bestehenden perpetual‑Style, breit angelegten Sicherheitsindex‑Future‑Verträge in echte breit angelegte Sicherheitsindex‑Perpetual‑Futures umzuwandeln. Im Rahmen der Entlastung können DCMs…
CFTC bittet um Stellungnahmen zu Regelungen für den Einzelhandel mit Krypto-Handel und -Märkten
Die Commodity Futures Trading Commission veröffentlichte am 5. Oktober 2026 eine Vorankündigung zu einem Regelungsentwurf, ein ANPRM, und bittet die Öffentlichkeit um Stellungnahmen zu ihrer Absicht, einen umfassenden Regulierungsrahmen mit zweckmäßigen Regeln gemäß Abschnitt 2(c)(2)(D) des Commodity Exchange Act zu…
Basel‑III‑Regeln in drei Vierteln der Mitgliedsjurisdiktionen veröffentlicht
Das Basler Ausschuss für Bankenaufsicht berichtete am 5. Oktober 2026, dass drei Viertel seiner 27 Mitgliedsjurisdiktionen inzwischen Vorschriften veröffentlicht haben, die den vollständigen Satz der Basel‑III‑Standards umsetzen, und dass fast alle Mitgliedsjurisdiktionen öffentlich angekündigt haben, dass Banken Basel III bis April 2027 oder früher…
Federal Reserve genehmigt den Erwerb der Simmesport Bank durch Fleur Capital
Der Federal Reserve Board hat am 2. Oktober 2026 seine Genehmigung bekannt gegeben für einen Antrag von Fleur Capital Corporation, ein Bankholdingunternehmen zu werden, indem es die Simmesport State Bank erwirbt, beide mit Sitz in Simmesport, Louisiana. Die Anordnung des…
