SEC erhebt Anklage gegen BG Wealth und DSJ Exchange wegen Kryptobetrugs in Höhe von 130 Millionen Dollar
Die Securities and Exchange Commission (SEC) erhob am 29. Oktober 2026 Anklage gegen BG Wealth Sharing Ltd und DSJ Exchange Pty Ltd, zwei von außerhalb der USA betriebene und in Colorado gegründete Unternehmen. Ihnen wird vorgeworfen, ein Betrugssystem orchestriert zu…
FCA erwirkt Verpflichtungszusagen vor dem High Court, während HTX den britischen Markt verlässt
Die britische Finanzaufsichtsbehörde Financial Conduct Authority gab am 29. Oktober 2026 bekannt, dass sie vor dem High Court Verpflichtungszusagen erwirkt hat, die sicherstellen sollen, dass HTX, die globale Kryptobörse, die früher unter dem Namen Huobi bekannt war, Verbraucher im Vereinigten…
Betrugserkennung mit KI: Graphen, Signale und Anpassung
Ein Leitfaden zu den Grundlagen der KI-gestützten Betrugserkennung – einschließlich ihrer operativen Prozesskette, Wirtschaftlichkeit, maßgeblichen Datenquellen, Fehlerquellen und der Nachweise, die Anleger oder Betreiber prüfen sollten.
Zero-Knowledge-Nachweise für KYC- und Sanktionsprüfungen
Ein Leitfaden zu Zero-Knowledge-KYC, der die Grundlagen systematisch erklärt und die Prozesskette, die Wirtschaftlichkeit, maßgebliche Datensätze, Fehlerszenarien sowie die Nachweise umfasst, die Investoren oder Betreiber prüfen sollten.
SEC-Prüfungsabteilung veröffentlicht Prioritäten für das Haushaltsjahr 2027
Die Prüfungsabteilung der US-Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission veröffentlichte am 23. Oktober 2026 ihre Prüfungsprioritäten für das Haushaltsjahr 2027. Darin benennt sie die Bereiche, die nach ihrer Einschätzung derzeit erhöhte Risiken für Anleger oder die Marktintegrität bergen – bei mehr…
FCA belegt Ex-Vector-Wealth-CEO Dawkins wegen seiner Rolle als Strohmann mit Tätigkeitsverbot
Die britische Finanzaufsichtsbehörde FCA gab am 21. Oktober 2026 bekannt, dass sie Jeffrey Dawkins, dem ehemaligen CEO von Vector Wealth Ltd, verboten hat, Funktionen im Zusammenhang mit regulierten Tätigkeiten auszuüben, und ihn mit einer Geldbuße von 269.233 £ belegt hat.…
Verifizierbare Nachweise: Finanzielle Identität vertraulich nachweisen
Ein Leitfaden zu den Grundlagen verifizierbarer Nachweise für die Finanzidentität – einschließlich ihrer Prozesskette, ihrer Wirtschaftlichkeit, maßgeblicher Datensätze, möglicher Fehler und der Nachweise, die Anleger oder Betreiber überprüfen sollten.
ESMA ergänzt die Regeln zur Aufschiebung der Offenlegung von Insiderinformationen um fünf berechtigte Interessen
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde aktualisierte und straffte am 16. Oktober 2026 ihre Leitlinien zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) über die Aufschiebung der Offenlegung von Insiderinformationen. Damit vervollständigte sie den überarbeiteten Regulierungsrahmen um fünf weitere berechtigte Interessen, die eine Aufschiebung rechtfertigen können,…
IWF und Weltbankgruppe stellen auf der Jahrestagung in Bangkok Rahmenwerk zur Betrugsbekämpfung vor
Die Leitungen des Internationalen Währungsfonds (IWF) und der Weltbankgruppe haben am 14. Oktober 2026 den Bangkok Blueprint vorgestellt. Das hochrangige Rahmenwerk umfasst zwölf zentrale Aspekte, die Ländern dabei helfen sollen, cybergestützten Betrug bei digitalen Finanzdienstleistungen zu verhindern, aufzudecken und zu…
FCA und NCA nehmen bei Razzien gegen mutmaßliche Gruppe für Insidergeschäfte drei Personen fest
Die Financial Conduct Authority teilte mit, dass am 13. Oktober 2026 bei einem gemeinsamen Einsatz mit der National Crime Agency (NCA) drei Personen festgenommen wurden. Ziel des Einsatzes war es, eine mutmaßliche organisierte kriminelle Gruppe zu zerschlagen, die Insidergeschäfte und…
Gemeinsamer Ausschuss der EU-Aufsichtsbehörden legt sektorübergreifendes Arbeitsprogramm für 2027 fest
Der Gemeinsame Ausschuss der Europäischen Aufsichtsbehörden (EBA, EIOPA und ESMA) veröffentlichte am 13. Oktober 2026 sein jährliches Arbeitsprogramm für 2027, wie die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde mitteilte. Das Programm legt „seine Prioritäten für den Umgang mit sektorübergreifenden Risiken und die…
Direktorin und Managerin von Nexus bekennen sich des Betrugs an Kunden in Höhe von 2 Millionen Pfund schuldig
Die Finanzaufsichtsbehörde teilte am 13. Oktober 2026 mit, dass sich zwei Personen, die bei Finanzberatungsunternehmen tätig waren, des Betrugs schuldig bekannt haben, nachdem vier Kunden 2 Millionen £ verloren hatten. Kerry Nelson, Direktorin von Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus…
Wallets für digitale Vermögenswerte: Schlüssel, Signaturen und Smart Accounts
Ein Leitfaden zu Wallets für digitale Vermögenswerte, der die grundlegenden Prinzipien erläutert – einschließlich des Betriebsablaufs, der wirtschaftlichen Aspekte, der maßgeblichen Aufzeichnungen, der Fehlerquellen und der Nachweise, die Anleger oder Betreiber prüfen sollten.
Die Travel Rule: Daten, die für digitale Asset-Transfers erforderlich sind
Ein Leitfaden aus ersten Prinzipien zur Digital-Asset Travel Rule, einschließlich ihrer Betriebskette, Wirtschaftlichkeit, autoritativen Aufzeichnungen, Fehlermodi und der Nachweise, die Investoren oder Betreiber prüfen sollten.
Wirtschaftlich Berechtigte: Die Personen hinter Unternehmen finden
Ein Leitfaden zu Grundprinzipien des wirtschaftlichen Eigentums, einschließlich seiner Funktionskette, Wirtschaftlichkeit, autoritativer Register, Fehlermodi und der Nachweise, die Investoren oder Betreiber prüfen sollten.
