Regulierung
FCA und NCA nehmen bei Razzien gegen mutmaßliche Gruppe für Insidergeschäfte drei Personen fest
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Die Financial Conduct Authority teilte mit, dass am 13. Oktober 2026 bei einem gemeinsamen Einsatz mit der National Crime Agency (NCA) drei Personen festgenommen wurden. Ziel des Einsatzes war es, eine mutmaßliche organisierte kriminelle Gruppe zu zerschlagen, die Insidergeschäfte und Geldwäsche betreibt. Mehr als 100 Mitarbeitende der FCA und der NCA durchsuchten fünf Wohnobjekte in London und Manchester. Dabei beschlagnahmten die Ermittler der FCA mehr als 30 Mobiltelefone, Laptops und Tablets.
Zum Zeitpunkt der Bekanntgabe wurden alle drei Verdächtigen von der FCA auf Polizeiwachen in London und Manchester vernommen. Die Aufsichtsbehörde erklärte, sie könne sich zum jetzigen Zeitpunkt nicht weiter äußern, werde aber zu gegebener Zeit nähere Einzelheiten bekannt geben.
Steve Smart, Exekutivdirektor für Durchsetzung und Marktaufsicht bei der FCA, sagte in der Mitteilung der FCA: „Insidergeschäfte stellen eine ernsthafte Bedrohung für die Integrität unserer Märkte dar. Gemeinsam mit unseren Partnern werden wir auch weiterhin alle uns zur Verfügung stehenden Befugnisse einsetzen, um entschlossen gegen schwere und organisierte Kriminalität im Bereich der Marktmissbrauchs vorzugehen.“
Die FCA erklärte, dass sich Personen mit Informationen zu Insidergeschäften telefonisch unter 0800 111 6768 oder über das Meldeformular für Marktmissbrauch an sie wenden können. Informationen können vertraulich weitergegeben werden.
Durchsetzungsbilanz und gesetzliche Befugnisse
Nach Angaben der FCA erreichte sie 2025/26 vier Verurteilungen wegen Insidergeschäften. Zwei davon führten zu Rekordstrafen von insgesamt 11 Jahren Freiheitsstrafe. Im selben Zeitraum wurden zwölf Personen wegen Insidergeschäften, Marktmanipulation und irreführender Aussagen zu Geldstrafen von insgesamt 1,77 Millionen £ verurteilt.
Der am 9. Juli 2026 zusammen mit dem Jahresbericht und dem Jahresabschluss veröffentlichte Bericht über das erste Jahr ihrer Fünfjahresstrategie verzeichnete 17 strafrechtliche Verurteilungen, unter anderem wegen Betrugs, Insidergeschäften, Geldwäsche und Verstößen gegen das DPA. 2025 gab die FCA 2.329 Warnungen vor nicht zugelassenen oder potenziell betrügerischen Unternehmen heraus, gegenüber 2.240 im Jahr 2024. Außerdem verhängte sie wegen Mängeln bei der Transaktionsmeldung und Schwächen in den Kontrollen Geldstrafen von insgesamt rund 14,4 Millionen £ und belegte Barclays wegen Versäumnissen bei der Bekämpfung von Geldwäsche mit einer Geldstrafe von 42 Millionen £.
Nach dem Rahmenwerk der FCA zur Bekämpfung von Marktmissbrauch sind strafbare Insidergeschäfte nach Teil V des Criminal Justice Act 1993 eine Straftat; strafbare Marktmanipulation ist nach den Abschnitten 89 bis 91 des Financial Services Act 2012 ebenfalls eine Straftat. Insidergeschäfte, die unrechtmäßige Offenlegung von Informationen, Marktmanipulation und der Versuch einer Marktmanipulation gelten nach der UK MAR, der am 31. Dezember 2020 in britisches Recht übernommenen Marktmissbrauchsverordnung, als zivilrechtliche Verstöße. Auf strafbare Insidergeschäfte und Marktmanipulation können Freiheitsstrafen von bis zu 10 Jahren und unbegrenzte Geldstrafen stehen. Bei Verstößen gegen die UK MAR kann die FCA unbegrenzte Geldstrafen verhängen, Unterlassungsverfügungen anordnen und zugelassenen Unternehmen oder zugelassenen Personen die Tätigkeit untersagen. Der Financial Services and Markets Act 2000 ermächtigt die FCA, Insidergeschäfte im Sinne des Gesetzes von 1993 zu untersuchen und strafrechtlich zu verfolgen.
Die Aufsichtsbehörde überwacht die Finanzmärkte selbst. Dazu wertet sie Transaktionsmeldungen, Orderbuchdaten und Meldungen zu Referenzwerten aus, um Insidergeschäfte und Marktmanipulation aufzudecken. Betreiber britischer Handelsplätze müssen verdächtige Transaktionen und Aufträge erkennen und der FCA über sogenannte Meldungen verdächtiger Transaktionen und Aufträge (STORs) melden. Auch Personen, die beruflich Transaktionen vermitteln oder ausführen, müssen STORs erkennen und melden, wenn sie im Vereinigten Königreich zugelassen sind oder dort ihren Hauptsitz haben. Bei einer Niederlassung gilt die Meldepflicht, wenn sich diese im Vereinigten Königreich befindet.
Der Fall hinter den Rekordstrafen
Die in der Mitteilung der FCA erwähnten Rekordstrafen wurden im Strafverfahren der Aufsichtsbehörde gegen Redinel Korfuzi und seine Schwester Oerta Korfuzi verhängt. Beide waren wegen Insidergeschäften und Geldwäsche im Umfang von 1 Million £ verurteilt worden. Das Southwark Crown Court verurteilte sie zu sechs beziehungsweise fünf Jahren Freiheitsstrafe. Die FCA gab die Strafen bekannt am 4. Juli 2025.
Redinel Korfuzi hatte in seiner Funktion als Research-Analyst bei Janus Henderson Zugang zu vertraulichen Informationen, die sich wahrscheinlich auf die Aktienkurse von Unternehmen auswirken würden, und gab diese an seine Schwester weiter, so die FCA. Im Mittelpunkt des Falls standen 13 Aktien, die zwischen dem 17. Dezember 2019 und dem 25. März 2021 gehandelt wurden und einen Gewinn von mehr als 960.000 £ einbrachten. Die FCA entdeckte verdächtige Handelsmuster und wertete umfangreiche Handelsdaten aus, um die Straftat aufzudecken. Die Geschwister wurden im März 2021 bei einer gemeinsam mit der Metropolitan Police durchgeführten Durchsuchung festgenommen und am 19. Juni 2025 nach einem 18-wöchigen Prozess verurteilt.
Die Ermittler der FCA deckten außerdem eine internationale Geldwäscheoperation auf. Dabei wurden 173 Bareinzahlungen auf Konten vorgenommen, die von den Geschwistern kontrolliert oder geführt wurden; die Geldströme reichten vom Vereinigten Königreich bis nach Albanien. Bei der Durchsuchung eines Schließfachs in Knightsbridge wurden in zwei Taschen zudem knapp 25.000 £ in englischen und schottischen Banknoten gefunden. Die Herkunft des Bargelds ist weiterhin unbekannt. Die FCA hat ein Verfahren nach dem Proceeds of Crime Act 2002 eingeleitet, um die aus den Straftaten erzielten Gewinne einzuziehen. Da die Straftaten vor dem 1. November 2021 begangen wurden – an diesem Tag wurde die mögliche Höchststrafe für Insidergeschäfte auf 10 Jahre angehoben –, konnte das Insidergeschäft in diesem Fall mit einer Geldstrafe oder bis zu sieben Jahren Freiheitsstrafe geahndet werden. Für Geldwäsche drohten eine Geldstrafe oder bis zu 14 Jahre Freiheitsstrafe.
Die Bekämpfung der Finanzkriminalität ist eine von vier Prioritäten in der Strategie der FCA für den Zeitraum 2025 bis 2030. Darin verpflichtet sich die Aufsichtsbehörde, ihre Ressourcen auf Personen zu konzentrieren, die eine Zulassung für regulierte Finanzdienstleistungen anstreben oder angestrebt haben, um die FCA-Zulassung als Deckmantel für Straftaten, einschließlich Marktmissbrauch, zu nutzen. Laut der Strategie hat die FCA in den vergangenen zwei Jahren mehr Personen wegen Straftaten angeklagt als je zuvor, schließt Ermittlungen zu Durchsetzungsmaßnahmen schneller ab und setzt Technologien ein, um potenziell ungewöhnliche Handelsaktivitäten an den britischen Märkten besser zu erkennen. Außerdem verpflichtet sich die Aufsichtsbehörde, ihre Beziehungen zu den britischen Strafverfolgungsbehörden und Regulierungsstellen zu nutzen, um Informationen auszutauschen und Maßnahmen zu koordinieren. Bis 2030 will sie über Fortschritte bei der Marktintegrität sowie bei den Statistiken zu abnormalem und anomalem Handel berichten.
