Regulierung

Direktorin und Managerin von Nexus bekennen sich des Betrugs an Kunden in Höhe von 2 Millionen Pfund schuldig

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Die Finanzaufsichtsbehörde teilte am 13. Oktober 2026 mit, dass sich zwei Personen, die bei Finanzberatungsunternehmen tätig waren, des Betrugs schuldig bekannt haben, nachdem vier Kunden 2 Millionen £ verloren hatten.

Kerry Nelson, Direktorin von Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) und Nexus Investment Managers Limited (Nexus IM), und Jacqueline Stephens, die Managerin für den Geschäftsbetrieb der Unternehmen, bekannten sich am 12. Oktober 2026 vor dem Portsmouth Crown Court in allen von der FCA erhobenen Anklagepunkten schuldig.

Beide gaben zu, zwischen Januar 2019 und Januar 2023 Kunden betrogen und im Rahmen des Betrugs gefälschte Dokumente verwendet zu haben. Nelson räumte außerdem eine Geldwäschestraftat ein, nachdem Geld von den Unternehmen abgezogen worden war, das sie nach Angaben der FCA zur Finanzierung ihres extravaganten Lebensstils verwendete.

Betrug durch Missbrauch einer Vertrauensstellung ist gemäß den Abschnitten 1 und 4 des Fraud Act 2006 eine Straftat, so die Aufsichtsbehörde. Die Verwendung einer gefälschten Urkunde ist nach Abschnitt 3 des Forgery and Counterfeiting Act 1981 strafbar. Auch die Umwandlung oder Übertragung von Vermögenswerten aus Straftaten ist eine Straftat, und zwar nach Abschnitt 327(1) des Proceeds of Crime Act 2002.

Therese Chambers, geschäftsführende Direktorin für Durchsetzung und Marktaufsicht bei der FCA, sagte: „Dies war ein schwerwiegender Vertrauensbruch. Nelson und Stephens haben Kunden, die sich auf sie verlassen hatten, erhebliche Verluste zugefügt. Wir werden weiterhin einschreiten, wenn Menschen Kunden zum eigenen Vorteil ausnutzen.“

Nelson und Stephens werden am 10. Dezember 2026 vor dem Portsmouth Crown Court verurteilt. Die FCA erklärte, sie werde nach dem Proceeds of Crime Act 2002 ein Einziehungsverfahren anstreben, um Nelson jeglichen finanziellen Vorteil aus ihrem strafbaren Verhalten zu entziehen.

Zulassungen der Nexus-Unternehmen und Insolvenzverwaltung im Jahr 2023

Nexus IFA und Nexus IM waren von der FCA zugelassen. Nexus IFA verfügte über Erlaubnisse für die Anlage-, Hypotheken- und Rentenberatung, während Nexus IM die Erlaubnis hatte, seinen Kunden eine diskretionäre Vermögensverwaltung anzubieten. Keines der beiden Unternehmen durfte Kundengelder verwahren oder kontrollieren. Diese Erlaubnisse galten für Nexus IFA vom 15. November 2012 und für Nexus IM vom 14. April 2014 an und liefen jeweils am 25. Januar 2023 aus.

Am 25. Januar 2023 schränkte die FCA diese Erlaubnisse ein. Damit untersagte sie beiden Unternehmen, regulierte Tätigkeiten auszuüben, und verhinderte, dass sie den Wert der von ihnen gehaltenen Vermögenswerte verringerten. Am 26. Januar 2023 stellte der High Court Nexus IFA und Nexus IM unter Insolvenzverwaltung und bestellte Carl Faulds und Nicola Layland von Leonard Curtis zu gemeinsamen Insolvenzverwaltern. Nach Zustimmung der FCA verkauften die Insolvenzverwalter beide Unternehmen am 9. März 2023 an Vintage Wealth Management Limited.

Von den Anklagen im Jahr 2025 bis zu den Schuldbekenntnissen

Die FCA leitete im Februar 2025 Strafverfahren gegen Nelson und Stephens wegen des Verdachts auf Betrug, Urkundenfälschung und Geldwäsche ein. Damals teilte die Aufsichtsbehörde mit, das Paar sei angeklagt worden, zwischen Januar 2019 und Januar 2023 vier Kunden um 2 Millionen Pfund betrogen und bei der mutmaßlichen Betrugstat gefälschte Dokumente verwendet zu haben. Nelson wurde außerdem wegen eines weiteren Geldwäschedelikts angeklagt, nachdem mutmaßlich Geld von den Unternehmen abgezogen worden war.

Nelson und Stephens erschienen am 28. Februar 2025 vor dem Portsmouth Magistrates’ Court. Nelson bekannte sich in allen Anklagepunkten für nicht schuldig, während Stephens keine Angaben zu ihrem Plädoyer machte. Der Fall wurde an den Portsmouth Crown Court verwiesen; ihr nächster Gerichtstermin wurde auf den 31. März 2025 angesetzt. Beide wurden gegen Auflagen auf Kaution freigelassen.

Chambers, damals gemeinsame geschäftsführende Direktorin für Durchsetzung und Marktaufsicht, sagte: „Wir werfen Frau Nelson und Frau Stephens vor, über einen Zeitraum von 4 Jahren das Vertrauen ihrer Kunden ausgenutzt, Dokumente gefälscht und Millionenbeträge abgezweigt zu haben. Es ist richtig, dass das Gericht diese Angelegenheiten prüft.“

Nach Angaben der FCA vergingen vom Beginn des Falls bis zur Erhebung der Strafanklage 24 Monate. Bei den im Jahr 2023/24 abgeschlossenen Fällen betrug der Durchschnitt 42 Monate. Aus den Fallunterlagen der Aufsichtsbehörde geht hervor, dass Nelson am 21. Dezember 1972 und Stephens am 19. November 1964 geboren wurde.

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