Regulierung
SEC-Prüfungsabteilung veröffentlicht Prioritäten für das Haushaltsjahr 2027
Die Prüfungsabteilung der US-Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission veröffentlichte am 23. Oktober 2026 ihre Prüfungsprioritäten für das Haushaltsjahr 2027. Darin benennt sie die Bereiche, die nach ihrer Einschätzung derzeit erhöhte Risiken für Anleger oder die Marktintegrität bergen – bei mehr…
FCA-Prüfung stellt uneinheitliche Kontrollen von Interessenkonflikten bei Private-Market-Unternehmen fest
Die Finanzaufsichtsbehörde veröffentlichte am 23. Oktober 2026 die Ergebnisse einer branchenweiten Prüfung von Interessenkonflikten auf privaten Märkten und forderte die Unternehmen auf, dafür zu sorgen, dass ihr Umgang mit Interessenkonflikten mit dem rasanten Wachstum des Sektors Schritt hält. Nach Angaben…
FCA verbietet Ex-Vector-Wealth-CEO Dawkins, als Strohmann gegenüber der Aufsichtsbehörde aufzutreten
Die britische Finanzaufsichtsbehörde FCA gab am 21. Oktober 2026 bekannt, dass sie Jeffrey Dawkins, dem ehemaligen CEO von Vector Wealth Ltd, verboten hat, Funktionen im Zusammenhang mit regulierten Tätigkeiten auszuüben, und ihn mit einer Geldbuße von 269.233 £ belegt hat.…
ESMA legt Bedingungen für die Befreiung von der Clearingpflicht bei der nachbörslichen Risikominderung fest
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) legte am 20. Oktober 2026 die Bedingungen fest, die Anbieter und Nutzer von Dienstleistungen zur nachbörslichen Risikominderung (Post-Trade Risk Reduction, PTRR) erfüllen müssen, damit bestimmte außerbörsliche Derivatgeschäfte (OTC-Derivate) nach EMIR 3 von der Clearingpflicht…
Revolut erhält DLT-Lizenz in Gibraltar für neue Gesellschaft für digitale Vermögenswerte
Revolut gab am 19. Oktober 2026 bekannt, dass die Gibraltar Financial Services Commission (GFSC) der Revolut Global Digital Assets Limited (RGDAL), der neu gegründeten Gesellschaft des Fintech-Unternehmens in Gibraltar, eine Lizenz als Anbieter von Distributed-Ledger-Technologie (DLT) erteilt hatte. Die Regierung…
Zwei CFTC‑Divisionen verlängern die Brexit‑No‑Action‑Erleichterung bis 2027
Die Market Participants Division und die Division of Market Oversight der Commodity Futures Trading Commission haben am 1. Oktober 2026 angekündigt, dass sie die vorübergehenden No‑Action‑Positionen, die als Reaktion auf den Austritt des Vereinigten Königreichs aus der Europäischen Union, bekannt als Brexit,…
Bank of England FPC hält CCyB bei 2% und treibt Leverage‑Reformen voran
Der Financial Policy Committee der Bank of England hielt den britischen kontrazyklischen Kapitalpuffer (CCyB) bei 2 % und stimmte zu, ein Paket vorgeschlagener Leverage‑Ratio‑Reformen umzusetzen, zu dem die Bank voraussichtlich Anfang 2027 Konsultationen durchführen wird, gemäß der Aufzeichnung der Sitzung des…
Verifizierbare Nachweise: Finanzielle Identität vertraulich nachweisen
Ein Leitfaden zu den Grundlagen verifizierbarer Nachweise für die Finanzidentität – einschließlich ihrer Prozesskette, ihrer Wirtschaftlichkeit, maßgeblicher Datensätze, möglicher Fehler und der Nachweise, die Anleger oder Betreiber überprüfen sollten.
ESMA ergänzt die Regeln zur Aufschiebung der Offenlegung von Insiderinformationen um fünf berechtigte Interessen
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde aktualisierte und straffte am 16. Oktober 2026 ihre Leitlinien zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) über die Aufschiebung der Offenlegung von Insiderinformationen. Damit vervollständigte sie den überarbeiteten Regulierungsrahmen um fünf weitere berechtigte Interessen, die eine Aufschiebung rechtfertigen können,…
FCA hebt nach Aufhebung der Verurteilungen vier LIBOR- und EURIBOR-Verbote auf
Die Financial Conduct Authority hob am 16. Oktober 2026 die Verbote im Finanzdienstleistungssektor gegen Colin Bermingham, Philippe Moryoussef, Jonathan Mathew und Christian Bittar auf, nachdem das Berufungsgericht ihre strafrechtlichen Verurteilungen in Fällen zu den LIBOR- und EURIBOR-Referenzsätzen aufgehoben hatte. In…
ESMA vervollständigt EU-Regelwerk für die Abwicklung mit T+1
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) veröffentlichte am 16. Oktober 2026 den Abschlussbericht zu ihren überarbeiteten Leitlinien für standardisierte Verfahren und Kommunikationsprotokolle zwischen Wertpapierfirmen und ihren professionellen Kunden. Damit erklärte sie das regulatorische Rahmenwerk der Europäischen Union für die Umstellung…
ESMA veröffentlicht aktualisierte Transparenzleitlinien zu MiFID II für OTC-Derivate
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA), die Regulierungs- und Aufsichtsbehörde der EU, aktualisierte am 15. Oktober 2026 ihr Handbuch zur Vorhandels- und Nachhandelstransparenz gemäß MiFID II und MiFIR. Es enthält nun zusätzliche Leitlinien zur Identifizierung von außerbörslichen (OTC-)Derivaten, die Transparenzanforderungen…
Gericht bestellt Sonderverwalter für Jarvis Investment Management
Jarvis Investment Management Limited, der von der FCA zugelassene und vollständig im Besitz der am AIM notierten Jarvis Securities plc befindliche Wertpapiermakler, ist in die Sonderverwaltung eingetreten. Adam Stephens und Philip Hemming von S&W Partners LLP wurden zu gemeinsamen Sonderverwaltern…
CPMI und IOSCO schließen Leitlinien zu allgemeinen Geschäftsrisiken von Finanzmarktinfrastrukturen auf Grundlage der PFMI ab
Der Ausschuss für Zahlungsverkehr und Marktinfrastrukturen (CPMI) der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich und die Internationale Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden (IOSCO) haben am 14. Oktober 2026 einen Abschlussbericht zum Umgang von Finanzmarktinfrastrukturen (FMIs) mit allgemeinen Geschäftsrisiken und allgemeinen Geschäftsverlusten veröffentlicht. Darin werden…
IWF und Weltbankgruppe stellen auf der Jahrestagung in Bangkok Rahmenwerk zur Betrugsbekämpfung vor
Die Leitungen des Internationalen Währungsfonds (IWF) und der Weltbankgruppe haben am 14. Oktober 2026 den Bangkok Blueprint vorgestellt. Das hochrangige Rahmenwerk umfasst zwölf zentrale Aspekte, die Ländern dabei helfen sollen, cybergestützten Betrug bei digitalen Finanzdienstleistungen zu verhindern, aufzudecken und zu…
