規制
SEC 今週のアップデート – Binance の異議申し立て、CoinDeal 詐欺、AGAC CFO の罰金、その他
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今週は米国証券取引委員会（SEC）にとって忙しい週でした。 この期間中、告発が行われ、罰金が科され、異議申し立てが提出されました。 以下にそれぞれの概要を示します。
取得に対する異議申し立て
Binance.US が Voyager から 1 億ドル超の資産を取得するという最近のニュースを受け、SEC は「限定的な異議申し立て」を提出しました。 この提出の目的は、取引がどのように実行されるかについて、SEC が詳細を受け取るまで取引を「一時停止」させることです。 特に SEC は以下の点について、より明確な情報を求めています。
- Binance.US はどのように、または資金をどのように調達して取引を行うのか？
- 取引が許可された場合、Binance.US はどのように構成されるのか？
- プロセス全体で資産はどのように保護されるのか？
- 取引が 4 月 18 日以降に遅延した場合、どうなるのか？
現在これらの質問への回答は得られていませんが、列挙された懸念事項それぞれに対処した修正声明が今後数週間で提出される見込みです。ただし、修正声明がさらなる疑問を提起した場合、SEC の関心は終わらない可能性があります。SEC は次のように述べています、
「SEC は、修正開示声明の提出後にこの異議申し立てを修正する権利を留保し、さらにこれらまたはその他の根拠に基づき計画の確認に異議を唱える権利を留保します。」
CoinDeal が Karma に紹介される
SEC は前述の取引を引き続き調査する一方で、今週公式に大規模詐欺「CoinDeal」に関与した複数の個人に対し告発を行ったことを発表しました。 この詐欺は、5 名の個人と 3 つの関連会社が未登録証券を 4,500 万ドル以上販売したものです。
- Neil Chandran
- Garry Davidson
- Michael Glaspie
- Amy Mossel
- Linda Knott
- AEO Publishing, Inc.
- Banner Co-Op
- BannersGo, LLC
告発されたグループは、ブロックチェーン技術を活用して巨額の投資利益を生み出すと約束し、投資家から資金を調達したとされています。しかし、資金は本来の目的ではなく、メンバーの贅沢な生活に流用されたと考えられています。これには不動産、船舶、自動車などの購入が含まれます。 このグループに対する告発内容は、
- 証券法および取引法の詐欺防止条項および登録条項に違反したこと
- 詐欺防止条項および取引法違反の幇助・教唆
SEC は CoinDeal の行為について次のように述べています、
「被告は価値あるブロックチェーン技術へのアクセスを虚偽で主張し、技術の即時販売が投資家に対して 500,000 倍以上の投資リターンを生むと述べたと主張しています…訴状で指摘されているように、実際には被告が自らを豊かにするために数万人の小口投資家を欺いた巧妙なスキームに過ぎませんでした。」
African Gold Acquisition Corp. の CFO が 500 万ドル超の窃盗で罰金を科される
African Gold Acquisition Corp.（AGAC）の CFO を務めていた Cooper J. Morgenthau は同社および投資家から 500 万ドル以上を盗んだとされいます。 SEC は Morgenthau が以下の行為を行ったと列挙しています、
- 連邦証券法の詐欺防止条項に違反したこと
- 監査人や会計士に嘘をついたこと
- 帳簿や記録を偽造したこと
- 規制当局に対し虚偽の認証を提出したこと
声明の中で、SEC は Morgenthau が複数の SPAC から資金を横領し、自己の生活費や暗号通貨の購入・取引に使用したと考えていると述べています。このスキームでは、被告は偽造した文書を監査人にも提供し、活動を隠蔽していました。
不十分なデューデリジェンス
SEC がまだ公表していないものの、Reuters は最近規制当局が FTX の崩壊に関する調査を、同社だけでなく投資家とそのデューデリジェンスプロセスにも拡大していると示唆しました。 これは多くの人が疑問視している点です。FTX はさまざまな業界の影響力ある企業や個人によって資金提供されていました。多くの目が取引所に向けられていたので、違法行為や不適切な慣行はずっと前に特定されていたはずだと考えるでしょう。
この状況は、取引所の多数の投資家にとって二重に悪影響を及ぼす可能性があります。投資資本を失っただけでなく、自らの投資家の最善の利益に反して行動したとして責任を問われることになるかもしれません。
