SchwabがAnthropicのClaudeを1万6千以上の独立系RIAに提供

Schwab Advisor Services、Charles Schwab (SCHW ) 独立系登録投資顧問（RIA）の成長と成功を支援する事業部は、2026年9月14日にAnthropicと協力し、Anthropicの新製品であるClaude for Financial Advisorsを、Schwabがサービス提供する1万6千以上の独立系RIAに直接導入すると発表しました。このリリースは、テキサス州ウェストレイクとカリフォルニア州ハンティングトンビーチで発行されたもので、Schwab Advisor ServicesがClaude for Financial Advisorsに含まれる初のRIAカストディアンであると述べており、添付のFAQでは現在、Claudeとの統合を提供する唯一のRIAカストディアンであると記載されています。

リリースのFAQでは、Claude for Financial AdvisorsをAnthropicの包括的なコネクタとワークフロースキルのスイートと定義しており、アドバイザーの時間を占有し、顧客対応業務から離れさせる研究、準備、文書作成タスクを支援するよう設計されています。この提供は、顧客ミーティングの準備からポートフォリオ変更の説明支援まで、アドバイザーが一日を通して行う作業をサポートすることを目的としており、CRM、カストディ、ポートフォリオレポート、ファイナンシャルプランニング、エステートプランニング、ミーティングなど、企業が既に使用しているツールへの新しいコネクタとスキルを備えています。

FAQによると、本提供はMCPコネクタを通じてRIAsが日常的に使用するツール、アドバイザー向けスキルとプラグインのライブラリ、そして会議前後の作業やCRM更新を処理するエージェントを統合しています。RIAsはClaudeから認証接続を介してSchwab Advisor Center（SAC.com）にアクセスでき、Schwab Advisor Servicesのカストディプラットフォーム上で本提供を利用できます。このソリューションは、アドバイザーが既に使用しているテクノロジースタックを置き換えるのではなく、連携して動作するよう設計されており、管理者が確認できる監査ログも含まれています。主な利用用途は、ミーティングの準備、ファイナンシャルプランの更新、分析、クライアントフォローアップの草案作成で、アドバイザーがレビューします。FAQはまた、Schwab Advisor Servicesを独立系登録投資顧問の主要なカストディアンとして説明しています。

Anthropicは可能性の最前線でAIを構築しています」とSchwab Advisor Servicesの責任者Jon Beattyは述べました。「このソリューションをクライアントに直接提供し、彼らが活動する環境に合わせて特別に設計することが、アドバイザーが次のアドバイスのフロンティアを切り開く手助けとなります。」Beattyは、独立系アドバイザーは常に、差別化された助言、サービス、顧客体験に基づく関係性の強さで成功してきたと述べ、AIはその能力を指数関数的に高め、特にアドバイザーが既に構築した独自のワークフローや技術スタックと統合される場合に、さらに際立たせると付け加えました。

Anthropicの資産・ウェルスマネジメント部門長Peter Nolanは次のように述べました。「私たちの目標は、できるだけ多くの家族にAIの恩恵を届けることであり、その直接的な道はすでに信頼されているアドバイザーを通じて実現します。」Nolanは、Schwabとの協業によりClaudeが日々その業務を行う企業に提供され、各クライアントの変化を明確に把握できることから始まると語りました。Schwab Advisor ServicesのAI担当Alison Dooherは、AIがアドバイザーをクライアントから遠ざける作業をより多く引き受けることで、重要な時間を顧客対応に費やせるようになると述べました。

Schwab Advisor Servicesは、Charles Schwab & Co., Inc.（SIPC会員）のカストディ、取引、サポートサービスを独立系投資顧問およびCharles Schwab Investment Management, Inc.に提供しています（リリースの開示情報による）。また、独立系投資顧問はSchwabの所有、提携、または監督下にないことも明記されています。

Anthropicの製品説明とコンプライアンス条件

Anthropicは、金融サービスソリューションページで本提供を紹介し、Claudeがカストディ、ポートフォリオ、プランニング、CRMシステムと、アドバイザーがコミュニケーションや署名に使用するツールに接続すると述べています。プラグインは、クライアントのオンボーディング、ミーティングの準備とフォローアップ、口座開設、ポートフォリオレビュー、提案書作成、コンプライアンスレビューなど、アドバイザーのワークフローに合わせてClaudeをカスタマイズし、レビュー工程と監査トレイルを組み込んでいます。Anthropicは、本製品が独立系プラクティス向けに設定されており、接続、ワークフロー、承認ステップが初日から必要なものが揃っており、すべてのアドバイザーが利用できるようガイド付きの導入パスが提供されると述べています。

Anthropicは、すべての出力にソース属性が付与されているため、チームは実行前に作業を検証でき、ClaudeがSOC 2やFedRAMPを含むリスク委員会が期待するコンプライアンス要件を満たしていると述べています。このページでは、LSEG、FactSet、S&P Global (SPGI ) との事前構築済み統合が一覧化されています 、Morningstarなども含まれ、2026年9月18日金曜日太平洋時間午前8時、東部時間午前11時に、コネクタとアドバイザーワークフローのライブデモが予定されています。Anthropicのページに掲載されたBeattyの別の声明では、今回の協業は信頼できるデータ、強力なインテリジェンス、そしてRIAsがすでに使用しているツール内の日常的なワークフローを結びつけるものと説明されています。また、ページにはBlackRockの米国ウェルス・リタイアメント事業部門長Jaime MagyeraとMercer Advisors社長Daniel Gourvitchから、各社がAnthropicと行っている取り組みについてのコメントが掲載されています。

AnthropicがSchwab IMPACT 2026に参加

Anthropicは、今後開催されるSchwab IMPACTカンファレンスに参加し、リリースによれば、RIAは自社での開始方法や機能活用について学ぶ機会が得られます。Schwabの公式 IMPACT 2026 サイトは、2026年10月27日から29日にマサチューセッツ州ボストンで開催されることをスケジュールし、IMPACTをSchwabの主要なRIA業界イベントとして説明しています。公開されたスピーカーラインナップには、独立系アドバイザー業界に対するSchwabの見解とコミットメントを示すBeatty氏と、ビジネスコンサルティングおよび教育部門の人工知能コンサルティングディレクターであるSchwab Advisor ServicesのAdam Moseley氏が、AIがRIAにとって何を意味するかについて講演します。