SS&C、ThornburgのETFシェアクラスに関する名義書換代理業務を受託

SS&C Technologies Holdings, Inc. (SSNC ) SS&Cは2026年10月13日付の発表で、Thornburg Investment ManagementがETF（上場投資信託）のシェアクラス構造を支援する企業としてSS&Cを選定したと明らかにした。SS&Cによると、Thornburgは運用資産600億ドル、投資助言資産20億ドルを含め、2026年8月31日時点で総資産620億米ドルを有するグローバル投資会社である。

この契約に基づき、SS&CはThornburgのETFシェアクラスについて、業務監督、計算、照合、株主対応、転換処理を担う。SS&Cによると、包括的な業務フロー支援には例外処理と主要な市場インフラとの連携も含まれ、これによりETFの転換業務全般で正確な処理と一貫した執行が可能になる。

Thornburgのプロダクト責任者、Richard Kuhnは、ETFシェアクラス・ソリューションの継続的な拡大を支援するため、SS&Cと協力できることを喜ばしく思うと述べた。Kuhnは「ETFシェアクラスの名義書換代理業務を投資信託と同じプラットフォームで行うことで、業務の効率化と合理化を進め、拡大する投資家の需要に応えられます」と語った。

「ETFシェアクラスを管理する柔軟で拡張性の高いソリューションを提供するため、Thornburgと提携できることを誇りに思います。また、業界の進化における次の段階に携われることを楽しみにしています」と、SS&C Global Investor & Distribution Solutions (DSGR ) の責任者であるRob Trowerは述べた。 米国担当のTrowerはさらに、業界をリードする企業がこうした商品を市場に投入するなか、SS&Cは拡張性と柔軟性を備えたソリューションの提供に取り組んでいると付け加えた。

適用除外措置の取得と4月のETFシェアクラス開始

発表によると、Thornburgは2026年初め、2つの投資信託、Thornburg American Opportunities FundとThornburg Focus Growth Fundについて、アクティブ運用型ETFシェアクラスを設定するための適用除外措置を取得した最初期の企業の一社となった。これらの商品は4月に運用を開始し、現在、資産総額が8億6,000万ドルを超えるThornburgのETFのラインアップに加わった。

Thornburgが2026年4月1日に発表した内容によると、アクティブ運用型の2つのETFシェアクラスは同日、取引を開始した。同社は、この上場によって、投資信託のアクティブ運用型ETFシェアクラスを提供する最初期の企業の一社となり、Nasdaqに上場させた最初の企業になったと述べた。Thornburgは2026年初めにETFシェアクラスに関する適用除外措置を取得し、その後、Thornburg American Opportunities FundとThornburg Focus Growth FundにETFシェアクラスを追加する申請を行った。

ThornburgのCEO、Mark Zinkulaは当時、投資信託をETFシェアクラスに展開することは、ファンダメンタルズ調査に基づく確信度の高いアクティブ運用戦略を通じて、変化する顧客ニーズに応えるという同社の姿勢を示すものだと述べた。Thornburgは2025年1月に初のアクティブ運用型ETFを立ち上げ、4月の発表時点でETFプラットフォームの資産は6億ドルを超えていた。2026年3月31日時点で同社が管理・助言する資産は総額570億ドルで、その内訳は運用資産560億ドル、投資助言資産10億ドルだった。

SS&CとThornburgの既存の関係

ETFシェアクラスの業務委託は、両社がこれまで築いてきたサービス提供関係をさらに広げるものだ。SS&Cによると、同社はすでにThornburgに対し、AIを活用した販売支援ソリューション、投資家向けサービス、ETFの販売支援、投資信託の名義書換代理業務など、幅広いサービスを提供している。

2026年2月24日、SS&CはThornburgと共同開発した生成AI搭載の営業支援ソリューションの提供開始を発表した。このツールは顧客関係管理（CRM）プラットフォームに組み込まれ、複数の情報源からコンテンツを集約・要約することで、営業チームがファイナンシャルアドバイザーに関する情報を一元的に利用できるようにする。また、営業準備に役立つ情報をCRMシステム内に直接表示する。Thornburgの金融仲介機関向け営業チームが利用でき、各営業担当者のカレンダーやメールとも連携する。さらにSS&CはThornburgと協力し、各営業地域でアドバイザーおよびアドバイザーチームの優先順位を決める高度な分析モデルを開発した。

Thornburgのグローバル販売責任者兼マネージングディレクター、Jesse Brownellは、このツールによって同社の金融仲介機関向け営業・マーケティングチームが実践的な知見を得られ、顧客との対話をより充実させられると述べた。SS&Cの販売ソリューション責任者、Lee Kowarskiは、Thornburgの営業担当者が情報を探す時間を減らし、アドバイザーとの関係構築により多くの時間を充てられると語った。資産運用会社が金融仲介機関を通じて商品を販売する際に役立つビジネスインテリジェンスツールとデータ分析を提供するSS&CのDistribution Solutionsには、SalesConnectのデータ管理機能やWalletShareの分析機能に加え、個別に設計する営業支援ツールとコンサルティングサービスが含まれる。