OFAC、Poloniexに対し制裁違反疑惑で760万ドルの罰金を科す

米国財務省の外国資産管理局（OFAC）は本日、Poloniexが「制裁違反の疑い」に起因する潜在的な民事責任に合意した和解を公表しました。制裁管理当局は、Poloniexがクリミア、イラン、シリアなどに対する広範な制裁プログラムの規定に違反したと述べました。同社は、これらの地域のユーザーが約6年間にわたり実行した、1,500万ドル超のデジタル資産取引を仲介したとして具体的に非難されています。和解条件には、同社が760万ドルを支払う義務が含まれています。

「2014年1月から2019年11月までの間、Poloniex取引プラットフォームは、制裁対象地域に所在すると見られる顧客に対し、取引、入金、出金を含むオンラインデジタル資産関連取引を許可し、合計価値15,335,349ドルの取引を行わせました。これは、KYC情報とIPアドレスデータの両方から顧客の所在地を把握できる理由があったにもかかわらずです。」 同機関は、5月1日のウェブサイト上のコミュニケーションでこのことを共有しました。

法執行部門は、取引所の「違反は自発的に自己開示されず、重大でもなかった」という事実が判明した後に罰金が課されたと説明しました。特に、デューデリジェンスを怠った最新の違反は、米国における取引所の過去の法的問題の事例に加わります。

Poloniexは、米国証券取引委員会（SEC）の対象となったのは2021年8月で、市場規制当局が同取引所が2017年7月から2019年11月までの間に未登録証券をプラットフォーム上で支援・販売していたことを明らかにしたためです。訴訟を解決するため、Poloniexは裁判外和解を選択し、委員会に対し1,000万ドルを超える未公表の金額を支払うことに同意しました。米国外では、同取引所は2021年5月にカナダのオンタリオ証券委員会（OSC）からの精査を受けました。

昨年11月、Krakenはイラン拠点のユーザーがプラットフォームにアクセスし取引を行うことを防げなかったとして、制裁監視機関と同様の合意に至りました。同取引所は自発的にコンプライアンス違反を報告し、2015年から2019年にかけて1,680,000ドル超の取引が処理されました。特筆すべきは、月曜日の動きが、米国司法省（DoJ）がOFACおよび国連が北朝鮮に課した制裁違反を中心とした起訴状を公開してから1週間後に出たことです。

DoJ、北朝鮮ラザロス・グループの盗まれた暗号資産変換を支援したグループに対処

米国外国資産管理局（OFAC）は先週、悪名高い北朝鮮国家支援ハッキング集団ラザロス・グループが盗んだ暗号資産を現金に換えるのを支援した人物に制裁を課したことを確認しました。

米司法省の4月24日のプレスリリースは、詳細を示し、同グループには中国本土のデジタル資産トレーダーWu Huihu、香港の英国国籍者Cheng Hung Man、中国拠点の北朝鮮人でKorea Kwangson Banking Corporationの副代表を務めるSim Hyon Sop、そしてオンライン上でJammy Chenとして知られる個人が含まれ、彼らはハックで得た資金を香港拠点のフロント企業を通じて洗浄し、北朝鮮向けに商品を購入したとされています。

「本日の起訴状は、北朝鮮が米国制裁を回避するために様々な手段を使い続けていることを明らかにしています。我々は暗号通貨であれ従来の銀行システムであれ『資金の流れを追跡』し、この腐敗した政権に資金提供を助長する者に対して適切な告訴を行います。」 マシュー・M・グレイブス、ワシントンD.C.地区検事は述べました。

Simは、米ドルでの支払いを監督したとされ、これらはその後Jammy Chenを通じて処理されました。Jammy Chenという名義の背後にある組織は、WuとChengのサービスを求め、偽のフロント企業を特定し、米国の経済制裁を回避する形で支払いを実行させました。暗号資産の換金で得られた法定通貨の最終的な行き先は、北朝鮮の大量破壊兵器および弾道ミサイル計画を支援することでした。タバコ製品や通信機器は、法定通貨で北朝鮮が購入した他の品目の一部として特定されています。