규제
ESMA, OTC 파생상품을 포함한 MiFID II 투명성 지침 개정
EU의 규제·감독 기관인 유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 15일 MiFID II 및 MiFIR에 따른 거래 전·후 투명성 매뉴얼을 개정해, 투명성 요건이 적용되는 장외(OTC) 파생상품의 식별과 호가단위 제도의 적용에 관한 지침을 추가했다. 발표문에서 ESMA는 이번 개정이 투명성 요건이 적용되는 OTC 파생상품의 식별에 관한…
법원, Jarvis Investment Management에 특별관리인 선임
AIM 상장사 Jarvis Securities plc가 지분을 전부 보유한 FCA 인가 증권사 Jarvis Investment Management Limited가 특별관리절차에 들어갔으며, S&W Partners LLP의 Adam Stephens와 Philip Hemming이 공동 특별관리인으로 선임됐다. 금융감독청(FCA)은 2026년 10월 15일 고객 공지에서 선임일을 2026년 10월 14일로 밝혔다. Jarvis Securities는…
CPMI와 IOSCO, FMI의 일반사업위험에 관한 PFMI 지침 확정
국제결제은행 지급 및 시장인프라위원회(CPMI)와 국제증권감독기구(IOSCO)는 2026년 10월 14일, 금융시장인프라(FMI)의 일반사업위험 및 일반사업손실 관리에 관한 최종 보고서를 발표했다. 국제결제은행의 언론 보도자료에 따르면, 보고서는 금융시장인프라를 위한 CPMI-IOSCO 원칙(PFMI)에 보충 지침을 제시한다. CPMI Papers 시리즈에 수록된 이 보고서의 제목은 FMI의 일반사업위험 및 일반사업손실…
방콕 연차총회에서 IMF와 세계은행, 사기 방지 프레임워크 처음 공개
국제통화기금(IMF)과 세계은행그룹 경영진은 2026년 10월 14일, 각국이 디지털 금융 서비스에서 사이버 기반 사기를 예방·탐지하고 대응하는 데 도움이 되도록 12가지 주요 고려 사항을 제시한 고위급 프레임워크인 방콕 청사진을 발표했다. 이는 IMF 보도자료 제26/336호에 따른 것이다. 태국 중앙은행과 협력해 마련된 이 프레임워크는…
FCA와 NCA, 내부자 거래 조직으로 의심되는 일당 급습해 3명 체포
금융감독청(FCA)은 내부자 거래와 자금 세탁에 관여한 것으로 의심되는 조직범죄 집단을 해체하기 위해 National Crime Agency(NCA)와 합동 작전을 벌여 2026년 10월 13일 3명을 체포했다고 밝혔다. FCA와 NCA 직원 100여 명이 런던과 맨체스터의 주거지 5곳을 수색했으며, FCA 수사관들은 수색 과정에서 휴대전화와 노트북,…
EU 감독당국 공동위원회, 2027년 범분야 업무 프로그램 수립
유럽감독당국 공동위원회(EBA, EIOPA, ESMA)는 2026년 10월 13일 2027년 연간 업무 프로그램을 발표했다고 유럽증권시장청이 밝혔다. 이 프로그램은 “EU 금융 부문 전반의 범분야 위험에 대응하고 협력을 강화하기 위한 우선순위”를 제시하며, 주요 분야로 디지털 운영 복원력, 기술 혁신, 지속가능 금융, 증권화, 범분야 위험…
ESMA, EEA 기업 공시에 관한 2026년 집행 우선순위 발표
유럽 금융시장의 규제·감독 기관인 유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 13일 유럽경제지역(EEA) 규제시장에 상장된 발행사의 연례 재무보고서에 적용할 2026년 유럽 공통 집행 우선순위(ECEP)를 발표했다. 우선순위는 IFRS 재무제표, 유럽 지속가능성 공시기준(ESRS)에 따라 작성한 지속가능성 보고서, 유럽 단일 전자 형식(ESEF)에 따른 디지털 보고를 아우른다. ESMA는…
Nexus 이사와 운영 책임자, 고객 사기 200만 파운드 혐의 인정
금융행위감독청은 2026년 10월 13일, 금융 자문 회사에서 근무했던 두 사람이 고객 4명에게 200만 파운드의 손실을 입힌 사기 혐의를 인정했다고 밝혔다. Nexus Independent Financial Advisers Limited(Nexus IFA)와 Nexus Investment Managers Limited(Nexus IM)의 이사인 Kerry Nelson과 두 회사의 운영 책임자인 Jacqueline Stephens는…
FCA 자동차 금융 보상 제도에 대한 이의 제기, 2027년 2월 심리 예정
상급심판소는 2027년 2월 16일부터 26일까지 금융행위감독청(FCA)의 자동차 금융 소비자 보상 제도에 대한 법적 이의 제기 4건을 심리할 예정이라고 FCA가 2026년 10월 13일 발표한 성명에서 밝혔다. 이 제도에는 대출기관 세 곳(Volkswagen Financial Services, Mercedes Benz Financial Services, Crédit Agricole Auto Finance)과…
ESMA, 임팩트 및 전환 관련 주장에 관한 주제별 노트 발표
유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 12일 지속가능성 관련 주장에 관한 주제별 노트 두 편을 추가로 발표했다. 한 편은 펀드와 채권을 통한 긍정적 임팩트 주장을 살펴보고, 다른 한 편은 기후 전환 관련 주장을 다룬다. 두 노트는 펀드, 채권, 벤치마크에서 관찰된 시장 관행을 바탕으로…
연방준비제도 이사회, American Express에 AML 통제 강화 명령
연방준비제도 이사회는 2026년 10월 8일 목요일에 American Express Company 를 상대로 집행 조치를 발표했습니다 기타 사항 외에도, 회사가 자금세탁과 관련된 특정 의심 활동을 충분히 탐지하고 보고하지 못한 점을 해결하기 위해. 이사회와 협조하여, Office of the Comptroller of the Currency는 동시에…
SEC 제안, 대부분의 고정수익 교차 거래를 펀드가 재개하도록 허용
2026년 10월 9일 Securities and Exchange Commission은 투자회사법 교차거래 규정인 Rule 17a-7에 대한 수정안을 제안했으며, 이는 2022년 9월 이후 일반적으로 교차거래가 불가능했던 대부분의 고정수익 증권에 대해 등록된 펀드가 교차거래를 할 수 있는 능력을 복원할 것입니다. 이 규정은 특정 조건 하에…
CFTC 규칙, 카지노 스타일 도박을 스와프 정의에서 제외
2026년 10월 9일 금요일, Commodity Futures Trading Commission은(는) 기관이 오랫동안 주장해 온 바와 같이 카지노 스타일 도박 제품(스포츠북 및 카지노 게임에 대한 베팅 포함)이 상품거래법(Commodity Exchange Act) 하의 “스와프” 정의에서 제외된다는 내용을 규정한 임시 최종 규칙을 발표했습니다. 이 규칙은 “‘스와프’에…
Travel Rule: 디지털 자산 전송에 필요한 데이터
디지털 자산 여행 규칙에 대한 기본 원칙 가이드로, 운영 체인, 경제성, 권위 있는 기록, 실패 모드 및 투자자나 운영자가 검증해야 할 증거를 포함합니다.
암호화폐 범죄 예방은 엄격한 법률만으로는 충분하지 않다
재정적 처벌은 그것을 고려하는 사람이 잡힐 가능성이 실질적으로 존재한다고 믿을 때만 부정을 억제한다. 이러한 간단한 구분은 점점 더 상세해지는 암호화폐 규제가 사기, 자금세탁 및 고객이 자금을 회수할 수 없는 실패와 동시에 존재할 수 있는 이유를 설명한다. Social Sciences & Humanities…
