규제
KYC 및 제재 심사를 위한 영지식 증명
영지식 KYC의 근본 원리부터 설명하는 안내서로, 운영 과정과 경제성, 권위 있는 기록, 실패 유형, 투자자나 운영자가 확인해야 할 증거를 다룹니다.
SEC 검사국, 2027 회계연도 중점 검사 사항 발표
미국 증권거래위원회(SEC) 검사국은 2026년 10월 23일 2027 회계연도 검사 중점 사항을 발표했다. 검사국은 3만 4,000곳이 넘는 등록자 가운데 투자자 보호나 시장 건전성에 현재 더 큰 위험을 초래하는 분야를 담았다고 밝혔다. 워싱턴 D.C.에서 발표된 이 연례 보고서는 투자자문사, 투자회사, 브로커-딜러, 자율규제기관,…
FCA 검토 결과, 사모시장 기업 간 이해상충 통제 수준에 편차가 있는 것으로 나타나
영국 금융행위감독청은 2026년 10월 23일 사모시장의 이해상충과 관련해 여러 기업을 대상으로 실시한 검토 결과를 발표하고, 업계의 급격한 성장에 발맞춰 기업들이 이해상충 관리 체계를 갖추도록 촉구했다. 감독당국은 사모펀드, 사모대출, 부동산 자산군 전반에서 탄탄한 지배구조 체계, 효과적인 감독, 독립적인 문제 제기 등…
FCA, 규제 회피를 위한 허수아비 역할을 한 전 Vector Wealth CEO Dawkins 제재
영국 금융감독청(FCA)은 2026년 10월 21일, Jeffrey Dawkins가 자격이 박탈된 이사의 유급 허수아비 역할을 했다고 판단해 그의 모든 규제 대상 업무 관련 직무 수행을 금지하고 269,233파운드의 벌금을 부과했다고 발표했다. 해당 이사는 FCA의 인가를 받은 회사를 이용해 고위험 비상장 채권을 판매했으며, 이로…
ESMA, 장외거래 후 위험경감 청산의무 면제 조건 마련
유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 20일, EMIR 3에 따라 특정 장외파생상품 거래가 청산의무 면제 대상이 되기 위해 사후거래위험경감(PTRR) 서비스 제공자와 이용자가 충족해야 할 조건을 제시하고, 면제에 관한 규제기술기준(RTS) 초안의 최종 보고서를 발표했다. 이 규칙은 PTRR 서비스 제공과 면제 적용 현황 모니터링을 위한…
Revolut, 신규 디지털 자산 법인으로 지브롤터 DLT 라이선스 획득
Revolut은 2026년 10월 19일, Gibraltar Financial Services Commission(GFSC)이 핀테크 기업 Revolut이 새로 설립한 지브롤터 법인 Revolut Global Digital Assets Limited(RGDAL)에 분산원장기술(DLT) 제공자 라이선스를 부여했다고 발표했습니다. HM Government of Gibraltar는 같은 날 보도자료 796/2026을 통해 인가 사실을 확인하며, RGDAL이 Financial Services…
두 CFTC 부서, 브렉시트 무조치 구제 조치를 2027년까지 연장
미국 상품선물거래위원회(CFTC)의 시장 참여자 부서와 시장 감독 부서는 2026년 10월 1일, 영국의 유럽연합 탈퇴(브렉시트)에 대응해 취한 일시적인 무조치 입장을 연장한다고 발표했습니다. 부서 발표에 따르면, 이번 연장은 CFTC Staff Letter No. 26-28을 통해 시행되며, 동일 주제에 대한 영국 비교가능성 결정이나 면제…
영국 은행 금융정책위원회(FPC), CCyB를 2%로 유지하고 레버리지 개혁 추진
영국 은행의 금융정책위원회는 영국 역주기적 자본완충(CCyB) 비율을 2%로 유지하고, 2027년 초에 협의를 진행할 예정인 제안된 레버리지 비율 개혁 패키지를 추진하기로 합의했으며, 이는 위원회의 2026년 9월 25일 회의 기록에 따라 2026년 9월 30일에 공개되었습니다. FPC는 1998년 영국 은행법에 따라 설립된 영국…
검증 가능한 자격 증명: 금융 신원을 비공개로 증명하기
금융 신원 확인을 위한 검증 가능한 자격 증명의 운영 과정, 경제성, 권위 있는 기록, 실패 유형을 원리부터 설명하고, 투자자나 운영자가 검증해야 할 증거를 안내합니다.
ESMA, 내부정보 공시 지연 규정에 정당한 이익 5가지 추가
유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 16일 내부정보 공시 지연에 관한 시장남용규정(MAR) 지침을 개정하고 간소화했다. 지연을 정당화할 수 있는 정당한 이익 5가지를 추가하고 장기 절차와 관련된 정당한 이익을 삭제해 개정된 규제 체계를 완성했다. MAR에 따라 발행인은 투자자에게 정보를 제공하고 내부자 거래를 방지할 수…
유죄 판결 파기 후 FCA, LIBOR·EURIBOR 관련 금융업 종사 금지 조치 4건 철회
금융감독청(FCA)은 2026년 10월 16일, LIBOR 및 EURIBOR 기준금리 사건에서 콜린 버밍엄, 필리프 모리유세프, 조너선 매튜, 크리스천 비타르의 형사 유죄 판결이 항소법원에서 파기됨에 따라 이들에 대한 금융업 종사 금지 조치를 철회했다. 감독당국은 성명에서 해당 유죄 판결을 근거로 조치를 취했으며 FCA 채널에서…
ESMA, T+1 결제를 위한 EU 규제 체계 완성
유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 16일 투자회사와 전문고객 간에 사용되는 표준 절차 및 메시징 프로토콜에 관한 개정 가이드라인 최종 보고서를 발표하고, T+1 결제 전환을 위한 유럽연합의 규제 체계가 완성됐다고 밝혔다. EU는 2027년 10월 11일 T+1 결제로 전환하며, 이 체계에 따른 첫 번째…
ESMA, OTC 파생상품을 포함한 MiFID II 투명성 지침 개정
EU의 규제·감독 기관인 유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 15일 MiFID II 및 MiFIR에 따른 거래 전·후 투명성 매뉴얼을 개정해, 투명성 요건이 적용되는 장외(OTC) 파생상품의 식별과 호가단위 제도의 적용에 관한 지침을 추가했다. 발표문에서 ESMA는 이번 개정이 투명성 요건이 적용되는 OTC 파생상품의 식별에 관한…
법원, Jarvis Investment Management에 특별관리인 선임
AIM 상장사 Jarvis Securities plc가 지분을 전부 보유한 FCA 인가 증권사 Jarvis Investment Management Limited가 특별관리절차에 들어갔으며, S&W Partners LLP의 Adam Stephens와 Philip Hemming이 공동 특별관리인으로 선임됐다. 금융감독청(FCA)은 2026년 10월 15일 고객 공지에서 선임일을 2026년 10월 14일로 밝혔다. Jarvis Securities는…
CPMI와 IOSCO, FMI의 일반사업위험에 관한 PFMI 지침 확정
국제결제은행 지급 및 시장인프라위원회(CPMI)와 국제증권감독기구(IOSCO)는 2026년 10월 14일, 금융시장인프라(FMI)의 일반사업위험 및 일반사업손실 관리에 관한 최종 보고서를 발표했다. 국제결제은행의 언론 보도자료에 따르면, 보고서는 금융시장인프라를 위한 CPMI-IOSCO 원칙(PFMI)에 보충 지침을 제시한다. CPMI Papers 시리즈에 수록된 이 보고서의 제목은 FMI의 일반사업위험 및 일반사업손실…
