규제
SEC, 1억 3천만 달러 규모의 암호화폐 사기 혐의로 BG Wealth와 DSJ Exchange 제소
증권거래위원회(SEC)는 2026년 10월 29일, 해외에서 운영되는 콜로라도주 설립 법인인 BG Wealth Sharing Ltd와 DSJ Exchange Pty Ltd가 허위 SEC 신고 서류로 투자 프로그램에 대한 신뢰를 높이고 수만 명의 개인 투자자로부터 1억 3천만 달러가 넘는 투자금을 모으는 사기 계획을 주도했다며 이들을…
유타주 검찰, 14개 혐의 사건에서 KalshiEX·Mansour·Lopes Lara 기소
유타주 법무장관실은 2026년 10월 28일 예측 시장 운영사 KalshiEX LLC와 공동 창업자인 최고경영자 Tarek Mansour, 최고운영책임자 Luana Lopes Lara를 상대로 14개 혐의로 구성된 형사 기소장을 제출했다. 혐의는 2026년 9월 솔트레이크 카운티와 데이비스 카운티에서 주 특별수사관이 신분을 숨기고 한 스포츠 베팅…
HTX의 영국 시장 철수에 따라 FCA, 고등법원 확약 확보
영국 금융감독청이 2026년 10월 29일 발표한 바에 따르면, 당국은 과거 Huobi로 알려진 글로벌 암호화폐 거래소 HTX가 영국 소비자에게 암호자산 서비스를 고의로 불법 홍보하지 않도록 하는 고등법원 확약을 확보했으며, 2025년 10월 해당 거래소를 상대로 제기한 사건에서 Huobi Global S.A.와 합의에 이르렀다.…
트럼프, 로봇공학·산업기계 수입 협상 지시
President Donald J. Trump은 2026년 10월 28일에 명령을 발표하여 상무장관과 미국 무역대표가 계약 협상을 공동으로 진행하거나 현재 진행 중인 협상을 계속하여 로봇, 산업 기계 및 그 부품 및 구성 요소의 수입을 조정하도록 지시했다. 이 지침은 1962년 무역 확장법 232조에 따라…
FCC 우주국, Amazon의 115억 7천만 달러 규모 Globalstar 인수 승인
미 연방통신위원회(FCC) 우주국은 2026년 10월 27일 Globalstar의 국제적으로 조율된 이동 위성 서비스(MSS) 주파수 대역 약 25MHz를 Amazon Leo가 인수하는 것을 승인했다고 FCC가 발표했다. 이로써 Amazon Leo의 115억 달러 규모 Globalstar 인수에 대한 FCC의 심사가 마무리됐다. 승인은 같은 날 GN Docket…
CFTC와 NBA, 농구 예측시장 무결성 양해각서 체결
미국 상품선물거래위원회와 미국프로농구협회(NBA)는 프로 농구 예측시장의 무결성을 보호하기 위한 양해각서 체결을 2026년 10월 26일 발표했다. 양해각서에 따라 CFTC와 NBA는 무결성 관련 사안을 정기적으로 소통하고 논의해 정보 공유를 강화하는 한편, 공정하고 투명한 예측시장을 유지하기로 했다. 워싱턴에서 발표된 보도자료에는 양해각서 원문으로 연결되는…
KYC 및 제재 심사를 위한 영지식 증명
영지식 KYC의 근본 원리부터 설명하는 안내서로, 운영 과정과 경제성, 권위 있는 기록, 실패 유형, 투자자나 운영자가 확인해야 할 증거를 다룹니다.
SEC 검사국, 2027 회계연도 중점 검사 사항 발표
미국 증권거래위원회(SEC) 검사국은 2026년 10월 23일 2027 회계연도 검사 중점 사항을 발표했다. 검사국은 3만 4,000곳이 넘는 등록자 가운데 투자자 보호나 시장 건전성에 현재 더 큰 위험을 초래하는 분야를 담았다고 밝혔다. 워싱턴 D.C.에서 발표된 이 연례 보고서는 투자자문사, 투자회사, 브로커-딜러, 자율규제기관,…
FCA 검토 결과, 사모시장 기업 간 이해상충 통제 수준에 편차가 있는 것으로 나타나
영국 금융행위감독청은 2026년 10월 23일 사모시장의 이해상충과 관련해 여러 기업을 대상으로 실시한 검토 결과를 발표하고, 업계의 급격한 성장에 발맞춰 기업들이 이해상충 관리 체계를 갖추도록 촉구했다. 감독당국은 사모펀드, 사모대출, 부동산 자산군 전반에서 탄탄한 지배구조 체계, 효과적인 감독, 독립적인 문제 제기 등…
FCA, 규제 회피를 위한 허수아비 역할을 한 전 Vector Wealth CEO Dawkins 제재
영국 금융감독청(FCA)은 2026년 10월 21일, Jeffrey Dawkins가 자격이 박탈된 이사의 유급 허수아비 역할을 했다고 판단해 그의 모든 규제 대상 업무 관련 직무 수행을 금지하고 269,233파운드의 벌금을 부과했다고 발표했다. 해당 이사는 FCA의 인가를 받은 회사를 이용해 고위험 비상장 채권을 판매했으며, 이로…
ESMA, 장외거래 후 위험경감 청산의무 면제 조건 마련
유럽증권시장감독청(ESMA)은 2026년 10월 20일, EMIR 3에 따라 특정 장외파생상품 거래가 청산의무 면제 대상이 되기 위해 사후거래위험경감(PTRR) 서비스 제공자와 이용자가 충족해야 할 조건을 제시하고, 면제에 관한 규제기술기준(RTS) 초안의 최종 보고서를 발표했다. 이 규칙은 PTRR 서비스 제공과 면제 적용 현황 모니터링을 위한…
Revolut, 신규 디지털 자산 법인으로 지브롤터 DLT 라이선스 획득
Revolut은 2026년 10월 19일, Gibraltar Financial Services Commission(GFSC)이 핀테크 기업 Revolut이 새로 설립한 지브롤터 법인 Revolut Global Digital Assets Limited(RGDAL)에 분산원장기술(DLT) 제공자 라이선스를 부여했다고 발표했습니다. HM Government of Gibraltar는 같은 날 보도자료 796/2026을 통해 인가 사실을 확인하며, RGDAL이 Financial Services…
두 CFTC 부서, 브렉시트 무조치 구제 조치를 2027년까지 연장
미국 상품선물거래위원회(CFTC)의 시장 참여자 부서와 시장 감독 부서는 2026년 10월 1일, 영국의 유럽연합 탈퇴(브렉시트)에 대응해 취한 일시적인 무조치 입장을 연장한다고 발표했습니다. 부서 발표에 따르면, 이번 연장은 CFTC Staff Letter No. 26-28을 통해 시행되며, 동일 주제에 대한 영국 비교가능성 결정이나 면제…
영국 은행 금융정책위원회(FPC), CCyB를 2%로 유지하고 레버리지 개혁 추진
영국 은행의 금융정책위원회는 영국 역주기적 자본완충(CCyB) 비율을 2%로 유지하고, 2027년 초에 협의를 진행할 예정인 제안된 레버리지 비율 개혁 패키지를 추진하기로 합의했으며, 이는 위원회의 2026년 9월 25일 회의 기록에 따라 2026년 9월 30일에 공개되었습니다. FPC는 1998년 영국 은행법에 따라 설립된 영국…
검증 가능한 자격 증명: 금융 신원을 비공개로 증명하기
금융 신원 확인을 위한 검증 가능한 자격 증명의 운영 과정, 경제성, 권위 있는 기록, 실패 유형을 원리부터 설명하고, 투자자나 운영자가 검증해야 할 증거를 안내합니다.
