FTX poursuit les parents de SBF dans une tentative de récupération

L’échange de cryptomonnaies en faillite FTX a poursuivi les parents du fondateur et ancien PDG Sam Bankman-Fried (SBF), Joseph Bankman et Barbara Fried, afin de récupérer des millions de dollars de fonds détournés et transférés frauduleusement, a indiqué la société dans un dépôt.

Le dépôt présenté par la succession de la faillite de FTX devant un tribunal lundi a demandé au tribunal d’accorder à la succession de FTX des dommages-intérêts, le retour de tout bien remis ou paiement effectué aux parents par la société aujourd’hui disparue, ainsi que des dommages punitifs résultant d’une conduite « consciente, volontaire, délibérée et malveillante ».

Le document affirme que les parents de SBF ont joué un rôle clé dans son entreprise, Bankman qualifiant Alameda Research de « entreprise familiale » dès 2018 et le mentionnant ainsi à plusieurs reprises. Alameda est la société de trading et le fonds spéculatif fondés par SBF, liés à FTX et ayant joué un rôle central dans la chute de la plateforme.

Bankman et Fried sont tous deux professeurs titulaires à la Stanford Law School. Selon le profil Stanford de Fried, elle a beaucoup écrit sur la justice distributive dans le domaine de la théorie politique et de la politique fiscale. Son récent profil Bloomberg indique que Fried est une philosophe intéressée par le conséquentialisme, ou « la fin justifie les moyens ». Elle a également dirigé un réseau de donateurs pour les candidats démocrates. Pendant ce temps, Bankman a attiré l’attention pour son travail sur la manière dont le gouvernement pourrait contrôler l’utilisation des abris fiscaux et a témoigné sur les problèmes de conformité fiscale posés par l’économie monétaire.

Le dépôt allègue que les deux parents ont « exploité leur accès et leur influence » au sein de l’entreprise pour s’enrichir, tant directement qu’indirectement. FTX a également affirmé que l’un ou les deux parents auraient pu facturer des séjours à l’hôtel à 1 200 $ la nuit, des billets d’avion et des salaires.

“Bankman et Fried ont mis à profit leurs décennies d’expérience en tant que professeurs de droit sophistiqués et leur façade de légitimité non pas pour aider le groupe FTX, mais plutôt pour le piller afin de s’enrichir eux-mêmes et leurs causes favorites”, indique le dépôt.

La poursuite affirme en outre que les parents de SBF savaient ou ont simplement « ignoré des signaux d’alarme évidents » selon lesquels leur fils, ainsi que d’autres initiés de l’entreprise, étaient impliqués dans une fraude « pour profiter et promouvoir leurs programmes personnels et caritatifs aux dépens de (FTX) ».

La succession de FTX accuse également Bankman d’avoir tenté de contribuer à dissimuler la mauvaise gestion et la fraude de FTX en se présentant « comme l’adulte proverbial dans la salle ». Le père travaillait aux côtés de gestionnaires, directeurs et dirigeants « inexpérimentés » responsables de la protection de milliards de dollars, indique le dépôt.

Les avocats de Bankman et Fried ont qualifié ces allégations de « totalement fausses », ajoutant qu’il s’agit simplement d’« une tentative dangereuse d’intimider » le couple et de « saper le processus du jury quelques jours avant le début du procès de leur enfant ». La déclaration conjointe a ajouté que le PDG actuel de FTX, John J. Ray III, expert en aide aux entreprises en sortie de faillite, ainsi que son vaste cabinet d’avocats, « accumulent collectivement d’innombrables millions de dollars de frais tout en retournant relativement peu aux clients de FTX, ils savent mieux ».

Tout ce dont Bankman & Fried ont bénéficié grâce à FTX

Bien que le dépôt, partiellement expurgé, ne mentionne pas le montant total que Bankman et Fried auraient pu détourner, il fournit toutefois certaines lignes détaillées et exemples.

Selon le dépôt, FTX Trading a payé plus de 18,9 millions de dollars, taxes, frais et coûts inclus, pour Blue Water, dont le couple a reçu le titre. Par ailleurs, diverses dépenses liées à Blue Water ont totalisé plus de 90 000 $.

Le dépôt indique en outre que Bankman a utilisé son expérience en droit fiscal ainsi que sa compréhension unique de la structure d’entreprise confuse du groupe FTX pour faciliter le transfert d’un cadeau en espèces totalisant 10 millions de dollars provenant des fonds d’Alameda.

Il poursuit en indiquant que Bankman « savait ou aurait dû savoir » l’état financier dangereux du groupe FTX tout en travaillant comme acteur dans une publicité du Super Bowl et en extirpant des millions de dollars de l’entreprise. Selon le dépôt, Bankman a également aidé les initiés de FTX à distribuer les fonds de l’entreprise sous forme de dons et a même dissimulé une plainte de lanceur d’alerte de 2019.

Bankman aurait également joué un rôle dans une tentative de dernier recours de vendre FTX à Binance, selon le dépôt. Le dépôt indique que Bankman faisait partie du petit groupe qui a reçu la lettre d’intention de la plus grande bourse de cryptomonnaies, Binance, ainsi qu’une invitation de calendrier pour une réunion prévue le 9 novembre 2022. Bankman aurait été programmé pour rencontrer le Premier ministre des Bahamas le jour suivant, le 10 novembre, soit la veille du dépôt du chapitre 11 de l’entreprise.

Bankman a reçu un salaire annuel de 200 000 $ de la division américaine de FTX pour son rôle de conseiller principal à la fondation FTX, ainsi que près de 19 millions de dollars pour acquérir une résidence de luxe de 30 000 pi² aux Bahamas.

Dans un message du 12 janvier 2022 à son fils, Bankman s’est plaint du salaire et du fait qu’il devait recevoir 1 million de dollars annuellement à partir du mois précédent. « Eh bien, Sam, je ne sais pas quoi dire ici », a écrit Bankman dans son courriel à SBF, selon le dépôt. « C’est la première fois que j’entends parler d’un salaire de 200 K par an ! Mettre Barbara dans tout ça. »

“L’influence de Bankman a porté ses fruits, non seulement pour lui, mais aussi pour Fried”, a déclaré la succession de la faillite de FTX dans le dépôt, qui indique que, en deux semaines, SBF a offert à Bankman et Fried conjointement 10 millions de dollars provenant de la société sœur d’FTX, Alameda, et, en trois mois, SBF « a fait en sorte que le couple reçoive en titre de propriété un bien de 16,4 millions de dollars aux Bahamas », payé par les fonds fournis par FTX Trading.

Ces cadeaux somptueux ont été appréciés « malgré le fait de savoir ou d’ignorer délibérément que le groupe FTX était insolvable ou au bord de l’insolvabilité », allègue le dépôt.

Mais il y a plus : œuvres caritatives & campagnes politiques

En plus de tout cela, 5,5 millions de dollars ont été versés en dons du groupe FTX à l’Université Stanford, ce que la plainte décrit comme un « auto‑affaire pure » dans le but de « gagner les faveurs et d’enrichir » ses propres employeurs aux dépens de l’entreprise.

Selon les derniers rapports, l’Université Stanford rendra les « cadeaux » qu’elle a reçus de FTX, que les parents de SBF auraient prétendument orchestrés.

« Nous avons été en discussions avec les avocats des débiteurs de FTX pour récupérer ces cadeaux, et nous rendrons les fonds dans leur intégralité », a déclaré un porte-parole de l’Université Stanford, rapporté par Bloomberg, ajoutant que ces cadeaux reçus de la Fondation FTX et des sociétés liées à FTX étaient principalement destinés à la recherche et à la prévention liées à la pandémie.

Par ailleurs, en ce qui concerne la stratégie de contributions politiques de l’entreprise, la mère de SBF, Barbara Fried, était la « personne de référence ». Elle a également masqué l’identité de SBF en tant que donateur politique et a régulièrement abordé la question dans des courriels avec lui, le conseillant sur « l’évitement de cette divulgation », selon la poursuite.

Fried a utilisé son « accès et son influence pour bénéficier à MTG ». MTG, ou Mind the Gap, est un comité d’action politique (PAC) à dépenses indépendantes qu’elle a cofondé en 2018 et dont elle a été présidente et présidente du conseil. Selon le dépôt, « des dizaines de millions de dollars » ont été versés à MTG ou à ses causes soutenues à la demande explicite de Fried.

La poursuite poursuit en alléguant que Nishad Singh, ancien chef de l’ingénierie chez FTX, a été utilisé comme canal pour employer les fonds d’Alameda afin de faire des contributions politiques. Les bénéficiaires de ces contributions ont été « sélectionnés à la main » par Fried et « approuvés d’un simple signe » par SBF.

En février de cette année, Singh avait déjà plaidé coupable de chefs d’accusation incluant la conspiration en vue de faire des contributions politiques illégales ainsi que la fraude à la Federal Election Commission (FEC). Selon les dossiers de la FEC, Singh a contribué à environ 9,7 millions de dollars à divers candidats et comités.

Le DOJ a abandonné son accusation de financement de campagne contre SBF en juillet en raison d’obligations de traité avec les Bahamas, mais a déclaré qu’il serait toujours « accusé d’avoir mené un schéma illégal de financement de campagne ».

D’autres anciens dirigeants de FTX ont quant à eux plaidé coupable d’accusations criminelles et coopèrent avec les enquêteurs. Plus tôt ce mois-ci, Ryan Salame, ancien co‑PDG de l’entité bahamienne de FTX, FTX Digital Markets, a plaidé coupable d’avoir effectué des contributions illégales de plusieurs millions de dollars à des politiciens américains et d’avoir participé à une conspiration criminelle visant à exploiter une entreprise illégale de transfert d’argent.

Les transferts d’Alameda étaient « classés comme prêts », mais « il était entendu qu’ils ne seraient pas remboursés », a déclaré Salame au juge Lewis Kaplan, qui supervise également le procès de SBF, lors de son plaidoyer de culpabilité.

Dans le cadre de son accord de plaider-coupable avec le gouvernement, Salame pourrait également confisquer plus de 1,5 milliard de dollars. Il a déjà accepté de remettre 6 millions de dollars avant sa condamnation, prévue pour mars de l’année prochaine, ainsi qu’une « automobile Porsche 2021 » et plusieurs propriétés.

Salame était le quatrième membre du cercle intime de SBF à conclure un accord avec les procureurs après Singh, Gary Wang et Caroline Ellison, qui ont tous plaidé coupable. Tous devraient témoigner dans le dossier du gouvernement contre SBF, que les procureurs affirment avoir commis l’un des plus grands crimes financiers de l’histoire des États‑Unis.

Selon le dépôt de faillite, FTX, autrefois évalué à 32 milliards de dollars, possède 8 milliards de dollars de passifs et un million de créanciers.

Les procédures de faillite

Séparément, mardi, une cour d’appel fédérale de New York a entendu les arguments des avocats de SBF, qui affirment qu’il a été incarcéré illégalement le mois dernier. Mark Cohen, qui représente SBF, a déclaré que son client n’avait pas pu se préparer correctement au procès et que les dispositions du gouvernement pour lui permettre d’accéder à un ordinateur portable connecté à Internet « ne se concrétisaient pas » parce que la connexion était « si lente qu’elle en était dénuée de sens ». Le panel, cependant, semblait peu compatissant, le juge William Nardini déclarant : « À un certain moment, il se fait son propre lit, il y dort. »

SBF a été placé en résidence surveillée pendant des mois dans la maison de ses parents à Palo Alto avant d’être envoyé dans une prison de Brooklyn en août après qu’un juge a conclu qu’il avait manipulé des témoins. SBF avait divulgué les écrits de son ancienne compagne et ancienne PDG d’Alameda Research, Ellison, au New York Times.

Le NYT a récemment obtenu les écrits de SBF, supposément datant de sa période en résidence surveillée. Ses écrits ne montrent aucune responsabilité pour la perte de 8 milliards de dollars de fonds clients, comme il a écrit : « Je suis fauché, je porte un bracelet électronique et je suis l’une des personnes les plus détestées du monde », et aurait déclaré : « la vérité, c’est que j’ai fait ce que je pensais être juste. »

Alors que cela se poursuit, la semaine dernière, le tribunal américain des faillites du district du Delaware a statué que FTX peut vendre ses avoirs en cryptomonnaies d’une valeur de plus de 3,4 milliards de dollars pour rembourser les créanciers. Avec 1,16 milliard de dollars, Solana (SOL) constitue le plus gros actif de FTX, en plus d’environ 560 millions de dollars en Bitcoin, 192 millions de dollars en Ethereum et le reste en jetons illiquides moins connus.

Au début de ce mois, des dizaines de milliers de réclamations de clients, totalisant des milliards de dollars, ont été déposées contre FTX et FTX US.

Le dépôt judiciaire des avocats de FTX indique que la plateforme a demandé l’autorisation de vendre ou d’investir en août, arguant que la couverture de ses actifs cryptographiques permettrait à FTX de limiter le risque de baisse potentiel avant la vente d’actifs comme le Bitcoin et l’Ethereum. Par ailleurs, le staking de certaines cryptomonnaies aiderait la succession et les créanciers « en générant des rendements à faible risque sur leurs actifs numériques autrement inactifs », a-t-il déclaré.

Selon l’avocat, les actifs récupérés sont tous regroupés dans un même pool et « non traçables à chaque client ». La succession a également demandé d’engager Galaxy Digital (GLXY ) de Mike Novogratz comme conseiller pour aider à vendre, staker et couvrir ses avoirs.

Dans ce contexte, trois célébrités ayant promu la plateforme de cryptomonnaies défaillante ont choisi de régler l’affaire, selon les dépôts judiciaires. Le quarterback des Jacksonville Jaguars de la NFL, Trevor Lawrence, et les influenceurs YouTube Tom Nash et Kevin Paffrath ont accepté de régler l’affaire selon des termes non divulgués. L’ordonnance judiciaire finale qui reconnaît le règlement et les retire du dossier attend l’approbation du juge K. Michael Moore.

D’autres célébrités poursuivies pour avoir promu FTX incluent Shaquille O’Neal, Steph Curry, Tom Brady et Gisele Bündchen. Les avocats à la tête de l’affaire contre ces célébrités ont déclaré qu’ils sont engagés dans des discussions confidentielles et qu’il existe une « probabilité que d’autres règlements FTX soient conclus », selon les dépôts judiciaires.

Les dépôts judiciaires montrent également que l’influenceur crypto Ben « BitBoy » Armstrong a été exclu de l’affaire car il « n’a pas déposé de réponse ni de requête de jugement sommaire ».

À présent, SBF fait face à sept chefs d’accusation fédéraux, dont fraude et blanchiment d’argent, et se prépare à un procès le mois prochain, le 3 octobre, à Manhattan, depuis la prison.