FTX demanda a los padres de SBF en un intento de recuperación

El intercambio de criptomonedas en bancarrota FTX ha demandado a los padres del fundador y ex CEO Sam Bankman-Fried (SBF), Joseph Bankman y Barbara Fried, con el fin de recuperar millones de dólares en fondos malversados y transferidos fraudulentamente, según informó la compañía en una presentación.

La presentación realizada por el patrimonio en bancarrota de FTX en un tribunal el lunes ha solicitado al tribunal que otorgue al patrimonio de FTX daños, la devolución de cualquier bien entregado o pago realizado a los padres por la ahora desaparecida compañía en el pasado, y daños punitivos resultantes de una conducta “consciente, deliberada, temeraria y maliciosa”.

El documento afirmó que los padres de SBF desempeñaron un papel clave en su negocio, con Bankman calificando a Alameda Research como un “negocio familiar” ya en 2018 y mencionándolo repetidamente de esa forma. Alameda es la firma de trading y fondo de cobertura que SBF fundó, conectado a FTX y que jugó un papel central en la caída del intercambio.

Tanto Bankman como Fried son profesores titulares en la Facultad de Derecho de Stanford. Según el perfil de Fried en Stanford, ha escrito extensamente sobre justicia distributiva en el campo de la teoría política y la política fiscal. Su reciente perfil en Bloomberg señaló que Fried es una filósofa interesada en el consecuencialismo, o “el fin justifica los medios”. También dirigió una red de donantes para candidatos demócratas. Mientras tanto, Bankman ha llamado la atención por su trabajo sobre cómo el gobierno podría controlar el uso de refugios fiscales y ha testificado sobre los problemas de cumplimiento tributario que plantea la economía en efectivo.

La presentación afirma que ambos padres “explotaron su acceso e influencia” dentro de la compañía para enriquecerse, tanto directa como indirectamente. FTX también alegó que uno o ambos padres podrían haber gastado estancias en hoteles de $1,200 por noche, boletos de avión y salarios.

“Bankman y Fried emplearon sus décadas de experiencia como sofisticados profesores de derecho y su apariencia de legitimidad no para ayudar al Grupo FTX, sino para saquearlo con el fin de enriquecerse a sí mismos y a sus causas favoritas,” dice la presentación.

La demanda también afirmó que los padres de SBF sabían o simplemente “ignorarón señales de alerta evidentes” de que su hijo, junto con otros insiders de la compañía, estaban involucrados en un fraude “para obtener ganancias y promover sus agendas personales y benéficas a expensas de (FTX).”

El patrimonio de FTX también acusa a Bankman de intentar ayudar a encubrir la mala gestión y el fraude de FTX al presentarse a sí mismo “como el adulto proverbial en la sala”. Según la presentación, el padre trabajaba junto a gerentes, directores y altos ejecutivos “inexpertos” responsables de salvaguardar miles de millones de dólares.

Los abogados de Bankman y Fried calificaron estas afirmaciones de “completamente falsas”, añadiendo que se trata simplemente de “un intento peligroso de intimidar” a la pareja y “socavar el proceso del jurado justo días antes de que comience el juicio de su hijo”. La declaración conjunta añadió que el actual CEO de FTX, John J. Ray III, experto en ayudar a compañías a recuperarse después de la bancarrota, junto con su enorme equipo de abogados, “están acumulando colectivamente innumerables millones de dólares en honorarios mientras devuelven relativamente poco a los clientes de FTX, saben mejor”.

Todo lo que Bankman y Fried se beneficiaron de FTX

Aunque la presentación, que fue redactada en partes, no menciona la cantidad total que Bankman y Fried podrían haber malversado, sí proporciona ciertos conceptos y ejemplos.

Según la presentación, FTX Trading pagó más de $18.9 millones, incluidos impuestos, tarifas y costos, por Blue Water, del cual la pareja recibió el título. Mientras tanto, varios gastos relacionados con Blue Water sumaron más de $90,000.

La presentación también señaló que Bankman utilizó su experiencia en derecho tributario así como su comprensión única de la confusa estructura corporativa del Grupo FTX para facilitar la transferencia de un regalo en efectivo de $10 millones que consistía en fondos de Alameda.

Luego continuó diciendo que Bankman “sabía o debería haber sabido” del peligroso estado financiero del Grupo FTX mientras trabajaba como actor en un comercial del Super Bowl y extraía millones de dólares de la compañía. Según la presentación, Bankman también ayudó a los insiders de FTX a distribuir los fondos de la empresa en donaciones e incluso encubrió una denuncia de un denunciante interno de 2019.

Bankman también participó en un intento de último recurso para vender FTX a Binance, según alega la presentación. La presentación indicó que Bankman formaba parte del pequeño grupo que recibió la Carta de Intención del mayor intercambio de criptomonedas, Binance, y una invitación de calendario para una reunión programada para el 9 de noviembre de 2022. Supuestamente, Bankman tenía programada una reunión con el Primer Ministro de Las Bahamas al día siguiente, el 10 de noviembre, que fue el día antes de la presentación del Capítulo 11 de la compañía.

Bankman recibió un salario anual de $200,000 de la división estadounidense de FTX por su papel como asesor senior de la fundación FTX, junto con casi $19 millones para comprar una residencia de lujo de 30,000 pies cuadrados en Las Bahamas.

En un mensaje del 12 de enero de 2022 a su hijo, Bankman se quejó del salario y de que se suponía que debía recibir $1 millón anualmente a partir del mes anterior. “Vaya, Sam, no sé qué decir aquí,” escribió Bankman en su correo electrónico a SBF, según la presentación. “¡Esta es la primera vez que oigo del salario de 200K al año! Poniendo a Barbara en esto.”

“La influencia de Bankman dio sus frutos, no solo para él, sino también para Fried,” dijo el patrimonio en bancarrota de FTX en la presentación, que indicó que en un plazo de dos semanas, SBF regaló a Bankman y Fried conjuntamente $10 millones provenientes de la empresa hermana de FTX, Alameda, y en tres meses, SBF “hizo que la pareja recibiera una propiedad de $16.4 millones en Las Bahamas” que fue pagada con los fondos proporcionados por FTX Trading.

Estos lujosos regalos se disfrutaron “a pesar de saber o ignorar flagrantemente que el Grupo FTX estaba insolvente o al borde de la insolvencia,” según alega la presentación.

Pero hay más: organizaciones benéficas y campañas políticas

Además de todo esto, se realizaron donaciones de $5.5 millones del Grupo FTX a la Universidad de Stanford, lo que la demanda describe como “autocomercialización descarada” en un intento de “ganarse el favor y enriquecer” a sus propios empleadores a expensas de la compañía.

Según los últimos informes, la Universidad de Stanford devolverá los “regalos” que recibió de FTX, los cuales supuestamente fueron orquestados por los padres de SBF.

“Hemos estado en conversaciones con los abogados de los deudores de FTX para recuperar estos regalos, y devolveremos los fondos en su totalidad,” informó Bloomberg un portavoz de la Universidad de Stanford, quien añadió que estos regalos recibidos de la Fundación FTX y de compañías relacionadas con FTX fueron en gran parte para investigación y prevención relacionadas con la pandemia.

Mientras tanto, en lo que respecta a la estrategia de contribuciones políticas de la compañía, la madre de SBF, Barbara Fried, fue la “persona de referencia”. También ocultó la identidad de SBF como donante político y planteó regularmente el tema en comunicaciones por correo electrónico con él, aconsejándole sobre la “evitación de dicha divulgación,” según la demanda.

Fried utilizó su “acceso e influencia para beneficiar a MTG.” MTG, o Mind the Gap, es un comité de acción política (PAC) de gasto independiente que cofundó en 2018 y del que fue Presidenta y Presidenta del Comité. Según la presentación, “decenas de millones de dólares” fueron aportados a MTG o a sus causas apoyadas a petición explícita de Fried.

La demanda luego alega que Nishad Singh, el exjefe de ingeniería de FTX, fue utilizado como canal para emplear fondos de Alameda en contribuciones políticas. Los destinatarios de dichas contribuciones fueron “seleccionados a mano” por Fried y “aprobados de forma automática” por SBF.

En febrero de este año, Singh ya se declaró culpable de cargos que incluyen conspiración para realizar contribuciones políticas ilegales, así como fraude a la Comisión Federal de Elecciones (FEC). Según los registros de la FEC, Singh aportó aproximadamente $9.7 millones a varios candidatos y comités.

El DOJ retiró su cargo de financiamiento de campaña contra SBF en julio debido a obligaciones de tratado con Las Bahamas, pero dijo que aún sería “acusado de llevar a cabo un esquema ilegal de financiamiento de campaña.”

Otros exejecutivos de FTX, mientras tanto, se han declarado culpables de cargos criminales y están cooperando con los investigadores. A principios de este mes, Ryan Salame, el excofundador ejecutivo de la entidad bahameña de FTX, FTX Digital Markets, se declaró culpable de realizar contribuciones de varios millones de dólares en campañas ilegales a políticos estadounidenses y de participar en una conspiración criminal para operar un negocio ilegal de transmisión de dinero.

Las transferencias de Alameda fueron “catalogadas como préstamos,” pero “se entendía que no serían reembolsadas,” dijo Salame al juez Lewis Kaplan, quien también supervisa el juicio de SBF, al presentar su declaración de culpabilidad.

Como parte de su acuerdo de culpabilidad con el gobierno, Salame también podría confiscar más de $1.5 mil millones. Ya ha acordado entregar $6 millones antes de su sentencia, programada para marzo del próximo año, junto con un “automóvil Porsche 2021” y varias propiedades.

Salame fue el cuarto miembro del círculo interno de SBF en llegar a un acuerdo con los fiscales después de que Singh, Gary Wang y Caroline Ellison presentaran declaraciones de culpabilidad. Se espera que todos sirvan como testigos en el caso del gobierno contra SBF, quien, según los fiscales, cometió uno de los mayores crímenes financieros en la historia de EE. UU.

Según la presentación de bancarrota, FTX, que una vez estuvo valorada en $32 mil millones, tiene $8 mil millones en pasivos y 1 millón de acreedores.

Los procedimientos de bancarrota

Separadamente, el martes, un tribunal de apelaciones federal en Nueva York escuchó los argumentos de los abogados de SBF, quienes afirman que fue encarcelado ilegalmente el mes pasado. Mark Cohen, quien representa a SBF, dijo que su cliente no pudo prepararse adecuadamente para el juicio y que los arreglos del gobierno para que tuviera acceso a una computadora portátil con internet “no estaban sucediendo” porque la conexión era “tan lenta que resultaba insignificante.” Sin embargo, el panel pareció poco comprensivo, y el juez William Nardini comentó: “En cierto punto, él hace su propia cama, y duerme en ella.”

SBF ha estado bajo arresto domiciliario durante meses en la casa de sus padres en Palo Alto antes de ser enviado a una cárcel de Brooklyn en agosto después de que un juez dictaminara que había manipulado a testigos. SBF filtró los escritos de su antigua pareja romántica y ex CEO de Alameda Research, Ellison, al New York Times.

El NYT recientemente también obtuvo los escritos de SBF, supuestamente de cuando estaba bajo arresto domiciliario. Sus escritos no asumen responsabilidad por la pérdida de $8 mil millones en fondos de clientes, ya que escribió: “Estoy en bancarrota, llevo un monitor en el tobillo y soy una de las personas más odiadas del mundo,” y, según se informa, “la verdad es que hice lo que pensé que era correcto.”

Mientras esto continúa, la semana pasada, el Tribunal de Bancarrota de EE. UU para el Distrito de Delaware dictaminó que FTX puede vender sus tenencias de cripto por un valor superior a $3.4 mil millones para pagar a los acreedores. Con $1.16 mil millones, Solana (SOL) constituye la mayor tenencia de FTX, además de contar con aproximadamente $560 millones en Bitcoin, $192 millones en Ethereum y el resto en tokens ilíquidos menos conocidos.

A principios de este mes, se han presentado decenas de miles de reclamaciones de clientes por valor de miles de millones de dólares contra FTX y FTX US.

La presentación judicial de los abogados de FTX indica que el intercambio solicitó permiso para vender o invertir en agosto, argumentando que cubrir sus activos cripto permitiría a FTX limitar el riesgo potencial a la baja antes de la venta de activos cripto como Bitcoin y Ethereum. Mientras tanto, el staking de ciertos cripto ayudará al patrimonio y a los acreedores “generando rendimientos de bajo riesgo sobre sus activos digitales de otro modo inactivos,” según se indicó.

Según el abogado, los activos recuperados están todos en un solo fondo y “no son rastreables al cliente individual.” El patrimonio también ha solicitado contratar a Galaxy Digital (GLXY ) de Mike Novogratz como asesor para ayudar a vender, hacer staking y cubrir sus tenencias.

En medio de todo esto, tres promotores famosos del intercambio cripto fallido han optado por llegar a un acuerdo, según presentaciones judiciales. El quarterback de los Jacksonville Jaguars de la NFL, Trevor Lawrence, y los influencers de YouTube Tom Nash y Kevin Paffrath, han acordado resolver el caso en términos no divulgados. La orden judicial final que reconoce el acuerdo y los elimina del caso está a la espera de la aprobación del juez K. Michael Moore.

Otras celebridades que han sido demandadas por promocionar FTX incluyen a Shaquille O’Neal, Steph Curry, Tom Brady y Gisele Bündchen. Los abogados que lideran el caso contra estas celebridades dijeron que están en conversaciones confidenciales, y que existe una “probabilidad de que se alcancen otros acuerdos de FTX,” según las presentaciones judiciales.

Las presentaciones judiciales también indican que el influencer cripto Ben “BitBoy” Armstrong ha sido excluido del caso ya que “no ha presentado una respuesta ni una moción de juicio sumario.”

Ahora, SBF enfrenta siete cargos federales, incluidos fraude y lavado de dinero, y se está preparando para un juicio el próximo mes, el 3 de octubre, en Manhattan, desde la cárcel.