DCG y Gemini arrastran su disputa, Coinbase recibe el apoyo de lobbyistas y más titulares de regulación

La industria de activos digitales de EE. UU. entregó más desarrollos legales esta semana en las disputas separadas que involucran a Coinbase, Ripple Labs y el intercambio Gemini. Aquí están los detalles:

US SEC está considerando apelar la decisión judicial en el caso de Ripple Labs

El caso SEC contra Ripple volvió a ser el centro de atención esta semana cuando la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. confirmó, en documentos presentados el 9 de agosto, su intención de solicitar una apelación interlocutoria ante el Tribunal de Apelaciones del Segundo Circuito.

La apelación, de ser admitida, retrasará aún más una resolución final en la disputa que surgió de la denuncia de la SEC contra la empresa, su CEO Brad Garlinghouse y el cofundador Chris Larsen en diciembre de 2020. El movimiento, algo esperado, llega menos de un mes después de que el juez Torres dictaminara sobre la clasificación del token XRP. Torres determinó el 13 de julio que las controvertidas ventas del token XRP emitido por Ripple en bolsas públicas eran esencialmente compras ‘a ciegas’ y, por lo tanto, no violaban las leyes federales de valores.

En junio, la agencia presidida por Gensler afirmó en dos demandas contra Binance y Coinbase que la mayoría de las criptomonedas, excepto Bitcoin y Ethereum, eran valores no registrados. El director legal de Ripple Labs, Stuart Alderoty, compartió breves comentarios sobre la última solicitud de la SEC, que busca abordar algunas “diferencias de opinión”, añadiendo que la firma presentará su respuesta en los próximos días.

Motivados por la victoria parcial de Ripple tras la decisión de Torres en julio, los inversores institucionales han renovado su interés en XRP. La firma de investigación de activos digitales Fineqia observó en su informe del 8 de agosto sobre Productos Cotizados en Bolsa (ETP) globales que los ETP vinculados a XRP han registrado un aumento significativo en activos bajo gestión (AUM). Aunque el resultado final del caso sigue siendo incierto, los próximos eventos presentan, no obstante, un posible catalizador para la acción del precio de XRP.

Para obtener más información sobre Ripple, consulte nuestra guía Investing in Ripple.

Winklevoss de Gemini responde a la moción de desestimación de DCG

En noticias relacionadas, los abogados de Digital Currency Group (DCG) presentaron el jueves una moción de desestimación de una demanda anterior del 7 de julio de Gemini que alegaba fraude por parte de la empresa y su CEO Barry Silbert. El intercambio, propiedad de los Winklevoss, previamente culpó al par por hacer “representaciones engañosas e incompletas” sobre el ahora fallido servicio de préstamo Earn operado por la subsidiaria de DCG, Genesis, como parte de una asociación comercial anunciada en febrero de 2021.

“La demanda es un revoltijo de alegaciones conclusivas contra Genesis, que no es parte demandada, todo contradicho por el hecho de que Gemini no ha presentado estas espectaculares reclamaciones en la bancarrota de Genesis,” escribió la representación legal de DCG.

El CEO Barry Silbert también argumentó en la presentación ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York que las obligaciones del Earn de Gemini eran una deuda con Genesis, no con el conglomerado. El intercambio afirma que prestó fondos de clientes (a Genesis), los cuales han sido accesibles desde que la firma detuvo los retiros en noviembre pasado y finalmente se declaró en bancarrota el 19 de enero.

El cofundador de Gemini, Cameron Winklevoss, comentó sobre la moción presentada en una publicación en X, describiendo los argumentos como infundados.

“Cuando una empresa que posees dice que escribiste un cheque de 1.100 millones de dólares que sabes que no escribiste, sí, tienes el deber de corregirlo,” Winklevoss publicó, añadiendo, “Buena suerte presentando estos argumentos ante un jurado de tus pares. Nos vemos en la corte.”

Gemini y Genesis enfrentan una demanda civil de la SEC que alegó en enero que el programa Earn que operaban conjuntamente ofrecía al público valores no registrados.

Senadora de EE. UU. y otras organizaciones de lobby respaldan a Coinbase

En otro lugar esta semana, el intercambio Coinbase, acusado en los cargos presentados por la SEC en junio, recibió apoyo público de varios individuos y grupos de lobby de la industria. La senadora de EE. UU. Cynthia Lummis presentó un escrito amicus que respalda la reciente moción de desestimación del demanda de la SEC el viernes. El Crypto Council for Innovation, la Blockchain Association y la Chamber of Digital Commerce también mostraron su apoyo presentando un escrito amicus conjunto el mismo día.

“Este no es un caso de aplicación de la ley corriente. A través de este caso, la SEC busca una influencia primaria sobre cuestiones económicas, políticas y legales que están bajo consideración activa del Congreso y múltiples agencias,” se lee una sección del escrito presentado en nombre de Lummis.

La serie de implosiones en la industria cripto el año pasado, comenzando con el colapso de Three Arrows Capital, ha acelerado los esfuerzos para avanzar en la regulación cripto en EE. UU. Varios legisladores, incluida Lummis — quien reconoció lo mismo — han presentado en los últimos meses proyectos de ley que buscan abordar la falta de claridad en algunos aspectos regulatorios ambiguos de la industria cripto, como la jurisdicción y autoridad de la SEC y la CFTC.

“Cada una de estas leyes reconoce que la industria cripto no encaja completamente dentro de las leyes de valores existentes y trasciende los poderes estatutarios actuales de la SEC. La multitud de intereses en juego requiere un enfoque holístico más allá del alcance de una sola agencia, incluyendo enfoques adoptados en todo el mundo. El Congreso está atento a estas consideraciones importantes,” añadió el escrito.

Coinbase presentó su moción de desestimación de la denuncia de la SEC el 4 de agosto, alegando que la SEC “violó el debido proceso, abusó de su discreción y abandonó sus propias interpretaciones anteriores de las leyes de valores” al perseguirla. La serie de presentaciones de escritos amicus llegó notablemente menos de 24 horas después de que el organismo de vigilancia de valores de EE. UU. llegara a un acuerdo con Bittrex por cargos similares.

Bittrex llega a un acuerdo con la SEC por ofrecer a clientes estadounidenses acceso a valores no registrados

La SEC dijo el jueves que había llegado a un acuerdo con Bittrex (y el ex CEO William Shihara), que aceptó un pago total de liquidación de 24 millones de dólares.

“Además, Bittrex y Bittrex Global acordaron pagar, de manera solidaria, una devolución de 14,4 millones de dólares, intereses previos al juicio de 4 millones de dólares y una multa civil de 5,6 millones de dólares, para un pago total de 24 millones de dólares,” dijo la SEC en el comunicado de prensa.

El intercambio previamente se declaró en bancarrota a principios de mayo, semanas después de ser demandado por el regulador de valores, que simultáneamente alegó que operaba como corredor, intercambio y agencia de compensación no registrados y también vendía valores no registrados. La denuncia de abril siguió a una comunicación de marzo del intercambio con sede en Seattle sobre su retirada del mercado estadounidense.

“Bittrex trabajó [durante años] con emisores de tokens para ‘limpiar’ sus declaraciones en línea de cualquier indicio de que fueran contratos de inversión — todo en un esfuerzo por evadir las leyes federales de valores. Fracasaron,” dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Aplicación de la SEC.

En julio, la filial estadounidense del intercambio pidió a los clientes que tenían fondos en la plataforma que completaran el retiro antes del 31 de agosto, habiendo iniciado los pagos a clientes a mediados de junio. En octubre pasado, la Oficina de Control de Activos Extranjeros y la Oficina de Aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero del Tesoro de EE. UU. acusaron a Bittrex de violar programas de sanciones entre marzo y diciembre de 2017, lo que resultó en que la compañía pagara una liquidación de 29 millones de dólares.