FTX verklagt die Eltern von SBF in einem Rückforderungsversuch

Die insolvente Kryptowährungsbörse FTX hat die Eltern des Gründers und ehemaligen CEOs Sam Bankman-Fried (SBF), Joseph Bankman und Barbara Fried, verklagt, um Millionen von Dollar an fehlgeleiteten und betrügerisch übertragenen Mitteln zurückzuerlangen, teilte das Unternehmen in einer Klage mit.

Die von FTX’s bankruptcy eingereichte Klage des Insolvenzvermögens hat am Montag das Gericht gebeten, dem FTX-Vermögen Schadenersatz zuzusprechen, die Rückgabe jeglichen Eigentums, das den Eltern vom inzwischen aufgelösten Unternehmen in der Vergangenheit übergeben oder gezahlt wurde, sowie Strafschadensersatz wegen „bewussten, vorsätzlichen, leichtfertigen und böswilligen Verhaltens“ zu gewähren.

Das Dokument behauptet, dass die Eltern von SBF eine Schlüsselrolle in seinem Unternehmen spielten, wobei Bankman Alameda Research bereits 2018 als „Familienunternehmen“ bezeichnete und dies wiederholt erwähnte. Alameda ist das von SBF gegründete Handelsunternehmen und Hedgefonds, das mit FTX verbunden war und eine zentrale Rolle beim Untergang der Börse spielte.

Sowohl Bankman als auch Fried sind Professoren an der Stanford Law School. Laut Frieds Profil an der Stanford hat sie umfangreich über distributive Gerechtigkeit im Bereich der politischen Theorie und Steuerpolitik geschrieben. Ihr jüngstes Bloomberg-Profil stellte fest, dass Fried eine Philosophin ist, die sich für den Konsequentialismus interessiert, also „der Zweck die Mittel heiligt“. Sie leitete zudem ein Spendernetzwerk für demokratische Kandidaten. Unterdessen erlangte Bankman Aufmerksamkeit für seine Arbeit darüber, wie die Regierung die Nutzung von Steuerschlupflöchern kontrollieren könnte, und er hat zu Steuerkonformitätsproblemen im Zusammenhang mit der Bargeldwirtschaft ausgesagt.

Die Klage behauptet, dass beide Elternteile „ihren Zugang und Einfluss“ innerhalb des Unternehmens ausnutzen, um sich selbst zu bereichern, sowohl direkt als auch indirekt. FTX behauptete außerdem, dass einer oder beide Elternteile Hotelaufenthalte von 1.200 $ pro Nacht, Flugtickets und Gehälter als Ausgaben geltend gemacht haben könnten.

„Bankman und Fried setzten ihre jahrzehntelange Erfahrung als versierte Rechtsprofessoren und die Fassade der Legitimität nicht ein, um die FTX-Gruppe zu unterstützen, sondern um sie zu plündern, um sich selbst und ihre Lieblingszwecke zu bereichern“, heißt es in der Klage.

Die Klage behauptete weiter, dass die Eltern von SBF die offensichtlichen Warnsignale kannten oder einfach „ignorierten“, dass ihr Sohn zusammen mit anderen Insidern des Unternehmens an einem Betrug beteiligt war, „um von ihren persönlichen und wohltätigen Agenden auf Kosten von (FTX) zu profitieren und sie zu fördern.“

Das FTX-Vermögen wirft Bankman zudem vor, versucht zu haben, das Missmanagement und den Betrug von FTX zu vertuschen, indem er sich selbst als „den sprichwörtlichen Erwachsenen im Raum“ darstellte. Laut Klage arbeitete der Vater zusammen mit „unerfahrenen“ Mit-Managern, Direktoren und Führungskräften, die für die Sicherung von Milliarden von Dollar verantwortlich waren.

Die Anwälte von Bankman und Fried bezeichneten diese Behauptungen als „völlig falsch“ und erklärten weiter, dies sei lediglich „ein gefährlicher Versuch, das Paar einzuschüchtern“ und „den Juryprozess kurz vor dem Prozess ihres Kindes zu untergraben.“ Die gemeinsame Erklärung fügte hinzu, dass der aktuelle CEO von FTX, John J. Ray III, ein Experte für die Unterstützung von Unternehmen nach der Insolvenz, zusammen mit seinem riesigen Anwaltsteam „gemeinsam Millionen von Dollar an Gebühren anhäufen, während sie relativ wenig an die FTX-Kunden zurückgeben, und das besser wissen.“

Alles, was Bankman & Fried von FTX profitiert haben

Während die Klage, die teilweise geschwärzt wurde, den Gesamtbetrag, den Bankman und Fried möglicherweise veruntreut haben, nicht nennt, liefert sie bestimmte Positionen und Beispiele.

Laut der Klage zahlte FTX Trading über 18,9 Millionen Dollar, inklusive Steuern, Gebühren und Kosten, für Blue Water, an das das Ehepaar den Titel erhielt. Gleichzeitig beliefen sich verschiedene Ausgaben im Zusammenhang mit Blue Water auf mehr als 90.000 Dollar.

Die Klage wies weiter darauf hin, dass Bankman seine Erfahrung im Steuerrecht sowie sein einzigartiges Verständnis der verworrenen Unternehmensstruktur der FTX-Gruppe nutzte, um die Übertragung eines Bargeschenks in Höhe von 10 Millionen Dollar, bestehend aus Mitteln von Alameda, zu ermöglichen.

Weiter heißt es, dass Bankman „wusste oder hätte wissen müssen“, dass die FTX-Gruppe sich in einem gefährlichen finanziellen Zustand befand, während er nebenbei als Darsteller in einem Super‑Bowl‑Werbespot auftrat und Millionen von Dollar aus dem Unternehmen abzog. Laut der Klage half Bankman zudem FTX‑Insidern, die Unternehmensmittel für Spenden zu verteilen und deckte sogar eine Whistleblower‑Beschwerde aus dem Jahr 2019.

Bankman spielte außerdem eine Rolle bei dem Versuch, FTX in einer letzten Anstrengung an Binance zu verkaufen, so die Klage. Die Klage stellte fest, dass Bankman Teil einer kleinen Gruppe war, die das Absichtserklärungsschreiben (Letter of Intent) der größten Kryptowährungsbörse Binance erhielt, sowie eine Kalendereinladung für ein Treffen mit ihr, das für den 9. Nov. 2022 geplant war. Bankman sollte angeblich am nächsten Tag, dem 10. Nov., ein Treffen mit dem Premierminister der Bahamas haben, einen Tag vor der Chapter‑11‑Einreichung des Unternehmens.

Bankman erhielt von der US‑Tochter von FTX ein Jahresgehalt von 200.000 Dollar für seine Rolle als Senior Adviser der FTX‑Stiftung, zusammen mit fast 19 Millionen Dollar für den Kauf einer 30.000 Quadratfuß großen Luxusimmobilie auf den Bahamas.

In einer Nachricht vom 12. Januar 2022 an seinen Sohn beklagte sich Bankman über das Gehalt und dass er ab dem Vormonat jährlich 1 Million Dollar erhalten sollte. „Mensch, Sam, ich weiß nicht, was ich hier sagen soll“, schrieb Bankman in seiner E‑Mail an SBF, laut der Klage. „Das ist das erste Mal, dass ich von dem 200 K‑Jahresgehalt höre! Barbara darauf setzen.“

„Bankmans Einfluss zahlte sich aus, nicht nur für ihn, sondern auch für Fried“, sagte das Insolvenzvermögen von FTX in der Klage, die feststellte, dass innerhalb von zwei Wochen SBF Bankman und Fried zusammen 10 Millionen Dollar aus Mitteln der FTX‑Schwestergesellschaft Alameda schenkte und innerhalb von drei Monaten SBF „das Ehepaar dazu brachte, ein Grundstück im Wert von 16,4 Millionen Dollar auf den Bahamas zu erhalten“, das durch die von FTX Trading bereitgestellten Mittel bezahlt wurde.

Diese verschwenderischen Geschenke wurden genossen „trotz des Wissens oder des offensichtlichen Ignorierens, dass die FTX-Gruppe insolvent war oder kurz vor der Insolvenz stand“, behauptet die Klage.

Aber es gibt noch mehr: Wohltätigkeitsorganisationen & politische Kampagnen

Zusätzlich zu all dem wurden 5,5 Millionen Dollar an Spenden der FTX-Gruppe an die Stanford University geleistet, die die Beschwerde als „nackte Selbstbedienung“ bezeichnet, um „Gunst zu erlangen und die eigenen Arbeitgeber auf Kosten des Unternehmens zu bereichern.“

Nach den neuesten Berichten wird die Stanford University die von FTX erhaltenen „Geschenke“ zurückgeben, die angeblich von den Eltern von SBF organisiert wurden.

„Wir haben Gespräche mit den Anwälten der FTX‑Schuldner geführt, um diese Geschenke zurückzuerlangen, und wir werden die Mittel in voller Höhe zurückerstatten“, berichtete ein Sprecher der Stanford University laut Bloomberg, der hinzufügte, dass diese von der FTX‑Stiftung und den FTX‑verbundenen Unternehmen erhaltenen Geschenke größtenteils für pandemiebezogene Forschung und Prävention bestimmt waren.

In Bezug auf die politische Beitragsstrategie des Unternehmens war SBFs Mutter, Barbara Fried, die „Ansprechperson“. Sie verschleierte zudem SBFs Identität als politischer Spender und brachte das Thema regelmäßig in E‑Mail‑Kommunikationen mit ihm zur Sprache, wobei sie ihn zu „Vermeidung solcher Offenlegung“ beriet, so die Klage.

Fried nutzte ihren „Zugang und Einfluss, um MTG zu begünstigen.“ MTG, oder Mind the Gap, ist ein unabhängiger, ausschließlich Ausgaben tätiger politischer Aktionskomitee (PAC), den sie 2018 mitbegründete und als Präsidentin und Vorsitzende leitete. Laut der Klage wurden „Zehntausende von Dollar“ an MTG oder dessen unterstützte Zwecke auf ausdrücklichen Wunsch von Fried gespendet.

Die Klage führt weiter aus, dass Nishad Singh, der ehemalige technische Leiter von FTX, als Kanal genutzt wurde, um Alameda‑Mittel für politische Beiträge zu verwenden. Die Empfänger solcher Beiträge wurden von Fried „handverlesen“ und von SBF „rubber‑gestempelt“.

Im Februar dieses Jahres hatte Singh bereits Schuld an Anklagepunkten einschließlich Verschwörung zur illegalen politischen Spende sowie Betrug des Federal Election Commission (FEC) gestanden. Laut FEC‑Aufzeichnungen spendete Singh etwa 9,7 Millionen Dollar an verschiedene Kandidaten und Ausschüsse.

Das DOJ ließ im Juli seine Anklage wegen Wahlkampffinanzierung gegen SBF fallen, aufgrund von Vertragsverpflichtungen mit den Bahamas, erklärte jedoch, er würde weiterhin „wegen der Durchführung eines illegalen Wahlkampffinanzierungsschemas“ angeklagt werden.

Andere ehemalige FTX‑Führungskräfte haben ebenfalls Schuld an strafrechtlichen Vorwürfen gestanden und kooperieren mit den Ermittlern. Anfang dieses Monats bekannte sich Ryan Salame, der ehemalige Co‑Chief Executive der Bahamas‑Einheit von FTX, FTX Digital Markets, schuldig, mehrere Millionen Dollar an illegalen Wahlkampagnenbeiträgen an US‑Politiker geleistet und sich an einer kriminellen Verschwörung zur Betreibung eines illegalen Geldtransfergeschäfts beteiligt zu haben.

Die Alameda‑Transfers wurden als „Kredite“ kategorisiert, aber „es wurde verstanden, dass sie nicht zurückgezahlt werden würden“, sagte Salame vor Richter Lewis Kaplan, der ebenfalls über SBFs Prozess wacht, als er sein Schuldeingeständnis abgab.

Im Rahmen seiner Vergleichsvereinbarung mit der Regierung könnte Salame über 1,5 Milliarden Dollar einbüßen. Er hat bereits zugestimmt, vor seiner Verurteilung, die für März nächsten Jahres angesetzt ist, 6 Millionen Dollar sowie ein „2021 Porsche‑Automobil“ und mehrere Immobilien zu übergeben.

Salame war das vierte Mitglied von SBFs innerstem Kreis, das mit den Staatsanwälten eine Vereinbarung traf, nach Singh, Gary Wang und Caroline Ellison, die ebenfalls Schuld eingestanden. Alle werden voraussichtlich als Zeugen für die Anklage gegen SBF auftreten, die laut Staatsanwälten eines der größten Finanzverbrechen in der US‑Geschichte darstellt.

Laut der Insolvenzklage hat FTX, einst mit 32 Milliarden Dollar bewertet, 8 Milliarden Dollar an Verbindlichkeiten und 1 Million Gläubiger.

Die Insolvenzverfahren

Separat am Dienstag hörte ein Bundesberufungsgericht in New York Argumente von Anwälten für SBF, die behaupten, er sei im letzten Monat unrechtmäßig inhaftiert worden. Mark Cohen, der SBF vertritt, sagte, sein Mandant sei nicht in der Lage gewesen, sich ordnungsgemäß auf den Prozess vorzubereiten, und dass die vom Staat bereitgestellten internetfähigen Laptops „nicht funktionierten“, weil die Verbindung „so langsam sei, dass sie bedeutungslos sei.“ Das Gremium schien jedoch wenig mitfühlend, wobei Richter William Nardini sagte: „An einem gewissen Punkt macht er sein eigenes Bett, er schläft darin.“

SBF stand monatelang unter Hausarrest im Haus seiner Eltern in Palo Alto, bevor er im August in ein Gefängnis in Brooklyn verlegt wurde, nachdem ein Richter entschied, er habe Zeugen manipuliert. SBF hatte die Schriften seiner ehemaligen romantischen Partnerin und ehemaligen CEO von Alameda Research, Ellison, an die New York Times weitergeleitet.

Die NYT erhielt kürzlich ebenfalls SBFs Schriften, angeblich aus der Zeit, als er unter Hausarrest stand. Seine Schriften zeigen keine Verantwortung für den Verlust von 8 Milliarden Dollar an Kundengeldern, da er schrieb: „Ich bin pleite, trage einen Fußfessel und bin einer der am meisten gehassten Menschen der Welt“, und berichtete weiter: „Die Wahrheit ist, dass ich tat, was ich für richtig hielt.“

Währenddessen entschied das US‑Bankrottgericht für den Bezirk Delaware letzte Woche, dass FTX seine Krypto‑Bestände im Wert von über 3,4 Milliarden Dollar verkaufen kann, um Gläubiger zurückzuzahlen. Mit 1,16 Milliarden Dollar macht Solana (SOL) das größte FTX‑Holding aus, neben etwa 560 Millionen Dollar in Bitcoin, 192 Millionen Dollar in Ethereum und dem Rest in weniger bekannten illiquiden Tokens.

Anfang dieses Monats wurden Zehntausende von Kundenansprüchen im Wert von Milliarden von Dollar gegen FTX und FTX US eingereicht.

Die Klageeinreichung der FTX‑Anwälte besagt, dass die Börse im August um Erlaubnis bat, zu verkaufen oder zu investieren, mit der Begründung, dass das Hedging seiner Krypto‑Assets es FTX ermöglichen würde, das potenzielle Abwärtsrisiko vor dem Verkauf von Krypto‑Assets wie Bitcoin und Ethereum zu begrenzen. Gleichzeitig würde das Staking bestimmter Krypto‑Währungen dem Nachlass und den Gläubigern „durch Erzielung von risikoarmen Renditen auf ansonsten untätige digitale Vermögenswerte“ helfen, hieß es.

Laut dem Anwalt befinden sich die wiedergewonnenen Vermögenswerte alle in einem Pool und „nicht auf einzelne Kunden zurückzuverfolgen sind.“ Der Nachlass hat zudem beantragt, Mike Novogratz’ Galaxy Digital (GLXY ) als Berater zu engagieren, um beim Verkauf, Staking und Hedging seiner Bestände zu helfen.

Mitten in alledem haben drei prominente Befürworter der gescheiterten Krypto‑Börse beschlossen, den Fall beizulegen, laut Gerichtsunterlagen. Der Quarterback der NFL‑Mannschaft Jacksonville Jaguars, Trevor Lawrence, sowie die YouTube‑Influencer Tom Nash und Kevin Paffrath haben zugestimmt, den Fall zu unbekannten Bedingungen beizulegen. Der endgültige Gerichtsbeschluss, der die Einigung anerkennt und sie aus dem Verfahren entfernt, wartet auf die Unterschrift von Richter K. Michael Moore.

Weitere Prominente, die wegen der Promotion von FTX verklagt wurden, umfassen Shaquille O’Neal, Steph Curry, Tom Brady und Gisele Bündchen. Die Anwälte, die den Fall gegen diese Prominenten leiten, sagten, sie befänden sich in vertraulichen Gesprächen und es bestünde „eine Wahrscheinlichkeit, dass weitere FTX‑Vergleiche erzielt werden“, so die Gerichtsunterlagen.

Gerichtsunterlagen zeigen zudem, dass der Krypto‑Influencer Ben „BitBoy“ Armstrong aus dem Verfahren ausgeschlossen wurde, da er „keine Antwort oder keinen Antrag auf summarische Entscheidung eingereicht hat.“

Jetzt steht SBF vor sieben Anklagepunkten des Bundes, darunter Betrug und Geldwäsche, und bereitet sich auf einen Prozess im nächsten Monat am 3. Oktober in Manhattan vor, während er hinter Gittern sitzt.