Wer ist Nishad Singh und welche Rolle hatte er bei FTX?

FTX’s Nishad Singh bekannte sich am Dienstag schuldig gegenüber US‑Strafanklagen und erklärte sich bereit, mit den Ermittlungen gegen den ehemaligen CEO von FTX, Sam Bankman‑Fried (SBF), zusammenzuarbeiten, der beschuldigt wird, einen der größten Finanzbetrugsfälle der Geschichte begangen zu haben.

Erst letzten Monat erweiterten US‑Staatsanwälte ihren Fall gegen SBF, indem sie vier Anklagepunkte, darunter Verschwörung zur Begehung von Bankbetrug, zu seiner bereits umfangreichen Anklageschrift hinzufügten, wodurch sie auf 12 Anklagepunkte für Straftaten anstiegen. Dieser Schritt erhöht die Gesamtzahl der Anklagen gegen den einstigen Krypto‑Milliardär auf 12.

Unter den weiteren Anklagepunkten wird SBF beschuldigt, Milliarden aus den Kundengeldern bei FTX abgezweigt zu haben, sowie Investoren und Kreditgeber getäuscht zu haben. Er hat sich zu all diesen Anklagen nicht schuldig bekannt und wird vor Gericht erscheinen, um sich mehreren Anklagen zu stellen. Der Gerichtstermin für SBF ist für den 2. Oktober 2023 festgelegt. Er drohen bis zu 115 Jahre Haft, falls er schuldig gesprochen wird.

Derzeit ist SBF gegen eine Kaution von 250 Millionen US‑Dollar freigelassen. Laut Staatsanwälten hat SBF mindestens 1,8 Milliarden US‑Dollar von Investoren eingesammelt.

SBFs Sturz vom Thron und seine Auslieferung von den Bahamas Ende letzten Jahres lösten eine Schockwelle im Kryptosektor aus, die Milliarden von Dollar vom Markt löschte. Der 30‑jährige verlor über Nacht seinen Status als Milliardär, nachdem seine Handelsplattform zusammenbrach.

Singh ist nun das dritte Mitglied von SBFs innerem Kreis, das sich bereit erklärt hat, mit den Staatsanwälten in ihrem Fall gegen ihn zusammenzuarbeiten. Die ehemaligen Führungskräfte Carolyn Allison und Zhixiao „Gary“ Wang haben bereits zuvor Schuldsprüche im Zusammenhang mit Betrug abgelegt.

„Das heutige Schuldeingeständnis unterstreicht erneut, dass die Verbrechen bei FTX von enormem Ausmaß und Konsequenz waren“, sagte Damian Williams, US‑Staatsanwalt für den Southern District of New York. „Sie haben unsere Finanzmärkte mit einem Billionen‑Dollar‑Betrug erschüttert. Und sie haben unsere Politik mit zig Millionen Dollar illegaler Scheindonationenkampagnen korrumpiert. Diese Verbrechen erfordern rasche und eindeutige Gerechtigkeit, und genau das suchen wir im Southern District of New York.“

Unterdessen sagten Singh’s Anwälte, Andrew Goldstein und Russell Capone, in einer Erklärung, dass der ehemalige FTX‑Manager sich entschuldigt.

„Nishad ist zutiefst betrübt über seine Rolle in diesem Geschehen und hat die Verantwortung für seine Handlungen übernommen. Er möchte alles tun, um den Opfern Gerechtigkeit widerfahren zu lassen, einschließlich der bestmöglichen Unterstützung der Regierung in diesem Fall“, sagten die Anwälte.

Nishad Singhs Rolle bei FTX

Nishad Singh ist ein 27‑jähriger, in Indien geborener Angehöriger von SBFs innerem Kreis, der das Kryptowährungsimperium von FTX leitete. Er war Direktor für Engineering der inzwischen bankrotten Krypto‑Börse FTX und erlebte eine außergewöhnliche Wendung des Schicksals angesichts zunehmender Solvenzprobleme.

Als er über das FTX‑Problem sprach, sagte Singh, dass er Mitte 2022 erfuhr, dass Alameda Research Milliarden an Kundengeldern von FTX geliehen hatte. Alameda Research ist ein Hedgefonds, eine Kryptowährungshandelsplattform und ein Schwesterunternehmen von FTX. Alameda Research schuldet FTX Berichten zufolge 10 Milliarden US‑Dollar, während die Krypto‑Börse angeblich mehr als eine Million Gläubiger hat.

Bis September, zwei Monate bevor FTX Insolvenz nach Chapter 11 beantragte, war klar, dass Alameda nicht in der Lage war, diese Mittel zurückzuzahlen. Singh behauptete, er habe die Einnahmen von FTX auf SBFs Bitte hin manipuliert, um das Unternehmen für Investoren etwas attraktiver erscheinen zu lassen.

„Ich bin unvorstellbar traurig über meine Rolle in all dem“, sagte Singh und fügte hinzu, dass er die Erlöse aus dem Schema einziehen werde. Insolvenzunterlagen zeigen, dass Singh 543 Millionen US‑Dollar an Krediten von Alameda erhalten hat.

Singh hat sich laut Reuters schuldig bekannt zu sechs Vergehen, darunter Drahtbetrug, Verschwörung zur Begehung von Betrug, Verschwörung zur Geldwäsche und Verschwörung, die USA durch Verstöße gegen Wahlkampffinanzierungsgesetze zu betrügen. Für diese Anklagepunkte droht ihm eine Höchststrafe von 75 Jahren. Er wurde gegen eine persönliche Kaution von 250.000 US‑Dollar freigelassen.

Singh war einer der neun Mitbewohner im prunkvollen Penthouse des 30‑jährigen SBF auf den Bahamas, in dem er zusammen lebte und arbeitete, laut einem Bericht von Coindesk. Singh war zudem während der Highschool ein enger Freund von SBFs jüngeren Bruder, wie SBF in einem inzwischen entfernten Blogbeitrag schrieb.

Laut seinem LinkedIn‑Profil besuchte Singh die Crystal Springs Uplands School in Kalifornien und schloss 2017 mit Auszeichnung (magna cum laude) an der UC Berkeley ab, mit einem Abschluss in Elektrotechnik und Informatik.

Bevor er im Dezember 2017 zu Alameda Research wechselte, war er Software‑Ingenieur bei Facebook und verbrachte fünf Monate in einer Junior‑Position. Etwa zwei Jahre nach Alameda übernahm Singh im April 2019 die Position des Direktors für Engineering bei FTX.

Politische Spenden zur Erlangung von Einfluss

Laut Staatsanwälten missbrachten SBF und seine Verbündeten Kundenkonten bei FTX, um die Geschäftsaktivitäten von Alameda Research zu stärken, in Unternehmen zu investieren, sich selbst zu bereichern und zu versuchen, Einfluss bei US‑Politikern zu kaufen.

Die Anklage behauptete, Singh sei als Vorwand für Spenden von linksgerichteten Gruppen ausgewählt worden. Die Wahlunterlagen des Bundesstaates New York zeigen, dass Singh am 28. Oktober 2022 eine Spende von 107.000 US‑Dollar an das New‑York‑State Democratic Committee geleistet hat.

Singh hat zugegeben, politische Spenden unter seinem Namen an Kandidaten und politische Aktionskomitees mit Mitteln von Alameda Research getätigt zu haben, ohne Details zu den Spenden anzugeben. Laut The Wall Street Journal behauptete er, diese Spenden seien dazu gedacht, den politischen Einfluss von FTX und SBF zu stärken.

Singh fügte hinzu, dass er den Positionen der Empfänger seiner Spenden zustimmte, jedoch die Kandidaten nicht auswählte. Laut OpenSecrets spendete er im Wahlzyklus 2022 insgesamt 8 Millionen US‑Dollar an demokratische politische Aktionskomitees und Kampagnen.

In einer Anklage gegen SBF, die letzte Woche veröffentlicht wurde, behaupteten Staatsanwälte weiter, dass über 300 politische Spenden geleistet wurden, um Gesetzgebung und Regulierungen zu beeinflussen, die dem Unternehmen zugutekamen. Die Spenden wurden unter den Namen zweier FTX‑Mitarbeiter getätigt, in der Anklage als CC‑1 und CC‑2 bezeichnet, die laut Bundes‑ und Landeswahlunterlagen auf Nishad Singh bzw. Ryan Salame hinweisen.

Staatsanwälte sagten, diese Spenden seien illegal, weil sie über einen „Stroh“-Spender oder Mittel einer Gesellschaft getätigt wurden.

SEC reicht Zivilklage ein

Am selben Tag, an dem Singh ein Schuldeingeständnis ablegte, reichte die US‑Börsenaufsichtsbehörde (SEC) eine Zivilklage gegen ihn ein wegen seiner Rolle in dem jahrelangen Plan, Eigenkapitalinvestoren bei FTX zu betrügen.

Die Behörde erklärte, dass Singh mit einer laufenden Untersuchung der SEC zu weiteren Verstößen gegen Wertpapiergesetze sowie zu anderen Unternehmen und Personen, die mit dem mutmaßlichen Fehlverhalten in Verbindung stehen, kooperiere.

In parallelen Verfahren kündigten das US‑Staatsanwaltsamt für den Southern District of New York und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ebenfalls Anklagen gegen Singh an. Er hat zugestimmt, die Angelegenheit mit der CFTC beizulegen.

Laut der Beschwerde der SEC erstellte Singh den Softwarecode, der es ermöglichte, die Gelder der FTX‑Kunden an Alameda Research zu übertragen, trotz falscher Zusicherungen von SBF an Investoren, dass FTX eine sichere Kryptowährungshandelsplattform mit ausgeklügelten Risikominderungsmaßnahmen zum Schutz der Kundengelder sei und dass Alameda lediglich ein weiterer Kunde ohne besondere Privilegien sei. Die Beschwerde behauptete, Singh habe gewusst oder hätte wissen müssen, dass diese Aussagen falsch und irreführend waren.

Die Beschwerde behauptet weiter, Singh sei ein aktiver Teilnehmer an der Täuschung der FTX‑Investoren gewesen. Darüber hinaus habe Singh laut Beschwerde, als FTX kurz vor dem Zusammenbruch stand, etwa 6 Millionen US‑Dollar von FTX für eigene Zwecke und Ausgaben abgezogen, darunter den Kauf eines mehrmillionenschweren Hauses und Spenden an wohltätige Organisationen.

„Wir behaupten, dass dies ein reiner Betrug war: Während FTX einerseits seine angeblich wirksamen Risikominderungsmaßnahmen den Investoren präsentierte, stahlen Herr Singh und seine Mitangeklagten andererseits Kundengelder mittels des von Herrn Singh mitentwickelten Softwarecodes“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC.

Er fuhr fort und sagte: Ein Grundprinzip unserer Wertpapiergesetze ist, dass Unternehmen und ihre Vertreter, wenn sie über ein Thema sprechen, Investoren nicht über für ihre Anlageentscheidungen zentrale Punkte belügen dürfen. „Das gilt für Krypto‑Asset‑Wertpapiere genauso wie für alle anderen Wertpapiere“, sagte Grewal.

Die Beschwerde der SEC wirft Singh Verstöße gegen Anti‑Betrugs‑Bestimmungen vor und beantragt eine einstweilige Verfügung, um zukünftige Verstöße gegen Wertpapiergesetze zu verhindern; eine Verfügung, die Singh daran hindert, an der Ausgabe, dem Kauf, dem Angebot oder dem Verkauf von Wertpapieren teilzunehmen, außer in seinen persönlichen Konten; die Rückzahlung seiner unrechtmäßig erlangten Gewinne; eine zivilrechtliche Strafe; und ein Verbot, ihn als Vorstand und Direktor zu fungieren.

Ein Richter müsste dieser Einigung zustimmen und festlegen, wie hoch die Strafen und Rückzahlungen sind, die Singh zahlen muss, sowie die Dauer der Verbote als Vorstand und Direktor.

Laut den Behörden hat Singh seine Schuld nicht bestritten, und die Behörde fordert Entschädigung, Rückerstattung und dauerhafte Verbote von Transaktionen.