Regelgeving
Verifieerbare verklaringen: financiële identiteit vertrouwelijk aantonen
Een gids over verifieerbare credentials voor financiële identiteit, gebaseerd op de basisprincipes, met aandacht voor de operationele keten, de economische aspecten, gezaghebbende registers, faalwijzen en het bewijs dat beleggers of exploitanten moeten controleren.
ESMA voegt vijf gerechtvaardigde belangen toe aan de regels voor uitstel van openbaarmaking van voorwetenschap
De Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft op 16 oktober 2026 haar richtsnoeren voor uitstel van openbaarmaking van voorwetenschap in het kader van de Verordening marktmisbruik (Market Abuse Regulation, MAR) bijgewerkt en gestroomlijnd. Daarmee is het herziene regelgevingskader voltooid:…
FCA trekt financiële-sectorverboden voor vier personen in nadat veroordelingen zijn vernietigd
De Financial Conduct Authority heeft op 16 oktober 2026 de verboden voor Colin Bermingham, Philippe Moryoussef, Jonathan Mathew en Christian Bittar om in de financiële sector werkzaam te zijn, ingetrokken nadat het Hof van Beroep hun strafrechtelijke veroordelingen in zaken…
ESMA voltooit EU-regelgevingskader voor T+1-afwikkeling
De Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) publiceerde op 16 oktober 2026 het eindverslag over haar herziene richtsnoeren voor gestandaardiseerde procedures en berichtenprotocollen tussen beleggingsondernemingen en hun professionele cliënten. Daarmee verklaarde zij dat het regelgevingskader van de Europese Unie…
ESMA actualiseert richtsnoeren voor transparantie onder MiFID II, met aandacht voor OTC-derivaten
De Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA), de toezichthouder en regelgever van de EU, heeft op 15 oktober 2026 haar handleiding over transparantie vóór en na de handel onder MiFID II en MiFIR bijgewerkt. Daarin is nieuwe richtsnoeren opgenomen…
Rechtbank benoemt bewindvoerders voor Jarvis Investment Management
Jarvis Investment Management Limited, de door de FCA geautoriseerde effectenmakelaar die volledig eigendom is van het aan AIM genoteerde Jarvis Securities plc, is onder bijzonder beheer geplaatst. Adam Stephens en Philip Hemming van S&W Partners LLP zijn benoemd tot gezamenlijke…
CPMI en IOSCO ronden richtsnoeren over algemene bedrijfsrisico’s van FMI’s in het kader van de PFMI af
Het Comité voor Betalingen en Marktinfrastructuren (CPMI) van de Bank for International Settlements en de International Organization of Securities Commissions (IOSCO) hebben op 14 oktober 2026 een eindrapport gepubliceerd over het beheer van algemene bedrijfsrisico’s en algemene bedrijfsverliezen door financiëlemarktinfrastructuren…
IMF en Wereldbank presenteren anti-fraudeaanpak tijdens de jaarvergaderingen in Bangkok
De leiding van het Internationaal Monetair Fonds en de Wereldbankgroep heeft op 14 oktober 2026 het Bangkok Blueprint uitgebracht, een raamwerk op hoofdlijnen met 12 belangrijke aandachtspunten om landen te helpen cyberfraude in digitale financiële diensten te voorkomen, op te…
FCA en NCA arresteren drie personen bij invallen in onderzoek naar vermoedelijke groep die handelde met voorkennis
De Financial Conduct Authority zei dat op 13 oktober 2026 drie personen zijn gearresteerd tijdens een gezamenlijke operatie met de National Crime Agency (NCA), die was gericht op het ontwrichten van een vermoedelijk georganiseerde criminele groep die zich bezighield met…
Gezamenlijk Comité van Europese toezichthouders stelt werkprogramma voor 2027 vast voor alle sectoren
Het Gezamenlijk Comité van de Europese toezichthoudende autoriteiten (EBA, EIOPA en ESMA) heeft op 13 oktober 2026 zijn jaarlijkse werkprogramma voor 2027 gepubliceerd, maakte de Europese Autoriteit voor effecten en markten bekend. Het programma beschrijft „de prioriteiten voor het aanpakken…
ESMA stelt handhavingsprioriteiten voor 2026 vast voor verslaggeving door ondernemingen in de EER
De Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA), de toezichthouder en regelgever voor de Europese financiële markten, heeft op 13 oktober 2026 de gemeenschappelijke Europese handhavingsprioriteiten voor 2026 (ECEP) gepubliceerd voor de jaarlijkse financiële verslagen van uitgevende instellingen waarvan effecten…
Directeur en manager van Nexus bekennen schuld aan fraude van £2 miljoen jegens cliënten
De Britse financiële toezichthouder maakte op 13 oktober 2026 bekend dat twee medewerkers van adviesbedrijven op financieel gebied schuld hebben bekend aan fraude, nadat vier cliënten £2 miljoen hadden verloren. Kerry Nelson, directeur van Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus…
Juridische bezwaren tegen FCA-compensatieregeling voor autofinanciering op de agenda voor hoorzitting in februari 2027
Het Upper Tribunal behandelt tussen 16 en 26 februari 2027 vier juridische bezwaren tegen de compensatieregeling van de Financial Conduct Authority voor consumenten met autofinanciering, aldus de FCA in een verklaring die op 13 oktober 2026 werd gepubliceerd. Drie kredietverstrekkers…
ESMA publiceert thematische nota’s over impact- en transitieclaims
De Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) publiceerde op 12 oktober 2026 twee aanvullende thematische nota’s over duurzaamheidsclaims: de ene onderzoekt claims over positieve impact van fondsen en obligaties, de andere behandelt klimaattransitieclaims. Daarbij wordt geput uit waargenomen marktpraktijken…
Federal Reserve beveelt American Express om AML-controles te versterken
The Federal Reserve Board op donderdag 8 oktober 2026, kondigde een handhavingsactie aan tegen American Express Company om, onder andere, het falen van het bedrijf om bepaalde verdachte activiteiten met betrekking tot witwassen voldoende te detecteren en te rapporteren, aan…
