FCA en NCA arresteren drie personen bij invallen in onderzoek naar vermoedelijke groep die handelde met voorkennis

De Financial Conduct Authority zei dat op 13 oktober 2026 drie personen zijn gearresteerd tijdens een gezamenlijke operatie met de National Crime Agency (NCA), die was gericht op het ontwrichten van een vermoedelijk georganiseerde criminele groep die zich bezighield met handel met voorkennis en witwassen. Meer dan 100 medewerkers van de FCA en de NCA namen deel aan doorzoekingen van vijf woningen in Londen en Manchester. FCA-onderzoekers namen tijdens de doorzoekingen meer dan 30 mobiele telefoons, laptops en tablets in beslag.

Op het moment van de bekendmaking werden alle drie de verdachten door de FCA verhoord op politiebureaus in Londen en Manchester. De toezichthouder zei in dit stadium geen verdere commentaar te kunnen geven, maar te zijner tijd meer informatie te zullen verstrekken.

Steve Smart, uitvoerend directeur handhaving en markttoezicht bij de FCA, zei in de bekendmaking van de FCA: “Handel met voorkennis vormt een ernstige bedreiging voor de integriteit van onze markten. Samen met onze partners zullen we alle bevoegdheden waarover we beschikken blijven inzetten om hard op te treden tegen ernstige en georganiseerde criminele groepen die zich bezighouden met marktmisbruik.”

De FCA zei dat iedereen met informatie over handel met voorkennis telefonisch contact kan opnemen via 0800 111 6768 of via het meldformulier voor marktmisbruik. Informatie kan vertrouwelijk worden doorgegeven.

Handhavingsresultaten en wettelijke bevoegdheden

De FCA zei dat zij in 2025/26 vier veroordelingen voor handel met voorkennis heeft behaald. Twee daarvan leidden tot recordstraffen van in totaal 11 jaar gevangenisstraf. In dezelfde periode kregen twaalf personen boetes van in totaal £1,77 miljoen wegens handel met voorkennis, marktmanipulatie en het afleggen van misleidende verklaringen.

In de resultaten over het eerste jaar van haar vijfjarige strategie, die op 9 juli 2026 samen met haar jaarverslag en jaarrekening werden gepubliceerd, meldde de toezichthouder 17 strafrechtelijke veroordelingen, onder meer voor fraude, handel met voorkennis, witwassen en DPA-delicten. In 2025 waarschuwde de FCA 2.329 keer voor niet-vergunde of mogelijk frauduleuze bedrijven, tegenover 2.240 keer in 2024. Daarnaast legde zij bedrijven boetes op van ongeveer £14,4 miljoen wegens tekortkomingen in transactierapportages en zwakke controles, en gaf zij Barclays een boete van £42 miljoen wegens tekortkomingen in de bestrijding van witwassen.

Volgens het kader van de FCA voor marktmisbruik is handel met voorkennis een strafbaar feit op grond van deel V van de Criminal Justice Act 1993. Strafrechtelijke marktmanipulatie is strafbaar op grond van de artikelen 89 tot en met 91 van de Financial Services Act 2012. Handel met voorkennis, onrechtmatige openbaarmaking, marktmanipulatie en pogingen tot marktmanipulatie zijn civielrechtelijke overtredingen onder UK MAR, de verordening marktmisbruik die op 31 december 2020 in de Britse wetgeving is opgenomen. Op handel met voorkennis en marktmanipulatie staan strafrechtelijke sancties, waaronder gevangenisstraffen van maximaal 10 jaar en onbeperkte geldboetes. Bij overtredingen van UK MAR kan de FCA onbeperkte boetes opleggen, rechterlijke verboden gelasten en gereguleerde bedrijven of goedgekeurde personen verbieden hun activiteiten uit te oefenen. De Financial Services and Markets Act 2000 verleent de FCA de bevoegdheid om handel met voorkennis, zoals gedefinieerd in de wet uit 1993, te onderzoeken en te vervolgen.

De toezichthouder houdt zelf toezicht op de financiële markten. Daarbij analyseert zij gegevens over transactierapportages, orderboekgegevens en benchmarkopgaven om handel met voorkennis en marktmanipulatie op te sporen. Exploitanten van Britse handelsplatforms moeten verdachte transacties en orders opsporen en bij de FCA melden via meldingen van verdachte transacties en orders, oftewel STOR’s. Ook personen die beroepsmatig transacties organiseren of uitvoeren, moeten STOR’s opsporen en melden als zij in het VK zijn geregistreerd of daar hun hoofdkantoor hebben. Voor een bijkantoor geldt deze verplichting wanneer het bijkantoor in het VK is gevestigd.

De zaak achter de recordstraffen

De recordstraffen die in de bekendmaking van de FCA werden genoemd, werden opgelegd in de zaak die de toezichthouder vervolgde tegen Redinel Korfuzi en zijn zus Oerta Korfuzi. Zij werden bij Southwark Crown Court veroordeeld tot respectievelijk zes en vijf jaar gevangenisstraf, nadat zij schuldig waren bevonden aan handel met voorkennis en witwassen van £1 miljoen. De FCA maakte de straffen bekend op 4 juli 2025.

Redinel Korfuzi had in zijn functie als onderzoeksanalist bij Janus Henderson toegang tot vertrouwelijke informatie die waarschijnlijk invloed zou hebben op de aandelenkoersen van bedrijven. Hij deelde die informatie met zijn zus, aldus de FCA. De zaak draaide om 13 aandelen waarin tussen 17 december 2019 en 25 maart 2021 werd gehandeld en waarmee meer dan £960.000 winst werd gemaakt. De FCA ontdekte verdachte handelspatronen en analyseerde grote hoeveelheden handelsgegevens om het misdrijf aan het licht te brengen. De broer en zus werden in maart 2021 gearresteerd tijdens een doorzoeking in samenwerking met de Metropolitan Police. Na een proces van 18 weken werden zij op 19 juni 2025 veroordeeld.

FCA-onderzoekers ontdekten ook een internationale witwasoperatie waarbij 173 contante stortingen werden gedaan op rekeningen die de broer en zus vanuit het VK tot in Albanië beheerden of gebruikten. Tijdens de doorzoeking van een kluis in Knightsbridge werden in twee tassen bijna £25.000 aan Engelse en Schotse bankbiljetten aangetroffen; de herkomst van het geld is nog onbekend. De FCA is op grond van de Proceeds of Crime Act 2002 een procedure gestart om de opbrengsten van de misdrijven af te pakken. Omdat de strafbare feiten zijn gepleegd vóór 1 november 2021, toen de maximale straf voor handel met voorkennis werd verhoogd tot 10 jaar, stond op die handel met voorkennis een boete of maximaal zeven jaar gevangenisstraf. Op witwassen staat een boete of maximaal 14 jaar gevangenisstraf.

De bestrijding van financiële criminaliteit is een van de vier prioriteiten in de strategie voor 2025 tot 2030 van de FCA. Daarin verbindt de toezichthouder zich ertoe middelen in te zetten voor mensen die toegang zoeken tot of hebben gezocht tot gereguleerde financiële diensten om de vergunning van de FCA als dekmantel voor criminaliteit te gebruiken, waaronder marktmisbruik. In de strategie staat dat de FCA in de afgelopen twee jaar meer mensen heeft aangeklaagd voor strafbare feiten dan ooit tevoren, handhavingsonderzoeken sneller afrondt en technologie inzet om mogelijk afwijkende handel op de Britse markten beter op te sporen. Ook verbindt de toezichthouder zich ertoe gebruik te maken van zijn relaties met binnenlandse opsporingsinstanties en toezichthouders om informatie te delen en acties op elkaar af te stemmen. Daarnaast zal de FCA uiterlijk in 2030 verslag uitbrengen over verbeteringen in de marktzuiverheid en in de statistieken over afwijkende en anomalische handel.