Beneficiair eigendom: de personen achter bedrijven vinden
Een gids vanuit de basisprincipes over Beneficial Ownership, inclusief de operationele keten, economie, autoritatieve registers, faalwijzen en het bewijs dat investeerders of exploitanten moeten verifiëren.
Zoe Financial schikt SEC‑aanklachten over verwijzingsconflicten voor $450.000
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission heeft op 28 september 2026 een schikking aangekondigd tegen de in New York gevestigde geregistreerde beleggingsadviseur Zoe Financial Inc. wegens het niet volledig en eerlijk openbaar maken van materiële feiten over belangenconflicten aan haar…
ESMA publiceert werkprogramma 2027 en vereenvoudigingsrapport
De European Securities and Markets Authority (ESMA) heeft haar 2027 Jaarlijks Werkprogramma op 28 september 2026 gepubliceerd, samen met een apart rapport over vereenvoudiging en lastenvermindering dat acties beschrijft die in 2026 zijn genomen en voor 2027 zijn gepland. Geleid…
Zelfbewaring vs. Gekwalificeerde bewaring
Een gids vanuit de basisprincipes voor zelfbewaring en gekwalificeerde bewaring, inclusief de operationele keten, economie, autoritatieve registers, faalmodi en het bewijs dat beleggers of exploitanten moeten verifiëren.
KYC vs. KYB vs. AML: Hoe financiële identiteit samenkomt
Een gids op basis van eerste principes voor KYC, KYB en AML, inclusief de operationele keten, economie, gezaghebbende gegevens, faalwijzen en het bewijs dat beleggers of exploitanten moeten verifiëren.
FCA publiceert definitieve richtlijn voor het Britse crypto‑asset regelgevingsperimeter
De Financial Conduct Authority heeft op 16 september 2026 definitieve richtlijn gepubliceerd waarin wordt uitgelegd hoe de wet die ten grondslag ligt aan het toekomstige crypto‑assetregime van het VK van toepassing is op bedrijven en welke activiteiten mogelijk FCA‑autorisatie vereisen.…
FCA verbiedt ex‑eigenaar van Kingly Solicitors Nurul Miah toegang tot financiële diensten
De Financial Conduct Authority kondigde op 15 september 2026 aan dat zij Nurul Miah, ook bekend als Neil Mia en Neil Miah, heeft verboden om in de financiële sector te werken. De FCA handelde nadat de Solicitors Regulation Authority had…
SEC vrijwaart intermediaire formulieren en rapporten van Inline XBRL-tagging
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission maakte op 14 september 2026 bekend dat zij een besluit had uitgevaardigd dat vrijstellingsverlichting verleent van bepaalde Inline XBRL-vereisten die de Commissie op 16 december 2024 had aangenomen. Het besluit, Release nr. 34-106339, is…
Bankenagentschappen stellen vervanging van de derde-partij risicorichtlijn van 2023 voor
De Federal Deposit Insurance Corporation, de Federal Reserve Board, de National Credit Union Administration en het Office of the Comptroller of the Currency hebben op 11 september 2026 publiek commentaar gevraagd op voorgestelde richtlijnen om financiële instellingen te helpen risico’s…
FCA neemt stappen om adviseur Daniel Thomas te verbieden en te beboeten met £742,700
De Financial Conduct Authority heeft besloten Daniel Thomas te verbieden te werken in financiële diensten en hem een boete van £742,700 op te leggen nadat is vastgesteld dat hij roekeloos advies heeft gegeven over de overdracht van defined benefit-pensioenen, waarvoor…
SEC brengt twee leidinggevenden van Pacific Private Money in beschuldiging van een aanbodfraude van $80 miljoen
De Securities and Exchange Commission heeft op 1 september 2026 Mark D. Hanf, de voormalige chief executive officer van Pacific Private Money Group LLC, gevestigd in Novato, Californië, en Hoai-Nam Chu Phan, de voormalige chief operating officer van een PPMG‑dochteronderneming,…
FCA verbiedt drie voormalige Dolfin Financial-executives vanwege visumschema van £35,5 miljoen
De UK Financial Conduct Authority heeft drie voormalige seniorfiguren van Dolfin Financial (UK) Limited verboden om in de financiële dienstverlening te werken, nadat is vastgesteld dat zij een regeling hadden opgezet die cliënten hielp de Britse investeringsvisumregels te omzeilen en…
FCA verbiedt voormalige SVS Securities-CEO en legt hem £56,400 boete op
De Financial Conduct Authority heeft Demetrios Hadjigeorgiou verbannen van senior managementfuncties in de financiële dienstverlening en hem een boete van £56.400 opgelegd, waarmee de zaak tegen de voormalige chief executive van SVS Securities op 19 augustus 2026 werd afgesloten. De…
