Regolamentazione
La SEC accusa BG Wealth e DSJ Exchange di una frode nel settore delle criptovalute da 130 milioni di dollari
Il 29 ottobre 2026, la Securities and Exchange Commission ha accusato BG Wealth Sharing Ltd e DSJ Exchange Pty Ltd, due entità gestite dall’estero e costituite in Colorado, di aver orchestrato una frode che faceva leva su documenti falsi depositati…
I procuratori dello Utah incriminano KalshiEX, Mansour e Lopes Lara in un caso con 14 capi d’imputazione
Il 28 ottobre 2026, l’ufficio del procuratore generale dello Utah ha presentato un atto d’accusa penale in 14 capi contro KalshiEX LLC, operatore di un mercato di previsione, e i suoi cofondatori: l’amministratore delegato Tarek Mansour e la direttrice operativa…
L’FCA ottiene impegni dall’Alta Corte mentre HTX lascia il mercato britannico
La Financial Conduct Authority (FCA) del Regno Unito ha annunciato il 29 ottobre 2026 di aver ottenuto impegni dall’Alta Corte per garantire che HTX, la piattaforma globale di scambio di cripto-attività precedentemente nota come Huobi, non promuova consapevolmente in modo…
Trump avvia negoziati sulle importazioni di robotica e macchinari industriali
Il 28 ottobre 2026, il presidente Donald J. Trump ha emanato una proclamazione che incarica il Segretario al Commercio e il Rappresentante per il Commercio degli Stati Uniti di avviare congiuntamente negoziati per la conclusione di accordi, o di proseguire…
L’Ufficio spaziale della FCC approva l’accordo da 11,57 miliardi di dollari tra Amazon e Globalstar
Il 27 ottobre 2026, l’Ufficio spaziale della Federal Communications Commission ha approvato l’acquisizione da parte di Amazon Leo di circa 25 megahertz dello spettro armonizzato a livello internazionale per il servizio mobile-satellite (MSS) di Globalstar, come ha annunciato la FCC,…
La CFTC e la NBA firmano un protocollo d’intesa per tutelare l’integrità dei mercati predittivi sul basket
La Commissione per il commercio dei futures sulle materie prime e la National Basketball Association hanno annunciato il 26 ottobre 2026 la firma di un memorandum d’intesa volto a tutelare l’integrità del basket professionistico nei mercati di previsione. In base…
Prove a conoscenza zero per le procedure KYC e i controlli sulle sanzioni
Una guida ai fondamenti del KYC a conoscenza zero, che ne illustra la catena operativa, gli aspetti economici, i registri autorevoli, le modalità di errore e le prove che investitori o operatori dovrebbero verificare.
La Divisione delle ispezioni della SEC pubblica le priorità per l’esercizio finanziario 2027
Il 23 ottobre 2026, la Divisione delle ispezioni della Securities and Exchange Commission ha pubblicato le priorità delle ispezioni per l’esercizio finanziario 2027, indicando le aree che, secondo la Divisione, presentano attualmente rischi maggiori per gli investitori o per l’integrità…
La revisione della FCA rileva presidi disomogenei contro i conflitti di interesse tra le società dei mercati privati
Il 23 ottobre 2026, l’Autorità di condotta finanziaria ha pubblicato i risultati di una revisione condotta su più società in materia di conflitti di interesse nei mercati privati e ha invitato le società a fare in modo che la gestione…
La FCA interdice l’ex CEO di Vector Wealth, Dawkins, dopo il suo ruolo di prestanome
Il 21 ottobre 2026 la UK Financial Conduct Authority ha annunciato di aver vietato a Jeffrey Dawkins, ex amministratore delegato di Vector Wealth Ltd, di svolgere qualsiasi funzione connessa a un’attività regolamentata e di avergli inflitto una sanzione di £269.233.…
L’ESMA stabilisce le condizioni per l’esenzione dall’obbligo di compensazione delle operazioni di riduzione del rischio post-negoziazione
Il 20 ottobre 2026 l’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) ha definito le condizioni che i fornitori e gli utenti dei servizi di riduzione del rischio post-negoziazione (PTRR) devono rispettare affinché determinate operazioni in derivati OTC siano…
Revolut ottiene una licenza DLT a Gibilterra per una nuova società dedicata agli asset digitali
Revolut ha annunciato il 19 ottobre 2026 che la Gibraltar Financial Services Commission (GFSC) aveva concesso a Revolut Global Digital Assets Limited (RGDAL), la nuova entità della società fintech costituita di recente a Gibilterra, una licenza come fornitore di tecnologia…
Due divisioni della CFTC prolungano il sollievo da azioni di non intervento post‑Brexit fino al 2027
La Divisione dei Partecipanti al Mercato e la Divisione di Vigilanza del Mercato della Commodity Futures Trading Commission hanno annunciato il 1 ottobre 2026 che stanno estendendo le posizioni temporanee di non intervento adottate in risposta al ritiro del Regno…
FDIC e Federal Reserve non identificano alcuna carenza in 15 piani di risoluzione
Il Federal Deposit Insurance Corporation e il Federal Reserve Board, il 29 settembre 2026, hanno pubblicato lettere di feedback sui piani di risoluzione 2025 di 15 istituzioni bancarie con oltre $250 miliardi di attività, e le agenzie non hanno identificato alcuna…
Bank of England FPC mantiene il CCyB al 2% e avanza le riforme del leverage
Il Financial Policy Committee della Bank of England ha mantenuto il tasso del buffer di capitale controciclico (CCyB) del Regno Unito al 2% e ha concordato di procedere con un pacchetto di riforme proposte del rapporto di leva che la…
