Prove a conoscenza zero per le procedure KYC e i controlli sulle sanzioni
Una guida ai fondamenti del KYC a conoscenza zero, che ne illustra la catena operativa, gli aspetti economici, i registri autorevoli, le modalità di errore e le prove che investitori o operatori dovrebbero verificare.
La Divisione delle ispezioni della SEC pubblica le priorità per l’esercizio finanziario 2027
Il 23 ottobre 2026, la Divisione delle ispezioni della Securities and Exchange Commission ha pubblicato le priorità delle ispezioni per l’esercizio finanziario 2027, indicando le aree che, secondo la Divisione, presentano attualmente rischi maggiori per gli investitori o per l’integrità…
La FCA vieta all’ex CEO di Vector Wealth, Dawkins, di agire da prestanome per eludere la vigilanza
Il 21 ottobre 2026 la UK Financial Conduct Authority ha annunciato di aver vietato a Jeffrey Dawkins, ex amministratore delegato di Vector Wealth Ltd, di svolgere qualsiasi funzione connessa a un’attività regolamentata e di avergli inflitto una sanzione di £269.233.…
La Travel Rule: Dati Richiesti per i Trasferimenti di Asset Digitali
Una guida di base alla Regola di Viaggio per gli Asset Digitali, che include la sua catena operativa, l'economia, i registri autorevoli, i modi di guasto e le evidenze che investitori o operatori dovrebbero verificare.
Credenziali verificabili: dimostrare la propria identità finanziaria in modo riservato
Una guida basata sui principi fondamentali alle credenziali verificabili per l’identità finanziaria, che ne illustra la catena operativa, gli aspetti economici, i registri autorevoli, le modalità di malfunzionamento e le prove che investitori o operatori dovrebbero verificare.
L’ESMA aggiunge cinque interessi legittimi alle regole sul ritardo nella comunicazione delle informazioni privilegiate
Il 16 ottobre 2026, l’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati ha aggiornato e semplificato gli orientamenti sul ritardo nella comunicazione delle informazioni privilegiate previsti dal regolamento sugli abusi di mercato (Market Abuse Regulation, MAR), completando il quadro normativo…
FMI e Banca Mondiale presentano il quadro antifrode agli incontri annuali di Bangkok
Il 14 ottobre 2026, le direzioni del Fondo monetario internazionale e del Gruppo della Banca mondiale hanno presentato il Bangkok Blueprint, un quadro di riferimento di alto livello che definisce 12 considerazioni chiave per aiutare i paesi a prevenire, individuare…
FCA e NCA arrestano tre persone in perquisizioni legate a un presunto gruppo dedito all’insider dealing
La Financial Conduct Authority ha dichiarato che il 13 ottobre 2026 tre persone sono state arrestate nel corso di un’operazione congiunta con la National Crime Agency (NCA), volta a smantellare un presunto gruppo criminale organizzato dedito all’insider dealing e al…
Il Comitato congiunto delle autorità europee di vigilanza definisce il programma di lavoro intersettoriale per il 2027
Il Comitato congiunto delle autorità europee di vigilanza (EBA, EIOPA ed ESMA) ha pubblicato il programma annuale di lavoro per il 2027 il 13 ottobre 2026, ha annunciato l’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati. Il programma illustra «le…
Un direttore e una responsabile di Nexus si dichiarano colpevoli di una frode da 2 milioni di sterline ai danni dei clienti
Il 13 ottobre 2026, l’Autorità di condotta finanziaria ha dichiarato che due persone che lavoravano per società di consulenza finanziaria si sono dichiarate colpevoli di frode, dopo che quattro clienti avevano perso 2 milioni di sterline. Kerry Nelson, direttrice di…
Portafogli di asset digitali: chiavi, firme e account intelligenti
Una guida ai portafogli di asset digitali basata sui principi fondamentali, che ne illustra la catena operativa, gli aspetti economici, i registri autorevoli, le modalità di guasto e le prove che investitori o operatori dovrebbero verificare.
Proprietà effettiva: trovare le persone dietro le aziende
Una guida di base alla proprietà effettiva, che include la sua catena operativa, l'economia, i registri autorevoli, i possibili guasti e le evidenze che investitori o operatori dovrebbero verificare.
Zoe Financial risolve le accuse della SEC relative a conflitti di referral per $450.000
La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti, il 28 settembre 2026, ha annunciato accuse risolte contro il consulente di investimento registrato con sede a New York Zoe Financial Inc. per non aver divulgato in modo completo e corretto fatti…
ESMA pubblica il Programma di Lavoro 2027 e il Rapporto di Semplificazione
L’Autorità Europea degli Strumenti Finanziari (ESMA) ha pubblicato il suo Programma Annuale di Lavoro 2027 il 28 settembre 2026, insieme a un rapporto separato sulla semplificazione e riduzione degli oneri che copre le azioni intraprese nel 2026 e quelle previste…
Autocustodia vs. Custodia qualificata
Una guida basata sui principi fondamentali all'auto-custodia e alla custodia qualificata, che include la sua catena operativa, gli aspetti economici, i registri autorevoli, le modalità di guasto e le evidenze che investitori o operatori dovrebbero verificare.
