Proprietà effettiva: trovare le persone dietro le aziende
Una guida di base alla proprietà effettiva, che include la sua catena operativa, l'economia, i registri autorevoli, i possibili guasti e le evidenze che investitori o operatori dovrebbero verificare.
Zoe Financial risolve le accuse della SEC relative a conflitti di referral per $450.000
La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti, il 28 settembre 2026, ha annunciato accuse risolte contro il consulente di investimento registrato con sede a New York Zoe Financial Inc. per non aver divulgato in modo completo e corretto fatti…
ESMA pubblica il Programma di Lavoro 2027 e il Rapporto di Semplificazione
L’Autorità Europea degli Strumenti Finanziari (ESMA) ha pubblicato il suo Programma Annuale di Lavoro 2027 il 28 settembre 2026, insieme a un rapporto separato sulla semplificazione e riduzione degli oneri che copre le azioni intraprese nel 2026 e quelle previste…
Autocustodia vs. Custodia qualificata
Una guida basata sui principi fondamentali all'auto-custodia e alla custodia qualificata, che include la sua catena operativa, gli aspetti economici, i registri autorevoli, le modalità di guasto e le evidenze che investitori o operatori dovrebbero verificare.
KYC vs. KYB vs. AML: Come si integra l’identità finanziaria
Una guida di base ai principi di KYC, KYB e AML, che include la sua catena operativa, l'economia, i registri autorevoli, i modi di fallimento e le evidenze che investitori o operatori dovrebbero verificare.
La FCA pubblica la guida finale sul perimetro normativo delle criptoattività nel Regno Unito
La Financial Conduct Authority, il 16 settembre 2026, ha pubblicato una guida finale che spiega come la legge alla base del futuro regime di criptoattività del Regno Unito si applichi alle imprese e quali attività possano richiedere l’autorizzazione della FCA.…
La FCA vieta all’ex proprietario di Kingly Solicitors Nurul Miah di operare nei servizi finanziari
L’Financial Conduct Authority ha annunciato il 15 settembre 2026 di aver bandito Nurul Miah, anche noto come Neil Mia e Neil Miah, dal lavorare nei servizi finanziari. La FCA è intervenuta dopo che la Solicitors Regulation Authority ha accertato che…
SEC esenta i moduli e i rapporti degli intermediari dal tagging Inline XBRL
La U.S. Securities and Exchange Commission annunciato il 14 set. 2026, ha emesso un’ordinanza che concede un’esenzione dalle determinati requisiti Inline XBRL adottati dalla Commissione il 16 dic. 2024. L’ordinanza, Release No. 34-106339, è datata 11 set. 2026. Essa esenta…
Le agenzie bancarie propongono di sostituire le linee guida sul rischio di terze parti del 2023
La Federal Deposit Insurance Corporation, il Federal Reserve Board, la National Credit Union Administration e l’Office of the Comptroller of the Currency, l’11 settembre 2026, hanno richiesto commenti pubblici sulle linee guida proposte per assistere le istituzioni finanziarie nella gestione…
La FCA si muove per vietare e multare il consulente Daniel Thomas £742,700
La Financial Conduct Authority ha deciso di vietare a Daniel Thomas di operare nei servizi finanziari e di multarlo per £742,700 dopo aver constatato che ha fornito consigli sul trasferimento di pensioni a beneficio definito in modo imprudente, senza essere…
La SEC accusa 2 dirigenti di Pacific Private Money di frode nell’offerta da 80 milioni di dollari
La Securities and Exchange Commission, il 1° settembre 2026, ha accusato Mark D. Hanf, l’ex amministratore delegato di Pacific Private Money Group LLC con sede a Novato, California, e Hoai‑Nam Chu Phan, l’ex chief operating officer di una controllata di…
FCA vieta tre ex dirigenti di Dolfin Financial per uno schema di visti da £35.5M
L’UK Financial Conduct Authority ha vietato a tre ex figure senior di Dolfin Financial (UK) Limited di operare nei servizi finanziari, dopo aver accertato che avevano gestito uno schema che aiutava i clienti a eludere le regole dei visti per…
FCA vieta l’ex CEO di SVS Securities e gli impone una multa di £56,400
L’Autorità di Condotta Finanziaria ha vietato a Demetrios Hadjigeorgiou di ricoprire ruoli di senior management nei servizi finanziari e gli ha inflitto una multa di £56,400, chiudendo il suo caso contro l’ex amministratore delegato di SVS Securities il 19 agosto…
