Höhepunkte der Anhörung des US-Repräsentantenhauses zu FTX

Die erste Anhörung des Finanzausschusses des US-Repräsentantenhauses zum FTX-Debakel fand gestern statt. Sam Bankman-Fried (SBF), ehemaliger CEO der gescheiterten Krypto-Börse, hatte zuvor zugestimmt, virtuell vor der Anhörung auszusagen, doch in den neuesten Entwicklungen wurde SBF von den Behörden der Bahamas verhaftet, nachdem US-Beamte mitgeteilt hatten, dass Strafanzeigen gegen ihn eingereicht wurden. Bei der Anhörung war John J. Ray III, der neue Mann an der Spitze von FTX, der ernannt wurde, um die Insolvenz des Unternehmens zu überwachen, anwesend, um Zeugenaussagen zu geben.

Die Kongressabgeordnete Maxine Waters, Vorsitzende des Finanzausschusses des Repräsentantenhauses, hielt die Eröffnungsrede bei der Anhörung. In ihrer Eröffnungsrede begrüßte sie den neu ernannten CEO von FTX, John Ray III, zur Anhörung, um vor dem Ausschuss auszusagen. Sie sagte, sie sei zuversichtlich, dass die Verhaftung von Sam Bankman-Fried bedeutet, dass er für den von ihm begangenen Betrug und den verursachten Schaden zur Rechenschaft gezogen wird. Kongressabgeordnete Waters erklärte, das Komitee werde nicht aufhören, bis die volle Wahrheit über den Zusammenbruch von FTX aufgedeckt ist.

Schockierende Enthüllungen des neuen FTX-CEO

John Ray III trat vor das Gremium und hielt seine Eröffnungsrede, in der er sagte, er habe die Position des CEO von FTX in den frühen Morgenstunden des 11. November angenommen. „Sofort wurde mir klar, dass Kapitel 11 der beste Weg sei, um den verbleibenden Wert von FTX zu erhalten“, sagte John Ray. Seine erste Maßnahme als CEO von FTX war die Genehmigung der Kapitel‑11‑Insolvenzanträge.

John Ray sagte, dass der Zusammenbruch von FTX offenbar aus der absoluten Konzentration der Kontrolle in den Händen von grob unerfahrenen Personen resultiere, die es versäumten, praktisch irgendeine der für ein Unternehmen, das mit dem Geld oder den Vermögenswerten anderer Menschen betraut ist, notwendigen Systeme oder Kontrollen zu implementieren. Er identifizierte einige inakzeptable Managementpraktiken, darunter die Nutzung von Computerinfrastruktur, die Personen im oberen Management Zugriff auf Systeme gab, in denen Kundengelder gespeichert wurden, ohne Sicherheitskontrollen, die diese Personen im oberen Management daran hindern könnten, diese Vermögenswerte umzuleiten. Eine weitere fehlerhafte Managementpraxis war die Aufbewahrung privater Schlüssel von Wallets, die Hunderte Millionen Dollar an Krypto‑Assets enthielten, ohne wirksame Sicherheitskontrollen oder Verschlüsselung. Herr Ray erwähnte zudem die Möglichkeit von Alameda Research, dem Handelsteil von FTX, Benutzerfonds, die bei FTX gehalten wurden, für Alamedas Handelsaktivitäten zu leihen. Weitere vor der Implosion auftretende Inkompetenzen bei FTX, die der neue CEO anführte, umfassen das Fehlen vollständiger Dokumentation für Transaktionen, die fast 500 separate Investitionen mit bei FTX gehaltenen Mitteln und Vermögenswerten betreffen, das Fehlen geprüfter oder verlässlicher Finanzberichte, das Fehlen von Experten in den Bereichen Finanz- und Risikomanagement sowie das Fehlen einer unabhängigen Unternehmensführung bei FTX.

John Ray III sagte, der Umfang der Untersuchung von FTX sei enorm, da sie die detaillierte Nachverfolgung von Geldflüssen und Vermögensübertragungen seit der Gründung von FTX beinhaltet.

Auf die Frage von Abgeordneter Waters, ob FTX über ausreichende Risikomanagementsysteme und Kontrollen verfüge, um etwaige Hebelwirkungen von FTX und die Verbindungen zu Alameda angemessen zu überwachen, antwortete John Ray, dass es praktisch keine internen Kontrollen und keinerlei Trennung gebe.

Der Kongressabgeordnete Patrick McHenry, ranghohes Mitglied des Finanzausschusses des Repräsentantenhauses, fragte Herrn Ray, ob es einen Unterschied zwischen FTX.us, der US‑basierten Plattform des Unternehmens, und FTX.com, der internationalen Plattform, gebe. Herr Ray bestätigte, dass es öffentlich einen Unterschied zwischen beiden Plattformen gebe, aber dass durch die Ermittlungen aufgedeckt werde, dass die Krypto‑Assets von FTX.us und FTX.com in derselben Amazon Web Services (AWS)-Datenbank gespeichert seien.

Vor zwei Wochen trat Sam Bankman-Fried in seinem ersten Live‑Interview beim DealBook Summit auf und wiederholte seit dem Zusammenbruch von FTX, dass FTX.us und FTX.com getrennte Einheiten seien und dass FTX.us solvent bleibe. Ein Leak der Rede, die SBF für seine Aussage vor der Anhörung, vor seiner Verhaftung, vorbereitet hatte, wurde erhalten. Ein Kongressabgeordneter zitierte SBF mit den Worten „FTX.us bleibt solvent.“

Kongressabgeordneter Bryan Steil fragte Herrn Ray nach den digitalen Vermögenswerten, die einen Tag nach der Insolvenzanmeldung von FTX herausbewegt wurden. „Haben Sie festgestellt, ob Vermögenswerte nach der Insolvenz herausbewegt wurden?“, fragte Abgeordneter Steil. Herr Ray bestätigte, dass Vermögenswerte nach der Insolvenz aus FTX herausbewegt wurden. Abgeordneter Steil fragte weiter, ob die Vermögenswerte aufgrund eines Hacks oder auf Anweisung der bahamaischen Behörden, wie breit berichtet, herausbewegt wurden. Herr Ray antwortete: „Es war beides.“

Abgeordneter Steil fragte Herrn Ray, ob er Anhaltspunkte dafür habe, warum die bahamaischen Behörden die Verlagerung der Krypto‑Assets verlangten. „Es war keine Bitte; sie haben es einfach genommen“, antwortete Herr Ray. Laut Ray wurden die bahamaischen Behörden von ehemaligen Mitarbeitern von FTX bei der Entnahme der Krypto‑Assets unterstützt.

Einer der wichtigsten Höhepunkte der Anhörung ergab sich aus den Fragen von Kongressabgeordneter Ann Wagner. Die Abgeordnete bat Herrn Ray, einige der konkreten Arten zu erläutern, in denen FTX schlechter sei als die vorherigen Insolvenzfälle, die er erlebt habe. „Die FTX-Gruppe ist ungewöhnlich“, sagte Herr Ray. „Es gab keinerlei Buchführung.“

Herr Ray sagte, dass FTX‑Mitarbeiter Rechnungen und Ausgaben auf Slack – einer Instant‑Messaging‑Anwendung, die hauptsächlich von Technologie‑Projektteams zur Kommunikation genutzt wird – besprachen. Laut Ray nutzte FTX Quickbooks – eine Buchhaltungssoftware, die sich an kleine und mittlere Unternehmen richtet. Herr Ray erklärte, er habe nichts gegen Quickbooks, es sei jedoch für die Buchhaltungsbedürfnisse eines Unternehmens im Milliarden‑Dollar‑Bereich nicht geeignet.

Sam Bankman-Fried wurde die Kaution verweigert und wird bis zum 8. Februar 2023 in den Bahamas in Gewahrsam bleiben, wo er voraussichtlich vor Gericht erscheinen wird.

John J. Ray III, der neue CEO von FTX, ist ein Anwalt, der sich auf die Restrukturierung von Unternehmen in Schwierigkeiten spezialisiert hat. Er half bei der Bewältigung des Zusammenbruchs von Enron, dem Energiehandelsunternehmen, nach einem Bilanzskandal im Jahr 2001.