Destaques da Audiência do Comitê da Câmara sobre a FTX

A primeira audiência do Comitê de Serviços Financeiros da Câmara dos EUA sobre o fiasco da FTX foi realizada ontem. Sam Bankman-Fried (SBF), ex-CEO da exchange de criptomoedas falida, havia concordado anteriormente em prestar depoimento na audiência virtualmente, mas nos últimos desenvolvimentos, SBF foi preso pelas autoridades das Bahamas após notificação de autoridades dos EUA de que foram apresentadas acusações criminais contra ele. Na audiência, John J. Ray III, o novo responsável pela FTX que foi nomeado para supervisionar a falência da empresa, estava presente para prestar depoimento.

Congressista Maxine Waters, presidente do Comitê da Câmara de Serviços Financeiros, fez a declaração de abertura na audiência. Em sua declaração de abertura, ela recebeu o recém‑nomeado CEO da FTX, John Ray III, na audiência para testemunhar perante o comitê. Ela disse estar esperançosa de que a prisão de Sam Bankman‑Fried significa que ele será responsabilizado pela fraude que cometeu e pelos danos que causou. A congressista Waters afirmou que o comitê não vai parar até que a verdade completa por trás do colapso da FTX seja revelada.

Revelações Chocantes do Novo CEO da FTX

John Ray III subiu ao púlpito e fez seu discurso de abertura, no qual disse que aceitou o cargo de CEO da FTX nas primeiras horas da manhã de 11 de novembro. “Imediatamente, ficou claro para mim que o capítulo 11 era a melhor opção disponível para preservar qualquer valor remanescente da FTX”, disse John Ray. Sua primeira ação como CEO da FTX foi autorizar os pedidos de falência sob o capítulo 11.

John Ray disse que o colapso da FTX parece originar‑se da concentração absoluta de controle nas mãos de indivíduos extremamente inexperientes que falharam em implementar praticamente quaisquer dos sistemas ou controles necessários para uma empresa que lida com o dinheiro ou ativos de outras pessoas. Ele identificou algumas práticas de gestão inaceitáveis, que incluem o uso de infraestrutura de computador que concedia a indivíduos da alta administração acesso a sistemas que armazenavam os ativos dos clientes sem controles de segurança para impedir que esses indivíduos redirecionassem esses ativos. Outra prática de gestão defeituosa foi o armazenamento de chaves privadas de carteiras que continham centenas de milhões de dólares em criptoativos sem controles de segurança eficazes ou criptografia. O Sr. Ray também mencionou a capacidade da Alameda Research, braço de negociação da FTX, de tomar emprestado fundos de usuários mantidos na FTX, usados nas atividades de negociação da Alameda. Outras incompetências pré‑implosão na FTX citadas pelo novo CEO incluem a falta de documentação completa para transações envolvendo quase 500 investimentos separados feitos com fundos e ativos mantidos na FTX, a ausência de demonstrações financeiras auditadas ou confiáveis, a falta de especialistas nas funções de finanças e gestão de risco, e a ausência de governança independente na FTX.

John Ray III disse que o escopo da investigação sobre a FTX é enorme, pois envolve o rastreamento detalhado dos fluxos de dinheiro e transferências de ativos desde a fundação da FTX.

Quando questionado pela representante Waters se a FTX possuía sistemas e controles de gestão de risco suficientes para monitorar adequadamente qualquer alavancagem que a FTX assumiu e as interconexões que tinha com a Alameda, John Ray respondeu que praticamente não havia controles internos e nenhuma separação.

O congressista Patrick McHenry, membro sênior do Comitê de Serviços Financeiros da Câmara, perguntou ao Sr. Ray se havia uma distinção entre FTX.us, a plataforma da empresa baseada nos EUA, e FTX.com, a plataforma internacional. O Sr. Ray reconheceu que havia uma distinção pública entre ambas as plataformas, mas o que está sendo revelado nos bastidores por meio das investigações é que os criptoativos da FTX.us e da FTX.com estavam armazenados no mesmo banco de dados da Amazon Web Services (AWS).

Aparecendo, há duas semanas, em sua primeira entrevista pública ao vivo, no DealBook Summit, desde o colapso da FTX, Sam Bankman‑Fried reiterou que FTX.us e FTX.com eram entidades separadas, e que a FTX.us permanecia solvente. Um vazamento do discurso que SBF havia preparado para seu depoimento na audiência, antes de sua prisão, foi obtido. Um congressista citou SBF dizendo “FTX.us remains solvent.”

O congressista Bryan Steil perguntou ao Sr. Ray sobre os ativos digitais que foram retirados da FTX um dia após a empresa ter entrado com pedido de falência. “Você determinou se os ativos foram retirados após a falência?” perguntou o representante Steil. O Sr. Ray confirmou que os ativos foram retirados da FTX após a falência. O representante Steil perguntou ainda se os ativos foram retirados como resultado de um hack ou por ordem das autoridades das Bahamas, como amplamente noticiado. O Sr. Ray respondeu: “foi ambos.”

O representante Steil perguntou ao Sr. Ray se ele tinha alguma indicação do motivo pelo qual as autoridades das Bahamas solicitaram a movimentação dos criptoativos. “Não foi um pedido; eles simplesmente pegaram”, respondeu o Sr. Ray. As autoridades das Bahamas foram auxiliadas pelos ex‑funcionários da FTX para tomar os criptoativos, de acordo com o relato dos eventos do Sr. Ray.

Um dos principais destaques da audiência veio das perguntas da congressista Ann Wagner. A congressista pediu ao Sr. Ray que detalhasse algumas das maneiras específicas pelas quais a FTX é pior do que os casos anteriores de falência que ele havia presenciado. “O grupo FTX é incomum”, disse o Sr. Ray. “Não havia nenhum registro de contabilidade.”

O Sr. Ray disse que os funcionários da FTX discutiam faturamento e despesas no Slack – um aplicativo de mensagens instantâneas usado principalmente por equipes de projetos de tecnologia para se comunicar. Segundo o relatório do Sr. Ray, a FTX usava o Quickbooks — um pacote de software de contabilidade voltado para pequenas e médias empresas. O Sr. Ray afirmou que não tem nada contra o Quickbooks, porém, ele simplesmente não é adequado para as necessidades contábeis de uma empresa de vários bilhões de dólares.

Sam Bankman‑Fried teve o fiança negada e permanecerá sob custódia nas Bahamas até 8 de fevereiro de 2023, quando se espera que compareça ao tribunal.

John J. Ray III, o novo CEO da FTX, é um advogado especializado em reestruturação de empresas em dificuldades. Ele ajudou a gerenciar a implosão da Enron, a empresa de negociação de energia, após um escândalo contábil em 2001.