FTX processa os pais de SBF em tentativa de recuperação

A exchange de criptomoedas falida FTX processou os pais do fundador e ex-CEO Sam Bankman-Fried (SBF), Joseph Bankman e Barbara Fried, a fim de recuperar milhões de dólares em fundos desviados e transferidos fraudulentamente, afirmou a empresa em um documento.

O documento apresentado pela falência da FTX em um tribunal na segunda-feira pediu que o tribunal conceda à massa falida da FTX indenizações, a devolução de quaisquer bens entregues ou pagamentos feitos aos pais pela empresa agora extinta no passado, e danos punitivos resultantes de “conduta consciente, deliberada, temerária e maliciosa”.

O documento alegou que os pais de SBF desempenharam um papel fundamental em seu negócio, com Bankman chamando a Alameda Research de “negócio familiar” já em 2018 e mencionando isso repetidamente. Alameda é a empresa de negociação e fundo de hedge fundado por SBF, que estava conectado à FTX e desempenhou um papel central na queda da exchange.

Tanto Bankman quanto Fried são professores titulares da Stanford Law School. De acordo com o perfil de Fried na Stanford, ela escreveu extensivamente sobre justiça distributiva no campo da teoria política e política tributária. Seu perfil recente na Bloomberg observou que Fried é uma filósofa interessada em consequencialismo, ou “os fins justificam os meios”. Ela também coordenou uma rede de doadores para candidatos democratas. Enquanto isso, Bankman ganhou atenção por seu trabalho sobre como o governo poderia controlar o uso de paraísos fiscais e testemunhou sobre problemas de conformidade tributária provocados pela economia em dinheiro.

O documento alega que ambos os pais “exploraram seu acesso e influência” dentro da empresa para enriquecer‑se, tanto direta quanto indiretamente. A FTX também alegou que um ou ambos os pais podem ter registrado despesas de estadias em hotéis de US$ 1.200 por noite, passagens aéreas e salários.

“Bankman e Fried usaram suas décadas de experiência como professores de direito sofisticados e a aparência de legitimidade não para ajudar o Grupo FTX, mas sim para saqueá‑lo a fim de enriquecer a si mesmos e suas causas favoritas”, lê o documento.

A ação judicial também alegou que os pais de SBF sabiam ou simplesmente “ignorarão sinais de alerta evidentes” de que seu filho, juntamente com outros insiders da empresa, estavam envolvidos em uma fraude “para lucrar e promover suas agendas pessoais e de caridade às custas da (FTX)”.

A massa falida da FTX também acusa Bankman de tentar ajudar a encobrir a má gestão e fraude da FTX ao se apresentar “como o adulto proverbial na sala”. O pai estava trabalhando ao lado de gestores, diretores e executivos “inexperientes” responsáveis por proteger bilhões de dólares, afirmou o documento.

Os advogados de Bankman e Fried declararam que essas alegações são “completamente falsas”, acrescentando que se trata apenas de “uma tentativa perigosa de intimidar” o casal e “minar o processo do júri poucos dias antes do início do julgamento de seu filho”. A declaração conjunta acrescentou que o atual CEO da FTX, John J. Ray III, que é especialista em ajudar empresas a se recuperarem após falência, juntamente com sua enorme equipe de advogados, “estão coletivamente acumulando inúmeros milhões de dólares em honorários enquanto devolvem relativamente pouco aos clientes da FTX, sabem melhor”.

Tudo que Bankman & Fried Beneficiou da FTX

Embora o documento, que foi parcialmente redigido, não mencione o valor total que Bankman e Fried podem ter desviado, ele fornece alguns itens e exemplos.

De acordo com o documento, a FTX Trading pagou mais de US$ 18,9 milhões, incluindo impostos, taxas e custos, pela Blue Water, da qual o casal recebeu o título. Enquanto isso, várias despesas relacionadas à Blue Water totalizaram mais de US$ 90.000.

O documento ainda destacou que Bankman usou sua experiência em direito tributário, bem como sua compreensão única da estrutura corporativa confusa do Grupo FTX, para facilitar a transferência de um presente em dinheiro totalizando US$ 10 milhões que consistia em fundos da Alameda.

Em seguida, afirmou que Bankman “sabia ou deveria ter sabido” do perigoso estado financeiro do Grupo FTX enquanto trabalhava como ator em um comercial do Super Bowl e retirava milhões de dólares da empresa. Segundo o documento, Bankman também ajudou insiders da FTX a distribuir os fundos da empresa em doações e até encobriu uma denúncia de whistleblower de 2019.

Bankman também desempenhou um papel ao tentar um último esforço para vender a FTX à Binance, alegam os documentos. O documento afirmou que Bankman fazia parte do pequeno grupo que recebeu a Carta de Intenção da maior exchange de criptomoedas, Binance, e um convite de calendário para uma reunião agendada para 9 de novembro de 2022. Supostamente, Bankman estava programado para se encontrar com o Primeiro‑Ministro das Bahamas no dia seguinte, 10 de novembro, que foi o dia antes da apresentação do Capítulo 11 da empresa.

Bankman recebeu um salário anual de US$ 200.000 da divisão americana da FTX por seu papel como conselheiro sênior da fundação FTX, além de quase US$ 19 milhões para adquirir uma residência de luxo de 30.000 pés quadrados nas Bahamas.

Em uma mensagem de 12 de janeiro de 2022 ao seu filho, Bankman reclamou do salário e de que deveria receber US$ 1 milhão anualmente a partir do mês anterior. “Caramba, Sam, não sei o que dizer aqui”, escreveu Bankman em seu e‑mail para SBF, conforme o documento. “Esta é a primeira vez que ouço falar de um salário de 200 mil por ano! Colocando Barbara nisso.”

“A influência de Bankman deu frutos, não apenas para ele, mas também para Fried”, disse a massa falida da FTX no documento, que afirmou que, dentro de duas semanas, SBF presenteou Bankman e Fried com US$ 10 milhões provenientes da empresa irmã da FTX, Alameda, e, dentro de três meses, SBF “fez com que o casal recebesse um imóvel de US$ 16,4 milhões nas Bahamas”, pago pelos fundos fornecidos pela FTX Trading.

Esses presentes luxuosos foram desfrutados “apesar de saber ou ignorar flagrantemente que o Grupo FTX estava insolvente ou à beira da insolvência”, alega o documento.

Mas há mais: Caridades & Campanhas Políticas

Além de tudo isso, US$ 5,5 milhões foram doados pelo Grupo FTX à Universidade de Stanford, o que a queixa descreve como “autocontenção nua” numa tentativa de “curry favor with and enrich” seus próprios empregadores às custas da empresa.

De acordo com os últimos relatórios, a Universidade de Stanford devolverá os “presentes” que recebeu da FTX, os quais os pais de SBF supostamente orquestraram.

“Temos estado em discussões com advogados dos devedores da FTX para recuperar esses presentes, e devolveremos os fundos na íntegra”, relatou a Bloomberg um porta‑voz da Universidade de Stanford, que acrescentou que esses presentes recebidos da Fundação FTX e das empresas relacionadas à FTX eram, em sua maioria, para pesquisas e prevenção relacionadas à pandemia.

Enquanto isso, no que diz respeito à estratégia de contribuição política da empresa, a mãe de SBF, Barbara Fried, era a “pessoa‑chave”. Ela também ocultou a identidade de SBF como doador político e levantou regularmente a questão em comunicações por e‑mail com ele, aconselhando‑o sobre “evitar tal divulgação”, segundo a ação judicial.

Fried usou seu “acesso e influência para beneficiar a MTG”. MTG, ou Mind the Gap, é um comitê de ação política (PAC) de despesas independentes que ela co‑fundou em 2018 e onde atuou como presidente e chair. De acordo com o documento, “dezenas de milhões de dólares” foram contribuídos para a MTG ou causas apoiadas por ela a pedido explícito de Fried.

A ação judicial então alega que Nishad Singh, o ex‑chefe de engenharia da FTX, foi usado como canal para utilizar fundos da Alameda para fazer contribuições políticas. Os destinatários dessas contribuições foram “selecionados a dedo” por Fried e “rubber‑stamped” por SBF.

Em fevereiro deste ano, Singh já se declarou culpado de acusações que incluíam conspiração para fazer contribuições políticas ilícitas, bem como fraude à Comissão Federal Eleitoral (FEC). Segundo registros da FEC, Singh contribuiu com cerca de US$ 9,7 milhões para vários candidatos e comitês.

O DOJ retirou sua acusação de financiamento de campanha contra SBF em julho devido a obrigações de tratado com as Bahamas, mas afirmou que ele ainda será “acusado de conduzir um esquema ilegal de financiamento de campanha.”

Outros ex‑executivos da FTX, por sua vez, se declararam culpados de acusações criminais e estão cooperando com investigadores. No início deste mês, Ryan Salame, ex‑co‑CEO da entidade das Bahamas da FTX, FTX Digital Markets, se declarou culpado de fazer contribuições ilegais de vários milhões de dólares a políticos dos EUA e de participar de uma conspiração criminal para operar um negócio ilegal de transmissão de dinheiro.

As transferências da Alameda foram “categorizadas como empréstimos”, mas “entendeu‑se que não seriam reembolsadas”, disse Salame ao juiz Lewis Kaplan, que também supervisiona o julgamento de SBF, ao apresentar sua confissão de culpa.

Como parte de seu acordo de confissão com o governo, Salame também poderia confiscar mais de US$ 1,5 bilhão. Ele já concordou em entregar US$ 6 milhões antes de sua sentença, prevista para março do próximo ano, juntamente com um “automóvel Porsche 2021” e várias propriedades.

Salame foi o quarto membro do círculo interno de SBF a chegar a um acordo com os promotores após Singh, Gary Wang e Caroline Ellison apresentarem confissões de culpa. Todos devem servir como testemunhas no caso do governo contra SBF, que os promotores dizem ter cometido um dos maiores crimes financeiros da história dos EUA.

De acordo com o documento de falência, a FTX, que antes valia US$ 32 bilhões, tem US$ 8 bilhões em passivos e 1 milhão de credores.

Os Procedimentos de Falência

Separadamente, na terça‑feira, um tribunal de apelações federal em Nova Iorque ouviu argumentos dos advogados de SBF, que alegam que ele foi preso ilegalmente no mês passado. Mark Cohen, que representa SBF, disse que seu cliente não pôde se preparar adequadamente para o julgamento e que as providências do governo para que ele tivesse acesso a um laptop com internet “não estavam acontecendo” porque a conexão era “tão lenta que se tornava insignificante”. O painel, porém, pareceu pouco simpático, com o juiz William Nardini dizendo: “Em certo ponto, ele faz a própria cama, e dorme nela.”

SBF esteve sob prisão domiciliar por meses na casa de seus pais em Palo Alto antes de ser enviado para uma prisão em Brooklyn em agosto, após um juiz decidir que ele havia manipulado testemunhas. SBF vazou os escritos de sua ex‑parceira romântica e ex‑CEO da Alameda Research, Ellison, ao New York Times.

O NYT recentemente também obteve os escritos de SBF, supostamente de quando ele estava sob prisão domiciliar. Seus escritos não assumem responsabilidade pela perda de US$ 8 bilhões em fundos de clientes, pois ele escreveu: “Estou falido, usando tornozeleira eletrônica e sou uma das pessoas mais odiadas do mundo”, e, segundo relatos, “a verdade é que fiz o que achei que era certo”.

Enquanto isso continua, na semana passada, o Tribunal de Falências dos EUA para o Distrito de Delaware decidiu que a FTX pode vender suas participações em cripto no valor de mais de US$ 3,4 bilhões para pagar os credores. Com US$ 1,16 bilhão, Solana (SOL) representa a maior participação da FTX, além de possuir cerca de US$ 560 milhões em Bitcoin, US$ 192 milhões em Ethereum e o restante em tokens ilíquidos menos conhecidos.

No início deste mês, dezenas de milhares de reivindicações de clientes, no valor de bilhões de dólares, foram apresentadas contra a FTX e a FTX US.

O documento judicial dos advogados da FTX afirma que a exchange solicitou permissão para vender ou investir em agosto, argumentando que a cobertura de seus ativos cripto permitiria à FTX limitar o risco de queda potencial antes da venda de ativos cripto como Bitcoin e Ethereum. Enquanto isso, o staking de determinados cripto ajudará a massa falida e os credores “gerando retornos de baixo risco sobre seus ativos digitais, de outra forma ociosos”, disse o documento.

Segundo o advogado, os ativos recuperados estão todos em um único pool e “não são rastreáveis ao cliente individual”. A massa falida também solicitou a contratação da Galaxy Digital (GLXY ) de Mike Novogratz como consultora para ajudar a vender, fazer staking e cobrir suas participações.

Em meio a tudo isso, três celebridades promotoras da exchange de cripto falida optaram por encerrar o caso, segundo documentos judiciais. O quarterback do time da NFL Jacksonville Jaguars, Trevor Lawrence, e os influenciadores do YouTube Tom Nash e Kevin Paffrath concordaram em encerrar o caso em termos não divulgados. A ordem judicial final que reconhece o acordo e os remove do processo aguarda a assinatura do juiz K. Michael Moore.

Outras celebridades que foram processadas por promover a FTX incluem Shaquille O’Neal, Steph Curry, Tom Brady e Gisele Bündchen. Os advogados que lideram o caso contra essas celebridades disseram que estão em discussões confidenciais, e há uma “probabilidade de que outros acordos da FTX sejam alcançados”, conforme documentos judiciais.

Os documentos judiciais também mostram que o influenciador de cripto Ben “BitBoy” Armstrong foi excluído do caso, pois “não apresentou resposta ou moção de julgamento sumário.”

Agora, SBF enfrenta sete acusações federais, incluindo fraude e lavagem de dinheiro, e está se preparando para um julgamento no próximo mês, em 3 de outubro, em Manhattan, a partir da prisão.