La FCA obtient des engagements devant la Haute Cour alors que HTX quitte le marché britannique
L’Autorité de conduite financière britannique (FCA) a annoncé le 29 octobre 2026 avoir obtenu de la Haute Cour des engagements garantissant que HTX, la plateforme mondiale d’échange de cryptomonnaies auparavant connue sous le nom de Huobi, ne ferait pas sciemment…
Détection de la fraude par l’IA : graphes, signaux et adaptation
Un guide fondé sur les principes fondamentaux de la détection de la fraude par l’IA, qui en présente la chaîne opérationnelle, les aspects économiques, les registres faisant autorité, les modes de défaillance et les éléments que les investisseurs ou les…
Preuves à divulgation nulle de connaissance pour les contrôles KYC et des sanctions
Un guide des principes fondamentaux du KYC à divulgation nulle de connaissance, qui couvre sa chaîne opérationnelle, son économie, les registres faisant foi, les modes de défaillance et les éléments que les investisseurs ou les opérateurs devraient vérifier.
La Division des examens de la SEC publie ses priorités pour l’exercice 2027
Le 23 octobre 2026, la Division des examens de la Securities and Exchange Commission (SEC) a publié ses priorités de contrôle pour l’exercice 2027. Elle y définit les domaines qui, selon elle, présentent actuellement des risques accrus pour les investisseurs…
La FCA interdit à l’ex-PDG de Vector Wealth, Dawkins, d’exercer après son rôle de prête-nom
Le 21 octobre 2026, la Financial Conduct Authority britannique a annoncé qu’elle avait interdit à Jeffrey Dawkins, ancien directeur général de Vector Wealth Ltd, d’exercer toute fonction liée à une activité réglementée et lui avait infligé une amende de 269 233…
Règle de voyage : données requises pour les transferts d’actifs numériques
Un guide fondamental de la Digital-Asset Travel Rule, incluant sa chaîne opérationnelle, son économie, ses enregistrements d’autorité, ses modes de défaillance et les preuves que les investisseurs ou les opérateurs doivent vérifier.
Attestations vérifiables : prouver son identité financière en toute confidentialité
Un guide fondé sur les principes fondamentaux des justificatifs vérifiables pour l’identité financière, qui couvre leur chaîne opérationnelle, les aspects économiques, les registres faisant autorité, les modes de défaillance et les éléments probants que les investisseurs ou les exploitants doivent…
L’ESMA ajoute cinq intérêts légitimes aux règles de report de la publication d’informations privilégiées
Le 16 octobre 2026, l’Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) a mis à jour et rationalisé ses lignes directrices relatives au report de la publication d’informations privilégiées au titre du règlement sur les abus de marché (MAR), achevant ainsi la…
Le FMI et la Banque mondiale dévoilent un cadre antifraude lors des Assemblées annuelles de Bangkok
Les directions du Fonds monétaire international et du Groupe de la Banque mondiale ont publié le 14 octobre 2026 le Plan de Bangkok, un cadre de haut niveau qui présente 12 considérations clés pour aider les pays à prévenir, détecter…
La FCA et la NCA arrêtent trois personnes lors de perquisitions visant un groupe soupçonné de délit d’initié
La Financial Conduct Authority a annoncé que trois personnes avaient été arrêtées le 13 octobre 2026 lors d’une opération conjointe avec la National Crime Agency (NCA), destinée à démanteler un groupe criminel organisé soupçonné de pratiquer des délits d’initié et…
Le comité mixte des autorités européennes de surveillance définit son programme de travail intersectoriel pour 2027
Le comité mixte des autorités européennes de surveillance (EBA, EIOPA et ESMA) a publié son programme de travail annuel pour 2027 le 13 octobre 2026, a annoncé l’Autorité européenne des marchés financiers. Le programme présente « ses priorités pour faire…
Le directeur et la responsable de Nexus plaident coupable d’une fraude de 2 millions de livres sterling au détriment de clients
L’Autorité de conduite financière a déclaré le 13 octobre 2026 que deux personnes ayant travaillé dans des sociétés de conseil financier avaient plaidé coupable de fraude après que quatre clients eurent perdu 2 millions de livres sterling. Kerry Nelson, directrice…
Portefeuilles d’actifs numériques : clés, signatures et comptes intelligents
Un guide fondé sur les principes fondamentaux des portefeuilles d’actifs numériques, qui présente leur chaîne opérationnelle, leur économie, les registres faisant autorité, les modes de défaillance et les éléments que les investisseurs ou les exploitants devraient vérifier.
Propriété bénéficiaire : Identifier les personnes derrière les entreprises
Un guide fondamental sur la propriété bénéficiaire, incluant sa chaîne d'exploitation, ses aspects économiques, ses registres officiels, ses modes de défaillance et les preuves que les investisseurs ou les opérateurs doivent vérifier.
Zoe Financial règle les accusations de la SEC relatives aux conflits de référencement pour 450 000 $
La Securities and Exchange Commission des États‑Unis, le 28 septembre 2026, a annoncé des accusations réglées contre le conseiller en investissement enregistré basé à New York, Zoe Financial Inc., pour ne pas avoir pleinement et équitablement divulgué les faits matériels…
