Propriété bénéficiaire : Identifier les personnes derrière les entreprises
Un guide fondamental sur la propriété bénéficiaire, incluant sa chaîne d'exploitation, ses aspects économiques, ses registres officiels, ses modes de défaillance et les preuves que les investisseurs ou les opérateurs doivent vérifier.
Zoe Financial règle les accusations de la SEC relatives aux conflits de référencement pour 450 000 $
La Securities and Exchange Commission des États‑Unis, le 28 septembre 2026, a annoncé des accusations réglées contre le conseiller en investissement enregistré basé à New York, Zoe Financial Inc., pour ne pas avoir pleinement et équitablement divulgué les faits matériels…
ESMA publie le programme de travail 2027 et le rapport de simplification
L’Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) a publié son Programme de travail annuel 2027 le 28 septembre 2026, ainsi qu’un rapport distinct sur la simplification et la réduction des charges couvrant les actions menées en 2026 et prévues pour 2027.…
Garde autonome vs. Garde qualifiée
Un guide fondamental de l'auto-conservation et de la conservation qualifiée, incluant sa chaîne opérationnelle, son économie, ses enregistrements d'autorité, ses modes de défaillance, et les preuves que les investisseurs ou les opérateurs doivent vérifier.
KYC vs. KYB vs. AML : comment l’identité financière s’articule
Un guide fondamental sur le KYC, le KYB et l’AML, incluant sa chaîne opérationnelle, son économie, ses registres d’autorité, ses modes de défaillance, ainsi que les preuves que les investisseurs ou les opérateurs doivent vérifier.
FCA enquête sur Euro Exchange Securities UK au sujet des règles de lutte contre le blanchiment d’argent
L’Autorité de conduite financière (FCA) a déclaré le 17 septembre 2026 que elle a ouvert une enquête sur d’éventuelles infractions commises par Euro Exchange Securities UK Ltd, indiquant que l’institution de monnaie électronique autorisée pourrait avoir commis des infractions en…
La FCA publie les orientations finales sur le périmètre réglementaire des cryptoactifs au Royaume-Uni
Le Financial Conduct Authority le 16 septembre 2026 a publié des orientations finales expliquant comment la loi qui sous-tend le futur régime britannique des cryptoactifs s’applique aux entreprises et quelles activités peuvent nécessiter une autorisation de la FCA. Les orientations,…
FCA interdit à l’ancien propriétaire de Kingly Solicitors, Nurul Miah, d’exercer des services financiers
Le Financial Conduct Authority a annoncé le 15 septembre 2026 qu’il avait interdit à Nurul Miah, également connu sous les noms de Neil Mia et Neil Miah, d’exercer des activités financières. La FCA est intervenue après que la Solicitors Regulation…
La SEC exempte les formulaires et rapports des intermédiaires du balisage Inline XBRL
The U.S. Securities and Exchange Commission a annoncé le 14 sept. 2026, a publié une ordonnance accordant une dispense des exigences Inline XBRL spécifiques que la Commission a adoptées le 16 déc. 2024. L’ordonnance, numéro de diffusion 34-106339, est datée…
Les agences bancaires proposent de remplacer les directives de 2023 sur les risques liés aux tiers
La Federal Deposit Insurance Corporation, le Federal Reserve Board, la National Credit Union Administration et le Office of the Comptroller of the Currency ont, le 11 septembre 2026, demandé des commentaires du public sur des directives proposées visant à aider…
La FCA envisage d’interdire et d’imposer une amende de £742,700 au conseiller Daniel Thomas
LFinancial Conduct Authority a décidé d’interdire à Daniel Thomas d’exercer dans les services financiers et de lui infliger une amende de £742,700 après avoir constaté qu’il a donné de manière imprudente des conseils de transfert de pension à prestations définies…
La SEC inculpe deux dirigeants de Pacific Private Money pour une fraude d’offre de 80 millions de dollars
La Securities and Exchange Commission, le 1er septembre 2026, a inculpé Mark D. Hanf, ancien directeur général de Pacific Private Money Group LLC basé à Novato, Californie, et Hoai‑Nam Chu Phan, ancien directeur des opérations d’une filiale de PPMG, pour…
FCA interdit trois anciens dirigeants de Dolfin Financial pour un schéma de visa de £35.5M
L’Financial Conduct Authority du Royaume-Uni a interdit trois anciens cadres supérieurs de Dolfin Financial (UK) Limited d’exercer des services financiers, après avoir constaté qu’ils ont mis en place un dispositif aidant les clients à contourner les règles de visa d’investisseur…
FCA interdit à l’ancien PDG de SVS Securities et le sanctionne de 56 400 £
L’Autorité de conduite financière a interdit à Demetrios Hadjigeorgiou d’occuper des postes de direction senior dans les services financiers et l’a sanctionné de 56 400 £, clôturant ainsi son dossier contre l’ancien directeur général de SVS Securities le 19 août 2026. Cette sanction…
