La conception du système de recommandation de TikTok fait l’objet de constats préliminaires de manquement au DSA
Le 6 novembre 2026, la Commission européenne a annoncé qu’elle avait conclu à titre préliminaire que TikTok avait enfreint le règlement sur les services numériques (DSA) en raison de l’« effet de terrier » de son système de recommandation du…
La SEC relève les seuils d’actifs des petites entités pour les fonds et les conseillers
La Securities and Exchange Commission des États-Unis a annoncé le 4 novembre 2026 avoir adopté des modifications qui relèvent fortement les seuils d’actifs servant à déterminer quelles sociétés d’investissement et quels conseillers sont considérés comme de petites entités. Le seuil…
Fraude à l’identité synthétique : comment elle fonctionne et comment la détecter
Un guide fondé sur les principes fondamentaux de la fraude à l’identité synthétique, qui en présente le processus opérationnel, les aspects économiques, les registres faisant autorité, les modes de défaillance ainsi que les éléments que les investisseurs ou les opérateurs…
La FCA finalise le premier régime réglementaire britannique applicable aux fournisseurs de notations ESG
La Financial Conduct Authority (FCA) du Royaume-Uni a publié les règles définitives le 3 novembre 2026, soumettant pour la première fois les fournisseurs de notations environnementales, sociales et de gouvernance à la réglementation britannique. Les entreprises concernées devront obtenir l’agrément…
La FCA fixe les conditions des offres anticipées d’indemnisation pour le financement automobile
Le 3 novembre 2026, la Financial Conduct Authority (FCA) a fixé des attentes minimales à l’intention des prêteurs qui formulent des offres volontaires de règlement pour des financements automobiles. Elle exige notamment que l’indemnisation ne soit pas inférieure au montant…
Conformité sur chaîne : listes d’adresses autorisées, transferts et gels
Un guide fondé sur les principes fondamentaux des contrôles de conformité sur la chaîne, qui présente leur chaîne opérationnelle, leur économie, les registres faisant autorité, les modes de défaillance et les éléments de preuve que les investisseurs ou les opérateurs…
La SEC accuse BG Wealth et DSJ Exchange d’une fraude aux cryptomonnaies de 130 millions de dollars
Le 29 octobre 2026, la Securities and Exchange Commission (SEC) a accusé BG Wealth Sharing Ltd et DSJ Exchange Pty Ltd, deux entités constituées au Colorado et exploitées depuis l’étranger, d’avoir orchestré une fraude reposant sur de faux dépôts auprès…
La FCA obtient des engagements devant la Haute Cour alors que HTX quitte le marché britannique
L’Autorité de conduite financière britannique (FCA) a annoncé le 29 octobre 2026 avoir obtenu de la Haute Cour des engagements garantissant que HTX, la plateforme mondiale d’échange de cryptomonnaies auparavant connue sous le nom de Huobi, ne ferait pas sciemment…
Détection de la fraude par l’IA : graphes, signaux et adaptation
Un guide fondé sur les principes fondamentaux de la détection de la fraude par l’IA, qui en présente la chaîne opérationnelle, les aspects économiques, les registres faisant autorité, les modes de défaillance et les éléments que les investisseurs ou les…
Preuves à divulgation nulle de connaissance pour les contrôles KYC et des sanctions
Un guide des principes fondamentaux du KYC à divulgation nulle de connaissance, qui couvre sa chaîne opérationnelle, son économie, les registres faisant foi, les modes de défaillance et les éléments que les investisseurs ou les opérateurs devraient vérifier.
La Division des examens de la SEC publie ses priorités pour l’exercice 2027
Le 23 octobre 2026, la Division des examens de la Securities and Exchange Commission (SEC) a publié ses priorités de contrôle pour l’exercice 2027. Elle y définit les domaines qui, selon elle, présentent actuellement des risques accrus pour les investisseurs…
La FCA interdit à l’ex-PDG de Vector Wealth, Dawkins, d’exercer après son rôle de prête-nom
Le 21 octobre 2026, la Financial Conduct Authority britannique a annoncé qu’elle avait interdit à Jeffrey Dawkins, ancien directeur général de Vector Wealth Ltd, d’exercer toute fonction liée à une activité réglementée et lui avait infligé une amende de 269 233…
Règle de voyage : données requises pour les transferts d’actifs numériques
Un guide fondamental de la Digital-Asset Travel Rule, incluant sa chaîne opérationnelle, son économie, ses enregistrements d’autorité, ses modes de défaillance et les preuves que les investisseurs ou les opérateurs doivent vérifier.
Attestations vérifiables : prouver son identité financière en toute confidentialité
Un guide fondé sur les principes fondamentaux des justificatifs vérifiables pour l’identité financière, qui couvre leur chaîne opérationnelle, les aspects économiques, les registres faisant autorité, les modes de défaillance et les éléments probants que les investisseurs ou les exploitants doivent…
L’ESMA ajoute cinq intérêts légitimes aux règles de report de la publication d’informations privilégiées
Le 16 octobre 2026, l’Autorité européenne des marchés financiers (ESMA) a mis à jour et rationalisé ses lignes directrices relatives au report de la publication d’informations privilégiées au titre du règlement sur les abus de marché (MAR), achevant ainsi la…
