Las autoridades estadounidenses siguen adelante con investigaciones y acciones coercitivas contra las bolsas

Tras el colapso de la plataforma de intercambio FTX, las autoridades de todo el mundo han prestado mayor atención al sector de los activos digitales, con especial atención a la conducta de las empresas del nicho. La plataforma, cofundada por Sam Bankman-Fried, se declaró en quiebra el pasado noviembre tras no conseguir suficientes activos para satisfacer las solicitudes de los clientes. Este incidente, inevitablemente, generó un escrutinio regulatorio sobre otras plataformas de negociación similares, ya que los reguladores buscaban erradicar las operaciones dudosas con criptomonedas.

En los últimos meses, las agencias federales y departamentos gubernamentales con supervisión del sector en EE.UU. han intensificado su búsqueda de intercambios centralizados, intermediarios del mercado y otras empresas. Los organismos reguladores como la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) han tomado medidas contra actores importantes como, Coinbase, Kraken y Géminis citando diversas fechorías. Esta semana, Binance se convirtió en el último objetivo del Departamento de Justicia de EE. UU. por presunto incumplimiento de las leyes de sanciones. Aquí hay detalles y más sobre otros intercambios que abordan cuestiones legales.

Binance investigado por posible violación de sanciones relacionadas con el conflicto de Ucrania

informe de Bloomberg reportaron El viernes, la división de seguridad nacional del Departamento de Justicia informó que estaba investigando a Binance y a algunos de sus ejecutivos, citando a personas cercanas a la investigación. La investigación busca determinar si la plataforma de la plataforma fue utilizada por rusos para facilitar la transferencia ilegal de fondos. La plataforma, dirigida por la República Checa, negó cualquier caso de incumplimiento de las sanciones financieras estadounidenses e internacionales del que tuviera conocimiento, y añadió que cuenta con un protocolo de "Conozca a su cliente" (KYC).

Las fuentes anónimas también señalaron que es poco probable que el Departamento de Justicia recurra a un acuerdo con el intercambio de cifrado si la investigación termina en cargos formales. La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de EE.UU. el pasado lunes anunció un acuerdo de conciliación con Poloniex sobre la base de una posible responsabilidad civil por aparentes violaciones de las sanciones contra Crimea, Cuba, Irán, Sudán y Siria.

Binance es objeto de otras regulaciones y investigaciones criminales relacionados con su conducta. Esta semana, un informe de Reuters del 4 de mayo indicó que el intercambio permitía que cuentas con vínculos con grupos terroristas, incluido el Estado Islámico, accedieran a la plataforma. En un 5 de mayo blog, Binance respondió a las afirmaciones que acusaban a Reuters de "omitir deliberadamente hechos críticos" para representar el intercambio de manera negativa.

“La conclusión es que no conocemos ningún intercambio, ni ninguna otra institución financiera, que hoy haga más que Binance para mantener a los malos actores fuera de su plataforma. Nuestras políticas y procesos cumplen con los requisitos AMLD5/6 contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo y contamos con un sólido programa de cumplimiento que incorpora principios y herramientas sofisticados contra el lavado de dinero y sanciones globales para detectar y abordar actividades sospechosas”.

El intercambio enfatizó que sus esfuerzos siempre han estado alineados con los de las autoridades internacionales antiterroristas involucradas. Binance también lo dijo actualmente está cooperando con las autoridades para ayudar a rastrear organizaciones ilícitas. La investigación sobre el mayor exchange de criptomonedas del mundo se produce en un momento en que otros actores del sector se muestran interesados. Coinbase seguir pidiendo claridad sobre el marco existente.

Coinbase presenta una demanda contra la SEC tras una respuesta débil a la solicitud de claridad regulatoria

Hacia finales de abril, Coinbase demandado La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha pedido a la SEC que responda a su petición de una norma específica sobre los activos digitales. La bolsa había presentado una petición pidiendo un marco regulatorio preciso e inequívoco a la SEC en julio de 2022, pero la agencia aún no ha respondido con una respuesta definitiva. En cambio, ha tomado medidas de cumplimiento persistentes contra varias empresas de criptomonedas, incluidas Coinbase.

En la presentación del 24 de abril desafiando al regulador de valores, Coinbase exigió que la SEC brinde orientación sobre el registro de activos digitales como valores o cómo se aplicarían a esta clase de activos las regulaciones que se establecieron hace muchos años para los valores tradicionales. En una respuesta separada a la SEC que emitió un Aviso de Wells a CoinbaseLos funcionarios de la bolsa reiteraron la postura previa de la bolsa de presentar una demanda. El director ejecutivo Brian Armstrong y el asesor legal Paul Grewal dijo Tienen la intención de defenderse enérgicamente en los tribunales, pero aun así dieron la oportunidad de mantener conversaciones antes de que la situación llegue a ese punto.

Armstrong reiteró que el hecho de que la SEC tomara las armas con el intercambio no era del interés de los EE. UU., particularmente porque aún no se ha acordado un libro de reglas en el país. Los abogados de Sullivan y Cromwell, que representan a la bolsa, fueron directos sobre el asunto, categóricamente indicando que El caso de la comisión contra Coinbase fracasará como cuestión de hecho y de derecho. En particular, en una política de protección al inversor video Más temprano ese mismo día, el presidente de la SEC, Gary Gensler, enfatizó la importancia del cumplimiento regulatorio para los intermediarios criptográficos que operan en el mercado estadounidense, afirmando que el problema principal no es la falta de orientación regulatoria sino más bien la falta de cumplimiento por parte de estos participantes.

La SEC demanda a Coinme y Up Global por 3.8 millones de dólares

Esa misma semana, la SEC anunció una multa de casi $4 millones a la criptoempresa Coinme y su subsidiaria Up Global, junto con su CEO Neil Bergquist por supuestamente engañar a los inversores en una oferta inicial de monedas (ICO) en 2017. Bergquist recibió una multa de $150,000, mientras que las dos empresas se separarán con un total combinado de 3.8 millones de dólares, aunque ninguno de los tres aceptó ni negó los cargos.

El regulador alegó que las partes inflaron deliberadamente las cantidades recaudadas a través de esta oferta inicial de monedas (ICO). La SEC también dijo que Bergquist y Coinme tomaron medidas para reducir su necesidad de comprar UpToken: Coinme había dicho a los usuarios durante la ICO que asignaría el 1% de cada transacción a recompensas de reembolso en forma de tokens UpToken comprados.

Kraken pide al tribunal de San Francisco que limite las demandas de información de usuario específicas del IRS

Aún en abril, Bloomberg informó que el intercambio Kraken había pedido a un tribunal federal en San Francisco que interviniera y bloqueara la investigación del Servicio de Impuestos Internos de los Estados Unidos sobre cierta información crítica del usuario en lo que Kraken denominó un búsqueda del tesoro injustificadaLa reacción del intercambio fue retroactiva a la citación del IRS en febrero, que buscaba que los usuarios identificaran las cuentas de Kraken que realizaron un mínimo de $20,000 en transacciones de criptomonedas en un solo año entre 2016 y 2020. Los abogados de Kraken opinaron que el IRS había ido más allá de los límites establecidos en una disputa similar con Coinbase Hace seis años y que la agencia está buscando muchos más detalles de los permitidos de una base de usuarios mucho más grande.