OFAC multa a Poloniex con $7.6 millones por presunta violación de sanciones

El Departamento del Tesoro de EE. UU., Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), anunció hoy un acuerdo con Poloniex que aceptó una posible responsabilidad civil derivada de “presuntas violaciones de sanciones”. El administrador de sanciones económicas dijo que Poloniex desafió las disposiciones de amplios programas de sanciones contra Crimea, Irán, Siria y otros. La empresa de intercambio fue acusada específicamente de facilitar transacciones de activos digitales por un valor superior a $15 millones, realizadas por usuarios de esas regiones durante casi seis años. Los términos del acuerdo incluían la obligación de la empresa de intercambio de pagar $7.6 millones.

“Entre enero de 2014 y noviembre de 2019, la plataforma de negociación de Poloniex permitió a clientes aparentemente ubicados en jurisdicciones sancionadas realizar transacciones en línea relacionadas con activos digitales —que consistían en operaciones, depósitos y retiros— con un valor combinado de $15,335,349, a pesar de tener motivos para conocer su ubicación basándose tanto en la información KYC como en los datos de direcciones IP”, la agencia compartió en una comunicación del 1 de mayo en su sitio web.

El departamento de aplicación de la ley explicó que la sanción se impuso tras descubrir que las “violaciones” del intercambio no fueron auto‑reveladas de manera voluntaria y no fueron graves.” Cabe destacar que la última infracción por falta de diligencia debida se suma a las anteriores incidencias legales del intercambio en EE. UU.

Poloniex fue objeto de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) en agosto de 2021 después de que los reguladores del mercado revelaran que el intercambio apoyó y vendió valores no registrados en su plataforma entre julio de 2017 y noviembre de 2019. Para resolver los cargos, Poloniex optó por un acuerdo extrajudicial, aceptando pagar una suma no especificada superior a $10 millones a la comisión. Fuera de EE. UU., el intercambio estuvo bajo escrutinio de la Comisión de Valores de Ontario de Canadá (OSC) en mayo de 2021.

En noviembre pasado, Kraken llegó a un acuerdo similar con el organismo de control de sanciones por no haber impedido que usuarios con base en Irán accedieran y usaran su plataforma para realizar transacciones. El intercambio informó voluntariamente su incumplimiento, lo que dio lugar a que se procesaran transacciones por un valor superior a $1.68 millones entre 2015 y 2019. Cabe destacar que el desarrollo de este lunes ocurre una semana después de que el Departamento de Justicia (DoJ) revelara cargos centrados en la violación de sanciones impuestas por la OFAC y la ONU contra Corea del Norte.

DoJ actúa contra el grupo que facilitó la conversión de criptomonedas robadas del Lazarus Group de Corea del Norte

La Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE. UU. confirmó la semana pasada que sancionó a personas que ayudaron al notorio colectivo de hackers afiliado al Estado de Corea del Norte, Lazarus Group, a convertir parte de criptomonedas robadas en efectivo.

Un comunicado de prensa del Departamento de Justicia del 24 de abril detalló que el grupo, que incluía al comerciante de activos digitales de China continental Wu Huihu, al ciudadano británico de Hong Kong Cheng Hung Man, a un norcoreano radicado en China que sirve como representante adjunto de la Korea Kwangson Banking Corporation, Sim Hyon Sop, y a una persona conocida en línea como Jammy Chen, colaboraron para lavar los botines de hackeos y comprar bienes para Corea del Norte mediante el uso de fondos obtenidos a través de entidades fachada con sede en Hong Kong.

“Las acusaciones de hoy revelan el uso continuo por parte de Corea del Norte de diversos medios para eludir las sanciones de EE. UU. Podemos y vamos a ‘seguir el dinero’, ya sea a través de criptomonedas o del sistema bancario tradicional, para presentar cargos apropiados contra quienes ayuden a financiar este régimen corrupto,” dijo Matthew M. Graves, Fiscal de EE. UU. para el Distrito de Columbia.

Se alega que Sim supervisó los pagos (en dólares estadounidenses), que luego fueron procesados a través de Jammy Chen. La entidad detrás del seudónimo Jammy Chen buscó los servicios de Wu y Cheng para ayudar a localizar empresas fachada falsas y ejecutar pagos de manera que eludieran las restricciones económicas de EE. UU. El destino final del dinero fiduciario obtenido al convertir los exploits de criptomonedas fue apoyar los programas de armas de destrucción masiva y misiles balísticos de Corea del Norte. Entre los demás bienes identificados como comprados por Corea del Norte con ese dinero se encontraban productos de tabaco y dispositivos de comunicación.