Regulación
Actualizaciones semanales de la SEC: Objeción a Binance, estafa CoinDeal, CFO de AGAC multado y más
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Esta semana pasada fue muy activa para la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Durante este período, vimos cargos presentados, multas impuestas y objeciones interpuestas. Aquí hay una breve mirada a cada una.
Acquisition Objection
En respuesta a las recientes noticias sobre la adquisición por parte de Binance.US de más de $1 B en activos de Voyager, la SEC ha presentado lo que se denomina una “objeción limitada” al acuerdo.
El propósito de esta presentación es pulsar el botón de “pausa” en la transacción, hasta que la SEC reciba más detalles sobre cómo se llevará a cabo exactamente. Notablemente, la SEC busca mayor claridad en los siguientes puntos.
- ¿Cómo puede/va a financiar Binance.US el acuerdo?
- ¿Cómo estará estructurada Binance.US si se le permite proceder?
- ¿Cómo se asegurarán los activos durante el proceso?
- ¿Qué ocurrirá si el acuerdo se retrasa más allá del 18 de abril?
Aunque aún no tenemos respuestas a estas preguntas, se espera que en las próximas semanas se presente una declaración revisada que aborde cada una de las preocupaciones enumeradas. Sin embargo, esto podría no ser el final de la curiosidad de la SEC si la declaración pendiente genera nuevas preguntas. La SEC declara,
“La SEC se reserva el derecho de enmendar esta objeción después de la presentación de la Declaración de Divulgación enmendada, y además se reserva el derecho de objetar la confirmación del Plan sobre estas u otras bases.”
CoinDeal Introduced to Karma
Mientras la SEC sigue investigando el acuerdo mencionado, también anunció esta semana que ha presentado cargos oficiales contra una variedad de individuos vinculados a una enorme estafa conocida como CoinDeal.
Esta estafa en particular involucró la venta de más de $45 M en valores no registrados por parte de 5 individuos y 3 empresas asociadas.
- Neil Chandran
- Garry Davidson
- Michael Glaspie
- Amy Mossel
- Linda Knott
- AEO Publishing, Inc.
- Banner Co-Op
- BannersGo, LLC
Se alega que el grupo acusado recaudó capital de los inversores prometiendo aprovechar la tecnología blockchain para generar enormes retornos de inversión. En lugar de utilizar el capital según lo previsto, se cree que el grupo malversó los fondos para sus estilos de vida extravagantes. Esto incluyó la compra de bienes raíces, barcos, automóviles y más.
Los cargos presentados contra este grupo incluyen,
- violar las disposiciones antifraude y de registro de la Ley de Valores y la Ley de Bolsa
- ayudar e incitar violaciones de las disposiciones antifraude y de la Ley de Bolsa
La SEC abordó las acciones de CoinDeal, afirmando,
“Alegamos que los acusados afirmaron falsamente tener acceso a valiosa tecnología blockchain y que la venta inminente de dicha tecnología generaría retornos de inversión de más de 500 000 veces para los inversores… Como se alega en nuestra demanda, en realidad todo era un elaborado esquema en el que los acusados se enriquecieron mientras defraudaban a decenas de miles de inversores minoristas.”
CFO of African Gold Acquisition Corp. Fined for $5M+ Theft
Mientras desempeñaba el cargo de CFO en African Gold Acquisition Corp. (AGAC), Cooper J. Morgenthau está acusado de haber robado más de $5 M de la compañía y sus inversores.
La SEC enumera las siguientes acciones cometidas por Morgenthau,
- violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores
- mentir a auditores y contadores
- falsificar libros y registros
- presentar certificaciones fraudulentas ante los reguladores
En su declaración, la SEC indica que cree que Morgenthau malversó fondos de múltiples SPACs, financiando su estilo de vida y la compra/comercio de criptomonedas. Este esquema particular mostró al acusado ocultando su actividad mediante documentación falsificada que también se entregó a los auditores de la empresa.
Inadequate Due Diligence
Aunque aún no ha sido confirmado públicamente por la SEC, Reuters ha indicado recientemente que las investigaciones sobre el colapso de FTX por parte del regulador no terminan con la propia empresa. Más bien, se informa que la investigación ahora se extiende a los inversores y sus procesos de debida diligencia.
Esta es una pregunta que muchos se están planteando, ya que FTX fue financiado por decenas de compañías e individuos influyentes de diversos sectores. Uno pensaría que, con tantas miradas sobre el intercambio, cualquier actividad ilegal y prácticas deficientes habrían sido identificadas hace tiempo.
Esta situación podría resultar doblemente perjudicial para la gran cantidad de inversores en el intercambio, ya que podrían terminar habiendo perdido no solo su capital invertido, sino también ser considerados responsables por no actuar en el mejor interés de sus propios inversores.
