Sam Bankman-Fried (SBF) Acusación Criminal Desclasificada y lo que Significa

El Distrito Sur de Nueva York del Departamento de Justicia de EE. UU. desclasificó el martes una acusación criminal que imputa a Sam Bankman Fried (SBF) ocho cargos, incluidos fraude electrónico a clientes y prestamistas, y conspiración para defraudar a los Estados Unidos y violar las leyes de financiamiento de campañas.

Algunas de las acusaciones más graves incluyen la siguiente declaración inicial sobre Conspiración para Cometer Fraude Electrónico a Clientes:

Desde al menos en o alrededor de 2019, hasta e incluyendo en o alrededor de noviembre de 2022, en el Distrito Sur de Nueva York y en otros lugares, SAMUEL BANKMAN-FRIEND, también conocido como “SBF”, el acusado, y otros conocidos y desconocidos, de manera deliberada y consciente combinaron, conspiraron, se confabularon y acordaron entre sí cometer fraude electrónico, en violación del Título 18 del Código de los Estados Unidos, Sección 1343.

Lo que esto esencialmente significa es que la fiscalía no le da credibilidad a las afirmaciones recientes de SBF de que no comprendía el funcionamiento interno de FTX, y a sus intentos recientes de culpar la mezcla de fondos y el colapso de FTX en “grandes fallas de gestión” y “contabilidad descuidada”, como él informó al New York Times en una entrevista reciente que transmitió en vivo desde las Bahamas. En otras palabras, los términos deliberadamente y conscientemente son dos declaraciones extremadamente fuertes que eliminan cualquier pretensión de que todo se tratara de una simple contabilidad y errores de gestión.

Fue parte y objeto de la conspiración que SAMUEL BANKMAN-FRIED, también conocido como “SBF”, el acusado, y otros conocidos y desconocidos, sabiendo haber ideado e intentando idear un plan y artificio para defraudar, y para obtener dinero y propiedad mediante pretensiones, representaciones y promesas falsas y fraudulentas, transmitieran y causaran la transmisión por medio de comunicaciones por cable, radio y televisión al comercio interestatal y extranjero, escritos, señales, imágenes y sonidos con el fin de ejecutar dicho plan y artificio, en violación del Título 18 del Código de los Estados Unidos, Sección 1343, a saber, BANKMAN-FRIED acordó con otros defraudar a los clientes de FTX.com apropiándose indebidamente de los depósitos de esos clientes y usando dichos depósitos para pagar gastos y deudas de Alameda Research, el fondo de cobertura cripto propietario de BANKMAN-FRIED, y para realizar inversiones. (Título 18, Código de los Estados Unidos, Sección 1349.)

Esta declaración contiene fuertes acusaciones de que SBF conspiró para usar los fondos de los clientes de FTX como su propia hucha personal. Según numerosos medios, los fondos se usaron para gastos no relacionados, lo que incluye la compra de 19 propiedades en las Bahamas valoradas en 300 millones de dólares. También se alega que SBF utilizó los fondos de los clientes de FTX para su fondo de cobertura Alameda Research. Los fondos de los clientes en cuentas de corretaje deben mantenerse segregados, y estas acusaciones indican que el Departamento de Justicia consideró que dichos fondos fueron intencionalmente mezclados.

Aún peor para SBF, las acusaciones incluyen la intención deliberada de engañar a los clientes. Esto incluye fraude electrónico, un término legal amplio que significa que cualquier comunicación electrónica, como correo electrónico o mensajes de texto, se utilizó para promover un acto criminal. Esto podría incluir cualquier aparición mediática previa de SBF, publicación de blog, correo electrónico, etc.

La acusación desclasificada continúa luego con acusaciones similares de Fraude Electrónico a Clientes, Conspiración para Cometer Fraude Electrónico a Prestamistas y Fraude Electrónico a Prestamistas.

La conspiración para cometer fraude electrónico y el fraude electrónico son cargos separados, lo que significa que no solo SBF pretendía cometer fraude electrónico, sino que lo logró a gran escala.

En el Cargo Cinco, Conspiración para Cometer Fraude de Commodities hay nuevas acusaciones.

Fue parte y objeto de la conspiración que SAMUEL BANKMAN-FRIED, también conocido como “SBF”, el acusado, y otros conocidos y desconocidos, de manera deliberada y consciente, directamente e indirectamente, usaran y emplearan, y intentaran usar y emplear, en relación con un swap, un contrato de venta de una mercancía en el comercio interestatal, y para entrega futura bajo las normas de una entidad registrada, un dispositivo y artificio manipulador y engañoso, Sección 180.1, mediante: (a) usar y emplear, e intentar usar y emplear, un dispositivo manipulador, esquema y artificio para defraudar; (b) hacer, e intentar hacer, una declaración falsa y engañosa de un hecho material y omitir declarar un hecho material, cometiendo la obligación de declarar un hecho necesario para que las declaraciones no sean falsas ni engañosas; y (c) participar, e intentar participar, en un acto, práctica y curso de negocio que operó y operaría como fraude y engaño sobre una persona, en violación del Título 7 del Código de los Estados Unidos, Secciones 9(1) y 13(a)(5), a saber, BANKMAN-FRIEND acordó con otros defraudar a los clientes de FTX.com en operaciones o con la intención de operar swaps mediante la apropiación indebida de los depósitos de esos clientes y usando dichos depósitos para pagar gastos y deudas de Alameda Research, el fondo de cobertura cripto propietario de BANKMAN-FRIED, y para realizar inversiones.

La parte interesante de la acusación anterior es el término commodities; no se sabe si el departamento considera al Bitcoin y otros activos digitales como commodities. De cualquier manera, queda claramente establecido que se cree que SBF mezcló intencionalmente los fondos y se esforzó por engañar a los clientes. Es un fraude en muchos niveles, y la declaración indica que los fiscales van a aplicar la máxima sanción a SBF.

En cumplimiento de la conspiración y para lograr su objetivo ilegal, se cometió el siguiente acto manifiesto, entre otros, en el Distrito Sur de Nueva York y en otros lugares: en o alrededor de junio de 2022, SAMUEL BANKMAN-FRIED, también conocido como “SBF”, el acusado, y otros se apropiaron indebidamente de los depósitos de clientes de FTX.com con el fin de, entre otras cosas, cumplir con las obligaciones de préstamo adeudadas por Alameda Research.

Esta declaración indica que hay evidencia de un caso específico de fraude de commodities. A continuación se hacen acusaciones similares de Conspiración para Cometer Fraude de Valores.

Una sección es de interés aquí:

(c) participar en un acto, práctica y curso de negocio que operó y operaría como fraude y engaño sobre una persona, en violación del Título 15 del Código de los Estados Unidos, Secciones 78j(b) y 78ff, a saber, BANKMAN-FRIEND acordó con otros participar en un esquema para defraudar a los inversores de FTX.com proporcionando información falsa y engañosa a esos inversores sobre la situación financiera de FTX.com.

Parece que, sin lugar a dudas, SBF se esforzó por engañar a los inversores sobre la situación financiera de FTX; esto podría incluir apariciones mediáticas donde afirmó que la empresa estaba en buena situación financiera, tuits antes del colapso del intercambio y muchas otras instancias de engaño.

Continúa con Conspiración para Cometer Lavado de Dinero, cargos graves que a menudo se utilizan en delitos financieros para ocultar el origen de dinero obtenido ilegalmente, típicamente mediante transferencias que involucran bancos extranjeros o negocios legítimos.

Como si eso no fuera suficiente, a continuación tenemos Conspiración para Defraudar a los Estados Unidos y Violación de las Leyes de Financiamiento de Campañas con acusaciones de defraudar al Gobierno de los Estados Unidos. Esta es la primera vez que vemos informes de fraude no solo a inversores y prestamistas, sino también al gobierno de los EE. UU., como se indica a continuación:

Desde al menos en o alrededor de 2020, hasta e incluyendo en o alrededor de noviembre de 2022, en el Distrito Sur de Nueva York y en otros lugares, SAMUEL BANKMAN-FRIEND, también conocido como “SBF”, el acusado, y otros conocidos y desconocidos, sabiendo combinaron, conspiraron, se confabularon y acordaron entre sí defraudar a los Estados Unidos, en violación del Título 18 del Código de los Estados Unidos, Sección 371, y de manera deliberada y consciente combinaron, conspiraron, se confabularon y acordaron entre sí cometer delitos contra los Estados Unidos al incurrir en violaciones de la legislación federal que implican la realización, recepción y reporte de una contribución, donación o gasto en violación del Título 52 del Código de los Estados Unidos, Secciones 30109(d)(1)(A) y (D).

Con la intención expuesta de defraudar y conspirar contra el gobierno de EE. UU., se hacen acusaciones de fraude real cometido contra el gobierno de EE. UU.

Fue parte y objeto de la conspiración que SAMUEL BANKMAN-FIEND, también conocido como “SBF”, el acusado, y otros conocidos y desconocidos, defraudaran y defraudaran a los Estados Unidos y a una de sus agencias, al perjudicar, obstruir y derrotar las funciones legales de un departamento y agencia de los Estados Unidos mediante medios engañosos y deshonestos, a saber, la función de la Comisión Federal de Elecciones de administrar la legislación federal relativa a las restricciones de origen y monto en elecciones federales, incluidas las prohibiciones aplicables a contribuciones corporativas y contribuciones de intermediarios, en violación del Título 18 del Código de los Estados Unidos, Sección 371.

Lo que resulta interesante aquí es cuán inesperadas son estas acusaciones. Esto se relaciona con recientes contribuciones políticas y cómo esas contribuciones han violado leyes federales. Luego continúa con explicaciones de cómo esas contribuciones superaron los 25 000 dólares para diversas contribuciones políticas a diferentes partidos políticos.

Finalmente concluimos con cómo SBF deberá confiscar los ingresos de su imperio criminal. La acusación completa se encuentra aquí.