Caroline Ellison firma acuerdo de culpabilidad con la SDNY

El exdirector ejecutivo de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Gary Wang, han admitido cargos relacionados con el dramático colapso del intercambio de criptomonedas, anunció el fiscal de EE. UU. para el distrito sur de Nueva York, Damian Williams, en una declaración a última hora del miércoles.

Ambos, Wang y Ellison, están cooperando con la investigación del Departamento de Justicia sobre las acciones del exdirector ejecutivo de FTX, Sam Bankman‑Fried (SBF), añadió.

Los cargos federales se presentaron la misma noche en que SBF se dirigía desde las Bahamas a la ciudad de Nueva York, donde enfrenta ocho cargos criminales federales, incluidos lavado de dinero, fraude electrónico, fraude de valores y violaciones de la financiación de campañas, por parte de los mismos fiscales que aceptaron los acuerdos de culpabilidad con Ellison y Wang.

Williams también confirmó en su declaración que Bankman‑Fried estaba bajo custodia del FBI y comparecería ante el tribunal “lo antes posible”.

SBF fue arrestado en las Bahamas la semana pasada después de que las autoridades estadounidenses presentaran cargos contra él por lo que los fiscales califican de “uno de los mayores fraudes financieros en la historia de Estados Unidos”.

Entre otras supuestas irregularidades, se le acusa de robar los depósitos de clientes de FTX para gastarlos en apuestas arriesgadas de Alameda, de hacer donaciones políticas y de pagar desde lujosas casas frente al mar hasta vuelos en jets privados.

En su punto máximo, FTX facilitó $20 mil millones en operaciones diarias, y solo un grupo selecto de insiders, incluidos Ellison y Wang, estaban entre los que sabían que FTX estaba cometiendo fraude.

La SEC alegó que tanto Ellison como Wang, en sus respectivos roles en Alameda y FTX, ayudaron y facilitaron a SBF en el fraude contra los clientes de FTX.

“Si participaste en conductas indebidas en FTX o Alameda, ahora es el momento de adelantarte. Nos estamos moviendo rápidamente, y nuestra paciencia no es eterna,” dijo Williams. “Continuamos trabajando las 24 horas, y estamos lejos de terminar,” añadió.

La SEC también ha presentado cargos contra Ellison y Wang y alega que trabajaron con la firma de SBF para transferir cientos de millones de dólares de los fondos de negociación de criptomonedas de los clientes de FTX a Alameda Research, un fondo de cobertura, una vez que la firma se dio cuenta de que no tenía activos suficientes para reembolsar a los clientes.

¿Quién es Caroline Ellison?

Caroline Ellison, de 28 años, se unió al equipo de Alameda en 2018 como operadora y luego fue ascendida al cargo de co‑directora ejecutiva, junto a Sam Trabucco, quien más tarde dejó la empresa en agosto de 2022, en el otoño de 2021, cuando Bitcoin cotizaba alrededor de $57,000.

Durante su conversación con otro empleado de FTX, Tristan Yver, para un episodio del podcast de la empresa en julio de 2020, Ellison comentó que creció en Newton, justo fuera de Boston.

Sus padres son profesores de economía en el Instituto Tecnológico de Massachusetts (MIT). El padre de Ellison, Glenn Ellison, es jefe del departamento de economía en MIT y en una ocasión reportó directamente al actual presidente de la SEC, Gary Gensler. Mientras tanto, su madre, Sara Fisher Ellison, es lectora de economía en MIT.

Al hablar de sus antecedentes y educación, Ellison comentó que tenía una aptitud natural para las matemáticas y se matriculó en la carrera de matemáticas en Stanford. Al igual que SBF, Ellison comenzó a explorar el altruismo efectivo en la universidad. Más tarde, consiguió una pasantía de negociación en la prestigiosa firma Jane Street Capital y luego trabajó allí a tiempo completo durante un año y medio.

Ellison conoció a SBF en Jane Street, donde trabajó de junio de 2014 a septiembre de 2017. Aprendió sobre Alameda durante un café con SBF mientras visitaba el Área de la Bahía y decidió “parecía una oportunidad demasiado genial como para dejarla pasar”.

Según un informe de CoinDesk, estaban involucrados en poliamor con ocho otros miembros de FTX y Alameda en las Bahamas. Publicaciones de Tumblr vinculadas a Ellison también han escrito sobre estilos de relaciones grupales, comparando el ambiente con un “harén imperial chino”.

“Nada de esta mierda no jerárquica; todos deberían tener una clasificación de sus parejas, la gente debería saber dónde se sitúan en la clasificación, y debería haber luchas de poder feroces por los rangos más altos,” escribió en una publicación de febrero de 2020.

Ellison no fue mencionada en la solicitud de bancarrota del primer día de FTX, pero se discutió brevemente en los documentos de la SEC relacionados con el arresto de SBF. Ahora ha declarado culpable a siete cargos criminales, incluidos fraude electrónico, conspiración para cometer fraude de valores y lavado de dinero.

Mientras tanto, la declaración de culpabilidad podría no sorprender a algunos, dado que supuestamente se la vio en una cafetería a pocos pasos de la oficina del fiscal de EE. UU. y de la oficina del FBI en la ciudad de Nueva York el 5 de diciembre, lo que llevó a muchos a sospechar que estaba colaborando con las autoridades.

Poco después, Ellison contrató al bufete de abogados WilmerHale para que la representara, el cual cuenta con la exdirectora de la División de Aplicación de la SEC, Stephanie Avakian, como una de sus principales abogadas.

Ahora, según su acuerdo de culpabilidad con la Oficina del Fiscal de EE. UU. del Distrito Sur de Nueva York, a Ellison no se le permitirá salir de los Estados Unidos y se le exige entregar sus documentos de viaje. También se le permitirá la fianza, pero solo si puede proporcionar una garantía de $250,000.

El acuerdo de culpabilidad dessellado, cuyo párrafo está redactado, también indica que se le exigirá pagar una restitución según lo determine el tribunal. También debe confiscar cualquier beneficio obtenido de los delitos de los que se le acusa.

Si Ellison coopera plenamente con la investigación de la SDNY junto con otras agencias de aplicación de la ley designadas por la oficina, no será procesada criminalmente más allá de las violaciones fiscales criminales, dice el documento. 

Rol en el colapso de FTX

Esta semana, la avalancha de cargos criminales y civiles contra los dos principales ejecutivos arroja más luz sobre detalles del colapso de FTX, incluido cómo los activos de los clientes fueron transferidos libremente del intercambio de criptomonedas a la empresa hermana de FTX, Alameda Research.

La denuncia de la SEC destacó declaraciones públicas “falsas y engañosas” realizadas por SBF en múltiples ocasiones, así como documentación proporcionada a los inversores mediante estados financieros auditados, que no había un trato preferencial para Alameda por parte de FTX.

Ellison fue nombrada específicamente en una denuncia presentada ante la SEC por participar en la manipulación artificial del FTT, el token emitido por FTX, con el objetivo de aumentar la cantidad de garantía disponible para Alameda Research para prestar bajo la dirección de SBF.

SBF, Ellison y Wang “fueron participantes activos en un plan para ocultar información material a los inversores de FTX” con el fin de “artificialmente mantener el valor del FTT, que servía como garantía para préstamos no divulgados que Alameda obtuvo de FTX conforme a su línea de crédito no divulgada y prácticamente ilimitada,” dijo el Director Adjunto de Aplicación de la SEC, Sanjay Wadhwa, en una declaración.

Además de la “línea de crédito”, los fondos de los clientes fueron desviados a cuentas controladas por Alameda desde el principio. Por eso “no había una distinción significativa entre los fondos de los clientes de FTX y los propios fondos de Alameda,” dice la demanda de la SEC.

Con esta medida, a Ellison y Alameda se les dio “carta blanca para usar los activos de los clientes de FTX para las operaciones de negociación de Alameda y para cualquier otro propósito que Bankman‑Fried y Ellison consideraran apropiado.”

El caso de la SEC también señaló que Ellison tuiteó una oferta para comprar la totalidad de la participación de Binance en el FTT por $22 bajo la dirección de SBF. Otros tuits sobre la integridad del balance de Alameda de parte de Ellison también fueron a petición de SBF, según la denuncia.

“Como parte de su engaño, alegamos que Caroline Ellison y Sam Bankman‑Fried planearon manipular el precio del FTT, un token de seguridad cripto del intercambio que era integral para FTX, para mantener el valor de su casa de naipes,” dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.

Además alegó que tanto Ellison como Wang “desempeñaron un papel activo en un plan para malutilizar” los activos de los clientes de FTX para fortalecer la posición de Alameda y aportar garantía para la negociación con margen.

“Cuando el FTT y el resto de la casa de naipes colapsaron, el Sr. Bankman‑Fried, la Sra. Ellison y el Sr. Wang dejaron a los inversores con la bolsa,” dijo Gensler, añadiendo: “Hasta que las plataformas cripto cumplan con las leyes de valores probadas por el tiempo, los riesgos para los inversores persistirán.”

Al igual que la SEC, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) alegó que existía un esquema sofisticado para engañar a inversores y clientes por igual.

El regulador del mercado de derivados también formuló acusaciones contra Ellison y Wang, diciendo que lo que hizo Ellison fue un fraude al hacer “representaciones materiales” relacionadas con las ventas de FTT, mientras acusaba a Wang de “permitir que Alameda mantuviera una línea de crédito esencialmente ilimitada en FTX.”

En un intento de evitar el colapso del precio del token FTT, Ellison y SBF comenzaron a liquidar las inversiones de Alameda Research. Luego, cuando los clientes de FTX, aterrados, empezaron a retirar su dinero del intercambio, Ellison y SBF pidieron a los investigadores de Alameda que “hagan, en general, cualquier cosa posible para obtener rápidamente miles de millones de dólares de capital para enviar a FTX,” según la denuncia de la CFTC.

En una reunión el 9 de noviembre, Ellison reveló los hechos sobre la malversación de fondos de clientes de FTX por parte de Alameda al personal, dice la CFTC. Durante esa reunión, también reconoció que su oferta de comprar las participaciones de FTT del CEO de Binance a $22 por token en Twitter fue engañosa, y lamenta haberlo hecho.

El regulador también dijo que ha acordado acuerdos con Wang y Ellison que están sujetos a la aprobación judicial.

La agencia ha actuado “de manera agresiva para responsabilizar a todas las personas que cometen fraude y proteger a los clientes de daños y pérdidas adicionales,” dijo el presidente de la CFTC, Rostin Behnam.