SEC anklager BG Wealth og DSJ Exchange for kryptosvindel verdt 130 millioner dollar
USAs Securities and Exchange Commission (SEC) siktet 29. oktober 2026 BG Wealth Sharing Ltd og DSJ Exchange Pty Ltd, to utenlandsk drevne selskaper stiftet i Colorado, for å ha organisert et svindelopplegg der falske SEC-innleveringer ble brukt til å styrke…
FCA sikrer tilsagn for High Court mens HTX trekker seg ut av det britiske markedet
Det britiske finanstilsynet (FCA) kunngjorde 29. oktober 2026 at det har sikret tilsagn overfor High Court som innebærer at HTX, den globale kryptobørsen som tidligere var kjent som Huobi, ikke bevisst vil markedsføre tjenester knyttet til kryptoaktiva ulovlig overfor forbrukere…
KI-basert svindeldeteksjon: grafer, signaler og tilpasning
En veiledning i KI-basert svindeloppdagelse fra grunnen av, med gjennomgang av driftskjeden, økonomien, autoritative registre, feilmoduser og dokumentasjonen investorer eller operatører bør kontrollere.
Nullkunnskapsbevis for KYC og sanksjonskontroller
En grunnleggende guide til KYC med nullkunnskapsbevis, som dekker driftskjeden, økonomien, autoritative registre, feilmoduser og dokumentasjonen investorer eller operatører bør kontrollere.
SEC-avdelingen for tilsyn offentliggjør prioriteringene for regnskapsåret 2027
SEC (Securities and Exchange Commission) sin tilsynsavdeling offentliggjorde prioriteringene for tilsynet i regnskapsåret 2027 23. oktober 2026. Der redegjør avdelingen for områdene den mener for tiden innebærer økt risiko for investorer eller markedets integritet blant de mer enn 34 000…
FCA utestenger tidligere Vector Wealth-sjef Dawkins etter stråmannsrolle for et utestengt styremedlem
Det britiske finanstilsynet kunngjorde 21. oktober 2026 at det hadde utestengt Jeffrey Dawkins, tidligere toppsjef i Vector Wealth Ltd, fra å utføre enhver funksjon knyttet til regulert virksomhet og ilagt ham en bot på £269 233. Tilsynet hadde funnet at…
Verifiserbare legitimasjoner: Dokumentasjon av finansiell identitet med personvernet i behold
En grunnleggende veiledning til verifiserbare legitimasjoner for finansiell identitet, med gjennomgang av operasjonskjeden, økonomien, autoritative registre, feilmoduser og dokumentasjonen investorer eller operatører bør kontrollere.
The Travel Rule: Data som kreves for digitale eiendelsoverføringer
En guide basert på første prinsipper til Digital-Asset Travel Rule, inkludert dens driftskjede, økonomi, autoritative registre, feilmoduser og bevisene investorer eller operatører bør verifisere.
ESMA føyer til fem legitime interesser i reglene om utsatt offentliggjøring av innsideinformasjon
Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndigheten (ESMA) oppdaterte og forenklet retningslinjene til markedsmisbruksforordningen (MAR) om utsatt offentliggjøring av innsideinformasjon 16. oktober 2026. Dermed ble det reviderte regelverket fullført med fem nye legitime interesser som kan begrunne en utsettelse, samtidig som legitime…
IMF og Verdensbanken lanserer rammeverk mot svindel på årsmøtet i Bangkok
Ledelsen i Det internasjonale pengefondet (IMF) og Verdensbankgruppen lanserte 14. oktober 2026 Bangkok-planen, et overordnet rammeverk med 12 sentrale hensyn som skal hjelpe land med å forebygge, avdekke og håndtere digitalt tilrettelagt svindel i digitale finanstjenester, ifølge IMFs pressemelding nr.…
FCA og NCA pågriper tre i razziaer mot mistenkt gruppe for innsidehandel
Financial Conduct Authority opplyste at tre personer ble pågrepet 13. oktober 2026 i en felles operasjon med National Crime Agency (NCA), med mål om å slå ned på en mistenkt organisert kriminell gruppe som drev med innsidehandel og hvitvasking. Over…
Felleskomiteen for EUs tilsynsmyndigheter fastsetter arbeidsprogram for 2027 på tvers av sektorer
Felleskomiteen for de europeiske tilsynsmyndighetene (EBA, EIOPA og ESMA) offentliggjorde sitt årlige arbeidsprogram for 2027 den 13. oktober 2026, kunngjorde Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndigheten. Programmet beskriver «prioriteringene for å håndtere risiko på tvers av sektorer og styrke samordningen i…
Direktør og leder i Nexus erkjenner skyld i bedrageri mot klienter for 2 millioner pund
Det britiske finanstilsynet opplyste 13. oktober 2026 at to personer som arbeidet i finansrådgivningsfirmaer, har erkjent straffskyld for bedrageri etter at fire klienter tapte 2 millioner pund. Kerry Nelson, direktør i Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) og Nexus…
Lommebøker for digitale eiendeler: nøkler, signaturer og smartkontoer
En guide basert på grunnprinsipper for lommebøker for digitale aktiva, med en gjennomgang av driftskjeden, økonomien, autoritative registre og feilmoduser, samt dokumentasjonen investorer eller operatører bør kontrollere.
Faktisk eierskap: Finne personene bak selskapene
En guide basert på første prinsipper til reell eierskap, inkludert driftskjeden, økonomien, autoritative registre, feilmoduser og bevisene investorer eller operatører bør verifisere.
