Faktisk eierskap: Finne personene bak selskapene
En guide basert på første prinsipper til reell eierskap, inkludert driftskjeden, økonomien, autoritative registre, feilmoduser og bevisene investorer eller operatører bør verifisere.
Zoe Financial betaler $450 000 etter SEC-anklager om henvisningskonflikter
Den amerikanske Securities and Exchange Commission kunngjorde den 28. september 2026 at den hadde inngått forlik med den i New York registrerte investeringsrådgiveren Zoe Financial Inc. for å ha unnlatt å fullt og rettferdig avsløre vesentlige fakta om interessekonflikter for…
ESMA publiserer 2027‑arbeidsprogram og forenklingsrapport
The European Securities and Markets Authority (ESMA) publiserte sitt 2027 års arbeidsprogram 28. september 2026, sammen med en separat rapport om forenkling og byrdeavlastning som dekker tiltak iverksatt i 2026 og planlagt for 2027. I tråd med ESMA sin flerårige…
Selvforvaring vs. Kvalifisert forvaring
En guide basert på grunnprinsipper for selvforvaring og kvalifisert forvaring, inkludert dens driftskjede, økonomi, autoritative registre, feilmoduser og bevisene investorer eller operatører bør verifisere.
KYC vs. KYB vs. AML: Hvordan finansiell identitet passer sammen
En guide basert på første prinsipper til KYC, KYB og AML, inkludert dens driftskjede, økonomi, autoritative registre, feilmoduser og bevisene investorer eller operatører bør verifisere.
FCA undersøker Euro Exchange Securities UK for brudd på hvitvaskingsregler
Finanstilsynet sa 17. september 2026 at det har åpnet en etterforskning av mulige lovbrudd begått av Euro Exchange Securities UK Ltd, og uttalte at den autoriserte elektroniske pengainstitusjonen kan ha begått lovbrudd i henhold til hvitvaskings-, terrorfinansierings- og overføringsforskriftene (informasjon…
FCA publiserer endelig veiledning om reguleringsperimeteret for kryptoaktiva i Storbritannia
Financial Conduct Authority publiserte den 16. september 2026 endelig veiledning som forklarer hvordan loven som ligger til grunn for Storbritannias fremtidige kryptoaktivregime gjelder for virksomheter og hvilke aktiviteter som kan kreve FCA‑autorisasjon. Veiledningen, utgitt som policy statement PS26/18, kommer i…
FCA forbyr tidligere eier av Kingly Solicitors, Nurul Miah, fra finansielle tjenester
Finanstilsynet Financial Conduct Authority kunngjorde 15. september 2026 at de har forbudt Nurul Miah, også kjent som Neil Mia og Neil Miah, fra å arbeide i finansielle tjenester. FCA handlet etter at Solicitors Regulation Authority fant at Miah, en ikke‑juridisk…
SEC fritar mellomleddsskjemaer og rapporter fra Inline XBRL‑merking
U.S. Securities and Exchange Commission kunngjorde den 14. september 2026, at den utstedte en ordre som gir fritakelse fra visse Inline XBRL‑krav som Kommisjonen vedtok 16. desember 2024. Ordren, utgivelsesnummer 34-106339, er datert 11. september 2026. Den fritar de dekkede…
Bankmyndigheter foreslår å erstatte veiledningen om tredjepartsrisiko fra 2023
Federal Deposit Insurance Corporation, Federal Reserve Board, National Credit Union Administration og Office of the Comptroller of the Currency ba den 11. september 2026 om offentlig kommentar til foreslått veiledning som skal hjelpe finansinstitusjoner med å håndtere risiko knyttet til…
FCA går til å forby og bøtelegge rådgiver Daniel Thomas med £742,700
The Finanstilsynet har besluttet å forby Daniel Thomas fra å arbeide i finansielle tjenester og bøtelegge ham med £742,700 etter å ha funnet at han uaktsomt ga råd om overføring av ytelsesbaserte pensjoner som han verken var kvalifisert eller autorisert…
SEC anklager to ledere i Pacific Private Money for $80 million tilbudssvindel
Securities and Exchange Commission den 1. september 2026 anklaget Mark D. Hanf, den tidligere administrerende direktøren i Pacific Private Money Group LLC med base i Novato, California, og Hoai‑Nam Chu Phan, den tidligere driftsdirektøren i et datterselskap av PPMG, for…
FCA forbyr tre tidligere Dolfin Financial-ledere for visumsvindel på £35,5 millioner
Den UK Financial Conduct Authority har forbudt tre tidligere seniorpersoner i Dolfin Financial (UK) Limited fra å arbeide i finanssektoren, etter å ha funnet at de drev en ordning som hjalp kunder med å omgå Storbritannias investorregeringsvisumregler og genererte minst…
FCA forbyr tidligere SVS Securities‑administrerende direktør og ilegger ham en bot på £56 400
Finanstilsynet har forbudt Demetrios Hadjigeorgiou fra seniorlederroller i finanssektoren og ilagt ham en bot på £56,400, og avslutter saken mot den tidligere administrerende direktøren i SVS Securities 19. august 2026. Straffen avslutter en toårig tvist om kollapsen til en diskresjonær…
