FTX fa causa ai genitori di SBF in un tentativo di recupero

L’exchange di criptovalute fallito FTX ha intentato causa ai genitori del fondatore e ex CEO Sam Bankman-Fried (SBF), Joseph Bankman e Barbara Fried, al fine di recuperare milioni di dollari di fondi appropriati indebitamente e trasferiti fraudolentemente, ha dichiarato la società in un documento.

Il documento presentato dall’fondo fallimentare di FTX in un tribunale lunedì ha chiesto al giudice di concedere al patrimonio di FTX danni, la restituzione di qualsiasi bene o pagamento effettuato ai genitori dalla società ormai defunta in passato, e danni punitivi derivanti da una condotta “consapevole, volontaria, sconsiderata e maliziosa”.

Il documento affermava che i genitori di SBF hanno svolto un ruolo chiave nella sua attività, con Bankman che definiva Alameda Research una “impresa familiare” già nel 2018 e ne parlava ripetutamente in questo modo. Alameda è la società di trading e hedge fund fondata da SBF, collegata a FTX e che ha avuto un ruolo centrale nella caduta dell’exchange.

Sia Bankman che Fried sono professori titolari alla Stanford Law School. Secondo il profilo di Fried su Stanford, ha scritto ampiamente sulla giustizia distributiva nel campo della teoria politica e della politica fiscale. Il suo recente profilo Bloomberg ha osservato che Fried è una filosofa interessata al consequenzialismo, o “i fini giustificano i mezzi”. Ha anche gestito una rete di donatori per i candidati democratici. Nel frattempo, Bankman ha attirato l’attenzione per il suo lavoro su come il governo potrebbe controllare l’uso dei paradisi fiscali e ha testimoniato sui problemi di conformità fiscale posti dall’economia in contanti.

Il documento afferma che entrambi i genitori hanno “sfruttato il loro accesso e la loro influenza” all’interno dell’azienda per arricchirsi, sia direttamente che indirettamente. FTX ha inoltre sostenuto che uno o entrambi i genitori potrebbero aver addebitato soggiorni in hotel a $1.200 a notte, biglietti aerei e salari.

“Bankman e Fried hanno impiegato i loro decenni di esperienza come professori di diritto sofisticati e una patina di legittimità non per aiutare il gruppo FTX, ma piuttosto per depredarlo al fine di arricchirsi e sostenere le loro cause preferite”, recita il documento.

La causa afferma inoltre che i genitori di SBF sapevano o semplicemente “ignorarono segnali d’allarme evidenti” che il loro figlio, insieme ad altri insider dell’azienda, erano coinvolti in una frode “per trarre profitto e promuovere le loro agende personali e caritatevoli a spese di (FTX)”.

Il patrimonio di FTX accusa anche Bankman di aver cercato di contribuire a coprire la cattiva gestione e la frode di FTX presentandosi come “l’adulto proverbiale nella stanza”. Il padre lavorava accanto a manager, direttori e dirigenti “inesperti” responsabili della tutela di miliardi di dollari, afferma il documento.

Gli avvocati di Bankman e Fried hanno definito queste affermazioni “completamente false”, aggiungendo che si tratta solo di “un tentativo pericoloso di intimidire” la coppia e “sminuire il processo della giuria a pochi giorni dall’inizio del processo del loro figlio”. La dichiarazione congiunta ha aggiunto che l’attuale CEO di FTX, John J. Ray III, esperto nell’aiutare le aziende a riprendersi dopo il fallimento, insieme al suo enorme team di avvocati, “stanno accumulando collettivamente innumerevoli milioni di dollari in spese legali restituendo relativamente poco ai clienti di FTX, sapendo meglio”.

Tutto ciò da cui Bankman & Fried hanno beneficiato grazie a FTX

Sebbene il documento, parzialmente redatto, non menzioni l’importo totale che Bankman e Fried potrebbero aver appropriato indebitamente, fornisce alcune voci di spesa ed esempi.

Secondo il documento, FTX Trading ha pagato oltre 18.9 milioni di dollari, tasse, commissioni e costi inclusi, per Blue Water, a cui la coppia ha ricevuto il titolo. Nel frattempo, varie spese correlate a Blue Water hanno superato i 90.000 dollari.

Il documento ha inoltre sottolineato che Bankman ha utilizzato la sua esperienza in diritto tributario e la sua comprensione unica della struttura societaria confusa del gruppo FTX per facilitare il trasferimento di un regalo in contanti pari a 10 milioni di dollari, costituito dai fondi di Alameda.

Il documento prosegue affermando che Bankman “sapeva o avrebbe dovuto sapere” lo stato finanziario pericoloso del gruppo FTX mentre lavorava come attore in uno spot del Super Bowl e sottraeva milioni di dollari dall’azienda. Secondo il documento, Bankman ha anche aiutato gli insider di FTX a distribuire i fondi dell’azienda in donazioni e ha persino coperto una denuncia di whistleblower del 2019.

Bankman ha inoltre partecipato a un tentativo disperato di vendere FTX a Binance, secondo il documento. Il documento afferma che Bankman faceva parte del piccolo gruppo che ha ricevuto la Letter of Intent dal più grande exchange di criptovalute, Binance, e un invito in calendario per una riunione con esso programmata per il 9 novembre 2022. Bankman sarebbe stato programmato per incontrare il Primo Ministro delle Bahamas il giorno successivo, 10 novembre, giorno prima della presentazione del Chapter 11 dell’azienda.

Bankman ha ricevuto uno stipendio annuo di 200.000 dollari dalla divisione statunitense di FTX per il suo ruolo di consulente senior della fondazione FTX, oltre a quasi 19 milioni di dollari per acquistare una residenza di lusso di 30.000 piedi quadrati alle Bahamas.

In un messaggio del 12 gennaio 2022 al figlio, Bankman si lamentava dello stipendio e del fatto che avrebbe dovuto ricevere 1 milione di dollari all’anno a partire dal mese precedente. “Accidenti, Sam, non so cosa dire”, ha scritto Bankman nella sua email a SBF, secondo il documento. “È la prima volta che sento parlare di uno stipendio di 200K all’anno! Mettere Barbara in questa situazione”.

“L’influenza di Bankman ha dato i suoi frutti, non solo per lui, ma anche per Fried”, ha dichiarato il patrimonio fallimentare di FTX nel documento, affermando che entro due settimane SBF ha regalato a Bankman e Fried insieme 10 milioni di dollari provenienti dalla società sorella di FTX, Alameda, e entro tre mesi SBF “ha fatto trasferire alla coppia una proprietà da 16,4 milioni di dollari alle Bahamas”, pagata con i fondi forniti da FTX Trading.

Questi regali sontuosi sono stati goduti “nonostante la consapevolezza o l’evidente ignoranza del fatto che il gruppo FTX fosse insolvente o sull’orlo dell’insolvenza”, afferma il documento.

Ma c’è di più: beneficenza & campagne politiche

Oltre a tutto ciò, sono stati effettuati doni di 5,5 milioni di dollari dal gruppo FTX all’Università di Stanford, che la denuncia descrive come “autoconferimento nudo” nel tentativo di “corteggiare e arricchire” i propri datori di lavoro a spese dell’azienda.

Secondo gli ultimi rapporti, l’Università di Stanford restituirà i “regali” ricevuti da FTX, che i genitori di SBF avrebbero presumibilmente orchestrato.

“Siamo in trattative con gli avvocati dei debitori di FTX per recuperare questi regali e restituiremo i fondi nella loro interezza”, ha riferito Bloomberg un portavoce dell’Università di Stanford, aggiungendo che questi regali ricevuti dalla FTX Foundation e dalle società correlate a FTX erano in gran parte destinati alla ricerca e alla prevenzione legate alla pandemia.

Nel frattempo, per quanto riguarda la strategia di contributi politici dell’azienda, la madre di SBF, Barbara Fried, era la “persona di riferimento”. Ha anche mascherato l’identità di SBF come donatore politico e ha sollevato regolarmente la questione nelle comunicazioni email con lui, consigliandogli “di evitare tale divulgazione”, secondo la causa.

Fried ha usato il suo “accesso e influenza per favorire MTG”. MTG, o Mind the Gap, è un comitato d’azione politica (PAC) a spesa indipendente che ha co-fondato nel 2018 e di cui è stata Presidente e Presidente. Secondo il documento, “decine di milioni di dollari” sono stati donati a MTG o alle cause supportate da essa su esplicita richiesta di Fried.

La causa prosegue sostenendo che Nishad Singh, l’ex capo ingegneria di FTX, è stato usato come canale per utilizzare i fondi di Alameda per effettuare contributi politici. I destinatari di tali contributi sono stati “selezionati a mano” da Fried e “approvati senza modifiche” da SBF.

A febbraio di quest’anno, Singh si era già dichiarato colpevole di reati tra cui cospirazione per effettuare contributi politici illeciti e frode alla Federal Election Commission (FEC). Secondo i registri della FEC, Singh ha contribuito per circa 9,7 milioni di dollari a vari candidati e comitati.

Il DOJ ha ritirato l’accusa di finanziamento illecito di campagna contro SBF a luglio a causa di obblighi di trattato con le Bahamas, ma ha affermato che sarà comunque “accusato di condurre uno schema illegale di finanziamento di campagna”.

Altri ex dirigenti di FTX nel frattempo si sono dichiarati colpevoli di reati penali e stanno collaborando con gli investigatori. All’inizio di questo mese, Ryan Salame, l’ex co-CEO dell’entità bahamense di FTX, FTX Digital Markets, si è dichiarato colpevole di aver effettuato contributi di campagne illegali per diversi milioni di dollari a politici statunitensi e di aver partecipato a una cospirazione criminale per gestire un’attività illegale di trasferimento di denaro.

I trasferimenti di Alameda sono stati “classificati come prestiti”, ma “si intendeva che non sarebbero stati rimborsati”, ha detto Salame al giudice Lewis Kaplan, che sta anche supervisionando il processo di SBF, mentre presentava la sua dichiarazione di colpevolezza.

Come parte del suo accordo di patteggiamento con il governo, Salame potrebbe anche confiscare oltre 1,5 miliardi di dollari. Ha già accettato di consegnare 6 milioni di dollari prima della sua condanna, prevista per marzo del prossimo anno, insieme a un “automobile Porsche del 2021” e a più proprietà.

Salame è stato il quarto membro del cerchio interno di SBF a raggiungere un accordo con i procuratori dopo Singh, Gary Wang e Caroline Ellison, che hanno presentato dichiarazioni di colpevolezza. Tutti dovrebbero fungere da testimoni per il caso del governo contro SBF, che i procuratori affermano abbia condotto uno dei più grandi crimini finanziari nella storia degli Stati Uniti.

Secondo il documento fallimentare, FTX, una volta valutata 32 miliardi di dollari, ha 8 miliardi di passività e 1 milione di creditori.

Le procedure fallimentari

Separatamente, martedì, una corte d’appello federale di New York ha ascoltato le argomentazioni degli avvocati di SBF, i quali affermano che è stato incarcerato illegalmente il mese scorso. Mark Cohen, che rappresenta SBF, ha detto che il suo cliente non è stato in grado di prepararsi adeguatamente per il processo e che le disposizioni del governo per consentirgli l’accesso a un laptop con connessione internet non sono “avvenute” perché la connessione era “così lenta da risultare priva di senso”. Tuttavia, il collegio sembrava poco empatico, con il giudice William Nardini che ha dichiarato: “A un certo punto, lui fa il suo letto, ci dorme sopra”.

SBF è stato sotto arresto domiciliare per mesi nella casa dei suoi genitori a Palo Alto prima di essere trasferito in una prigione di Brooklyn ad agosto, dopo che un giudice ha stabilito che aveva manipolato i testimoni. SBF aveva trapelato gli scritti della sua ex compagna romantica e ex CEO di Alameda Research, Ellison, al New York Times.

Il NYT ha recentemente ottenuto anche gli scritti di SBF, presumibilmente da quando era sotto arresto domiciliare. I suoi scritti non mostrano alcuna responsabilità per la perdita di 8 miliardi di dollari di fondi dei clienti, poiché ha scritto: “Sono al verde, indosso un monitor all’ankle e sono una delle persone più odiate al mondo”, e, secondo quanto riferito, “la verità è che ho fatto quello che credevo fosse giusto”.

Mentre ciò è in corso, la scorsa settimana, il Tribunale fallimentare degli Stati Uniti per il Distretto del Delaware ha stabilito che FTX può vendere le sue partecipazioni in criptovalute per un valore superiore a 3,4 miliardi di dollari per rimborsare i creditori. Con 1,16 miliardi di dollari, Solana (SOL) rappresenta la più grande partecipazione di FTX, oltre a circa 560 milioni di dollari in Bitcoin, 192 milioni di dollari in Ethereum e il resto in token illiquidi meno noti.

All’inizio di questo mese, decine di migliaia di reclami dei clienti per un valore di miliardi di dollari sono stati presentati contro FTX e FTX US.

Il documento del tribunale presentato dagli avvocati di FTX afferma che l’exchange ha richiesto il permesso di vendere o investire ad agosto, sostenendo che coprire i suoi asset crypto permetterebbe a FTX di limitare il potenziale rischio di ribasso prima della vendita di asset crypto come Bitcoin ed Ethereum. Nel frattempo, lo staking di alcune crypto aiuterà il patrimonio e i creditori “generando rendimenti a basso rischio sui loro asset digitali altrimenti inattivi”, ha dichiarato.

Secondo l’avvocato, gli asset recuperati sono tutti in un unico pool e “non rintracciabili per cliente individuale”. Il patrimonio ha inoltre chiesto di assumere Galaxy Digital (GLXY ) di Mike Novogratz come consulente per aiutare a vendere, fare staking e coprire le proprie partecipazioni.

Nel mezzo di tutto ciò, tre celebrità promotrici dell’exchange di criptovalute fallito hanno deciso di risolvere la causa, secondo i documenti del tribunale. Il quarterback dei Jacksonville Jaguars della NFL, Trevor Lawrence, e gli influencer di YouTube Tom Nash e Kevin Paffrath hanno accettato di risolvere la causa a termini non divulgati. L’ordine finale del tribunale che riconosce la transazione e li rimuove dal caso è in attesa di approvazione dal giudice K. Michael Moore.

Altre celebrità che sono state citate in giudizio per aver promosso FTX includono Shaquille O’Neal, Steph Curry, Tom Brady e Gisele Bündchen. Gli avvocati che guidano la causa contro queste celebrità hanno dichiarato di essere impegnati in discussioni confidenziali, e che c’è una “probabilità che vengano raggiunti altri accordi FTX”, secondo i documenti del tribunale.

I documenti del tribunale mostrano anche che l’influencer crypto Ben “BitBoy” Armstrong è stato escluso dal caso poiché “non ha presentato una risposta o una mozione per il giudizio sommario”.

Ora, SBF sta affrontando sette capi di accusa federali, tra cui frode e riciclaggio di denaro, e si sta preparando per un processo il prossimo mese, il 3 ottobre, a Manhattan, dietro le sbarre.