Market Noticias
Lavado de Dinero, Operaciones con Información Privilegiada, Documentos Falsificados – Este Trío Ha Sido Acusado de Conductas Incorrectas
Añade Securities.io a tus fuentes preferidas en Google
Un trío de compañías ha llamado nuestra atención esta semana, y no por las razones correctas. Ya en medio de lo que muchos consideran el ‘invierno cripto’, las cosas se han empeorado aún más para las siguientes empresas, que enfrentan nuevas acusaciones de documentación falsificada, operaciones con información privilegiada y posible lavado de dinero.
Gemini
De todos los intercambios que operan en el sector de valores digitales, Gemini era considerado uno de los más reputados, aunque no tan popular en comparación con sus principales competidores. Desafortunadamente, esta reputación podría ahora estar manchada indefinidamente, ya que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) acaba de anunciar la presentación de una denuncia contra la plataforma dirigida por los Winklevoss.
La denuncia se basa en información supuestamente falsa compartida con la CFTC en 2017. Esa información se refería a Gemini y su solicitud de aprobación de contratos de futuros basados en Bitcoin, y ocurrió no solo en persona, sino también en documentos.
Gretchen Lowe, Directora Interina de Aplicación, comentó en nombre de la CFTC por qué la comisión está tomando estas medidas. «Hacer declaraciones falsas o engañosas a la CFTC en relación con la certificación de un producto de futuros socava el trabajo de la CFTC para garantizar la integridad financiera de todas las transacciones sujetas a la CEA, proteger a los participantes del mercado, disuadir y prevenir la manipulación de precios, y promover la innovación responsable y la competencia leal… Esta acción de aplicación envía un mensaje contundente de que la Comisión actuará para salvaguardar la integridad del proceso de supervisión del mercado.»
Desafortunadamente para Gemini, sus problemas van más allá de estas acusaciones de la CFTC. Más temprano ese día, se informó que la bolsa estaba despidiendo al 10 % de su personal, citando ‘condiciones turbulentas’ y ‘invierno cripto’. Al hacerlo, se espera que Gemini simplifique sus operaciones en el futuro, concentrándose en los servicios que considera esenciales para su plataforma.
OpenSea (Nathanial Chastain)
Un día antes de que la CFTC presentara la demanda contra Gemini, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (USDOJ) causó revuelo propio en el sector de activos digitales, presentando varios cargos contra un individuo. En lugar de documentos falsificados, estas acusaciones provienen de supuestas operaciones con información privilegiada por parte de Nathanial Chastain durante su período trabajando en OpenSea, uno de los mercados de NFT más grandes del mundo.
Al anunciar su decisión de perseguir estos cargos, el USDOJ describió el esquema supuestamente llevado a cabo por Chastain.
«Como parte de su empleo, CHASTAIN era responsable de seleccionar los NFT que se presentarían en la página principal de OpenSea. OpenSea mantenía confidencial la identidad de los NFT destacados hasta que aparecían en su página principal. Después de que un NFT se destacaba en la página principal de OpenSea, el precio que los compradores estaban dispuestos a pagar por ese NFT, y por otros NFT creados por el mismo creador, típicamente aumentaba sustancialmente.»
Desde aproximadamente junio de 2021 hasta aproximadamente septiembre de 2021, CHASTAIN utilizó la información comercial confidencial de OpenSea sobre qué NFT serían presentados en su página principal para comprar secretamente decenas de NFT poco antes de que fueran destacados. Después de que esos NFT fueron presentados en OpenSea, CHASTAIN los vendió con ganancias de dos a cinco veces su precio de compra inicial. Para ocultar el fraude, CHASTAIN realizó estas compras y ventas usando carteras de moneda digital anónimas y cuentas anónimas en OpenSea.
El USDOJ indica que ha acusado a Chastain de lo siguiente,
- un cargo de fraude electrónico
- un cargo de lavado de dinero
Si es declarado culpable, se cree que Chastain enfrentará décadas en prisión.
Terraform Labs
Con el reciente y épico colapso de UST y LUNA, nadie se sorprendió al saber que los responsables del proyecto enfrentaban una posible persecución en Corea del Sur cuando se anunció hace semanas una investigación sobre Terraform Labs. Con esta investigación ahora en pleno curso, han surgido informes que apuntan a potencialmente más problemas de los que muchos esperaban inicialmente, creyéndose que Terraform Labs lavó millones. Estos fondos, que ascienden a 4,8 millones de dólares estadounidenses, fueron supuestamente canalizados a través de una empresa ‘cobija’ conocida como ‘Company K’.
Además de estas recientes acusaciones de lavado de dinero, se produjeron varios eventos sospechosos en los meses y días previos al colapso de UST y LUNA. Estos incluyen el cierre de varias oficinas de Terraform en Corea del Sur, así como de la propia corporación Terraform Labs Korea, con el supuesto objetivo de evadir una pesada factura fiscal en el país. Por el momento, la investigación abierta contra Terraform Labs ha llevado a las autoridades a citar a todos sus empleados mientras los investigadores buscan indicios de posible manipulación de precios.
Si se busca algún indicio positivo en la saga de Terraform Labs, algunos pueden observar la creación acelerada de un nuevo comité en Corea del Sur destinado a funcionar como organismo de supervisión para el sector de activos digitales, con la esperanza de prevenir futuros eventos similares a los discutidos aquí hoy. Con aproximadamente 280 000 residentes de Corea del Sur que se cree fueron afectados negativamente por el colapso de LUNA, es fácil entender por qué.
