Los reguladores globales siguen ocupados con nueva legislación, extensiones de registro y persecuciones de ICO

A medida que se acerca el final de 2020, los reguladores y autoridades de todo el mundo siguen trabajando arduamente.  Ya sea aplicando o modificando leyes, a continuación se presentan algunos ejemplos de avances alrededor del mundo esta semana.

Alemania

A principios de agosto, los reguladores alemanes llamaron nuestra atención cuando se difundió la noticia de que se presentó un proyecto de ley con el objetivo de acomodar los valores digitales.  A partir del 16 de diciembre^th, este proyecto fue oficialmente legislado según Reuters.

Más específicamente, esta legislación permitirá a las empresas emitir valores digitales en una blockchain, sin necesidad de certificados en papel adjuntos.  Esta transición se realizó mientras las naciones de todo el mundo continúan preparándose para un mundo cada vez más interconectado y digital.

“El certificado en papel puede ser querido por algunos por razones nostálgicas, pero el futuro pertenece a su versión electrónica,” – Ministro de Finanzas de Alemania Olaf Scholz

Al estar los valores digitales construidos sobre la tecnología blockchain, estarán representados en un libro mayor digital.  Se espera que esto sea supervisado y mantenido por la Autoridad Federal de Supervisión Financiera.

Reino Unido

Ni siquiera los reguladores han sido inmunes a la pandemia de COVID-19.  Cuando la Financial Conduct Authority asumió la responsabilidad de las medidas AML y KYC entre las empresas que manejan activos digitales a principios de 2020, se les exigió a las compañías registrarse ante el regulador.

Desafortunadamente, la pandemia en curso ha generado una acumulación de registros, lo que ha dado lugar a una nueva medida temporal, anunciada el 16 de diciembre^th por la FCA.  Esto permitirá a las empresas —que se han registrado pero cuyas solicitudes no han sido procesadas— continuar sus operaciones sin obstáculos hasta el 9 de julio^th, 2021.

Sin duda, la noticia de esta extensión de plazo será bienvenida por las jóvenes empresas que conforman el sector blockchain.

Estados Unidos

Aunque una gran cantidad de ICOs ha llamado la atención de la SEC por razones desfavorables, uno de los casos más destacados es Centra Tech —una ICO que dejó a los inversores víctimas de 25 millones de dólares.  Esta ICO en particular es notable porque involucró a atletas y artistas como Floyd Mayweather y DJ Khalid.

Aunque las personas mencionadas anteriormente ya se reconciliaron con la SEC, el cofundador Robert Farkas fue sentenciado recién el 15 de diciembre^th.  ¿El resultado? 1 año y 1 día de prisión.

En una declaración del Departamento de Justicia, el fiscal Ilan T. Graff afirma,

 “Farkas y sus co-conspiradores crearon ejecutivos ficticios y fabricaron relaciones comerciales con instituciones legítimas para engañar a los inversores y hacerles entregar millones de dólares para una ICO fraudulenta.  Continuaremos persiguiendo agresivamente fraudes como este, ya sea que involucren valores tradicionales o instrumentos financieros más nuevos y criptoactivos.”